1　Schumpeter的创新与创业理论

JosephAlois Schumpeter被称为20世纪上半叶最伟大的经济学家。创新和创业的概念是Schumpeter对经济学最独特的贡献。Schumpeter的创业理论可以分为两个阶段：早期阶段的“第一创业理论”；晚期阶段的“第二创业理论”。

1.1　Schumpeter的创新理论

Schumpeter认为，所谓“创新”就是“建立一种新的生产函数”，把一种“新组合”引入生产体系。Schumpeter将创新分为以下五类：推出新产品或已知产品的新种类；使用新的生产方法或产品新销售方式；开放一个新市场；获取原材料或半成品的新供应来源；出现新的产业结构，如创造或破坏垄断地位。Schumpeter把创新过程分为四个维度，即发明、创新、传播和模仿。在经济发展初期，传播和模仿对一个国家的经济具有更大的影响，创新对宏观经济的影响并不明显。随着经济的不断发展，当生产经营者意识到开发新产品、新生产方式、新供应链、新市场或新产业结构将比对技术或产品的简单复制、模仿更具盈利潜力时，各种形式的创新便会受到大力投资。由于大量的创新研发打破了原本的产业垄断，并极大地推动了创业与就业，因此此时创新便一跃成为促进经济发展的关键点。根据Schumpeter的理论，经济（或产业）发展的过程，是经济结构内不断改革、变化的，不断破旧立新的过程。因此，创新是促进经济增长所必不可少的重要因素，因为没有不断的破旧立新，取而代之的将是永恒的模仿，经济的停滞不前。对于我国而言，在经济发展初期主要关注加大生产要素投入、技术模仿与产品效益，但当经济发展到现今阶段，尤其在国家大力推动经济从效率驱动向创新驱动转型的时刻，更应重视创新带动投资和就业，发挥创新对经济发展的关键作用。

Schumpeter还将动态企业家理论引入其研究。Schumpeter认为，企业家的活动借用了科学家和发明家的发明，从而创造了全新的投资、增长和就业机会。“企业家”是创新的核心，因为新发明或新想法必须通过企业家的影响实现其价值。换言之，当企业家作为改革者发挥其创造功能时，创新才能有媒介依托实现“创造性破坏”，从而促进经济发展。Schumpeter还认为，企业家的主要功能是将现有资源合理分配于“新的用途或新的组合”，且这种功能是唯一的，在经济发展史上起着决定性作用。

1.2　Schumpeter的创业理论

Schumpeter的早期理论十分重视企业家研究，企业家的创业活动也是Schumpeter研究的重点。在“第一创业理论”中，Schumpeter认为创业就是创新，也是创新的实现形式。在“第二创业理论”中，Schumpeter将企业家的概念上升到国家层次，极大地扩展了创业活动研究的范围和价值。

1.2.1　第一创业理论

在Schumpeter的早期“第一创业理论”提出前，学界关注的企业家概念只是生产或贸易的组织者或管理者、雇主和单一资本所有者。如首次使用“企业家”一词的Richard Cantillon，首次推出“企业家”特征概念的Jean Baptiste Say，以及继承并发展了Adam Smith企业家理论的Leon Walras、John Bates Clark和Alfred Marshall等经济和管理领域的顶级研究学者。而Schumpeter的“企业家”概念是关于企业家功能特性的。Schumpeter认为，企业家可以是一个没有资本的人。除了公司创造者或生产资料管理者之外，那些通过银行贷款购买生产工具以创造“新组合”的个体也被Schumpeter称为“企业家”。同时，Schumpeter在创业活动研究中只关注与创新相关的企业家功能。

Schumpeter认为，创业活动并不限于生产或贸易的管理与组织中。企业家的创业活动包括使用未尝试的技术制造一项新商品、以新的方式改造旧产品、开辟材料的新供给来源，以及为产品提供新出口供应渠道或重组产业等。企业家的创业就是充满信心的创新，超越熟悉的范围界限，组织新行动。Schumpeter的企业家概念甚至更相当于“创新者”的概念。而创新者若要时刻保持创新，便未必会获得利润。于是，Schumpeter认为，没有人是终身的企业家，也没有一个唯利是图的商人是企业家。因此，创业并不是开办公司或以获利为目的的商业活动，创业更相当于一种不断创新的“企业家精神”，或者对于个人而言，他的任务是坚持严格的打破旧的规制，创造新的传统，开创人生新的事业。所以，Schumpeter认为，创业也就是创新。

1.2.2　第二创业理论

Schumpeter后期的创业理论（第二创业理论）开始逐渐与前期创业理论（第一创业理论）偏离。他开始关注组织、国家创业与演化经济学。相比于“第一创业理论”中定义的企业家概念，Schumpeter的“第二创业理论”对个人重要性的关注力度要小很多。探究Schumpeter的“第二创业理论”，可从其发表的四篇代表性文献入手：The Creative Response in Economic History (1947); Theoretical Problems: Theoretical Problems of economic Growth (1947); Economic Theory and Entrepreneurial History (1949); The Historical Approach to the Analysis of Business Cycles (1949)。Schumpeter的“第二创业理论”中的企业家概念主要是减少了个人主义，并将之扩展到组织层面。他认为，企业家是一个杰出的个人主义者，而在“第二创业理论中”明确指出企业家并不非得是一个人，国家或组织都可以作为企业家。这是由于Schumpeter认为创业行为是一种功能，可以不依附于某个人来实施，因此，组织、国家也能实现这一功能。Schumpeter还认为，创业行为是经济活动的中介，即创业者既可以是新消费品的供应者，也可以是市场中新生产手段的购买者。Schumpeter结合演化经济学的相关理论，提出创业能够将独特的生产要素或社会资源投入市场，激发市场活力，带动经济繁荣从而使得经济能够保持良性的动态发展。由于Schumpeter从组织、国家、经济等不同角度探讨创业，使得创业的概念与意义有了更大范围的扩展。

综上，通过对Schumpeter创新创业理论的回顾与分析，可以得出以下结论：

第一，“创新”是在现有生产体系中引入新的生产要素和生产条件，形成“要素条件新组合”。经济越发展，创新的作用越明显，当经济发展到一定程度后，创新就成为促进经济转型升级发展的关键。实现创新的媒介或依托是创业，企业家只有借助科学家或发明家的创新成果，才能创造全新的投资、增长和就业机会。

第二，“创业”是尝试未知领域、超越熟悉领域的创新，创业是“企业家”坚持打破旧的传统，创造新规则，开辟新事业的活动。换言之，创业也就是创新。

第三，从实现创业功能的角度来看，“企业家”不仅是个人，还可以是组织甚至是国家。“企业家”概念范围的扩大使得创新创业的含义与范围有了新的界定角度，个人、组织或国家都可以借助创新实现创业（创造新事业）。