第一篇 考试制度解读与备考指南

证券业从业资格考试制度解读

为适应资本市场创新发展，证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，现主要针对考试科目、考试范围、题型题量、考试合格成绩的效用等多个方面进行阐述。

一、改革的主要内容

（一）类别

证券业从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

（二）合格标准

（三）合格成绩有效期

（四）报名条件

年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。

一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务资格考试和管理类资格考试。

（五）实施日期

为了方便考生应考，中国证券业协会设定了考试过渡期，过渡期的考试将安排改革前后所有科目考试，过渡期实施时间为2015年7月1日至12月31日，考生可自主选择按其中一种考试测试制度报名参加考试。

考试共六个科目，分为改革后两科和改革前四科，《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施。

自2016年1月1日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。

二、改革后有效合格成绩的效用

考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。

资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。

三、改革前有效合格成绩的效用衔接

考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。

（一）关于一般从业资格考试

改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》和《证券投资基金》。

1．通过基础科目《证券市场基础知识》的，一般从业资格考试合格。

2．通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，一般从业资格考试合格。

（二）关于保荐代表人胜任能力考试

改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。

（三）关于证券投资咨询资格考试

改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。

1．通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务（其他）资格考试合格。

2．仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。

3．仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。

4．通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务（其他）资格考试合格。

（四）关于证券经纪人专项考试

改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。

1．通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为一般从业资格考试合格。

2．仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后，认定为一般从业资格考试合格。

3．仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，认定为一般从业资格考试合格。

（五）关于高管资质测试

改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理类资格考试合格。