第四章 调查诊断

第一节 诊断的程序及方法

知识产权调查诊断是整个知识产权贯标工作环境中最重要的一环，建立一套符合企业发展状况的体系，调查诊断是前提条件。诊断是一项有计划、有组织、有目的的活动，按照PDCA的过程管理方法，诊断也应制订诊断计划。诊断计划中要明确诊断的内容、实施及参与的部门、人员、时间、进度安排等，让参与诊断的部门及人员对整个诊断工作有前期了解，并能根据诊断计划做好相应安排，提高诊断的效率和效果，企业在制订诊断计划时可参考表4-1。

表4-1 知识产权诊断计划表

表4-1中，诊断计划安排差不多一个多月的时间，此表仅为一个例举，企业可以根据自身情况的不同进行调整，包括诊断计划的详细程度。11月26～30日主要为收集资料阶段；12月1～5日主要为发放问卷进行问卷调查阶段；12月6～10日主要为访谈阶段，针对的目标人群是企业中高层管理人员、各部门主管或核心人员；12月11～21日为问题分析阶段；12月22～23日为补充访谈阶段；12月24～30日，根据前期的诊断结果，编制报告并提出解决方案。

知识产权管理体系的诊断是基于《企业知识产权管理规范》、法律法规和相关方的要求以及企业经营发展状况为依据，但是也必须注意，诊断依据的选择要结合企业实际情况适度选择，不能明显超出企业未来一定时间内工作所能承受的范围。

在诊断过程中，常用的方法包括资料收集、问卷调查、人员访谈（含补充访谈），下面我们将结合诊断的过程，将诊断的几种方法做具体解析。

如表4-1所示，首先，企业应参照标准要求的内容收集相关资料，在资料收集阶段，我们需收集的内容包括：公司其他管理体系文件清单（如：ISO9001、OHSAS18000、ISO14000），包括程序制度清单及表单；公司现有的制度清单及表单清单，特别注意涉及知识产权、立项、研究开发管理、生产管理、采购管理（含采购合同）、销售及售后管理（含销售合同）、人力资源（培训、劳动合同、保密合同、竞业限制、入职背景调查、离职交接）方面的制度及表单内容；公司组织机构架构图及部门职责；知识产权管理情况汇总等。资料的收集也是为了下一阶段的诊断做相应铺垫，知识产权贯标工作小组在查阅了公司相关资料后，在访谈阶段也能更有目标及针对性。

其次，知识产权贯标工作小组可组织安排发放诊断调查表，诊断调查表一般按部门进行发放，由部门负责人或知晓部门情况的核心人员填写，针对中高层管理人员及特殊岗位的人员可考虑发放个人问卷调查。在制作问卷调查表时一定需要注意应按照标准要求设置符合公司实际情况的调查表，部门覆盖应全面考虑，并且可以在这一阶段再补充收集各类资料，调查问卷表如表4-2所示。

表4-2 知识产权问卷调查表

在收集完问卷调查表及相关资料后，知识产权贯标工作小组应安排到各部门进行现场访谈，访谈前贯标工作小组应安排好访谈计划，便于访谈顺利进行。在访谈过程中可以根据实际情况采取一对一和集中展开相结合的模式，一对一的模式更能通过个人了解到企业知识产权管理的实际问题，而集中展开的方式又能集思广益，发挥集体作用。访谈相对于前面的资料收集及问卷调查，形式更灵活，交流更及时，表达不会出现歧义，在访谈时应有针对性地查找企业的文件资料，用文件去印证访谈的内容，并且可以引导被访谈者提供深层次的内容，暴露出突出问题，而在访谈过程中适当讲解《企业知识产权管理规范》及公司的相关要求，除了让被访谈者对《企业知识产权管理规范》有一个更深层次的了解外，自己更能明白清楚地知道应该做什么，怎么做，在后期体系建立阶段配合度相对更高。现场访谈可参照表4-3。

表4-3 现场访谈记录表

在进行资料收集、问卷调查及人员访谈后，需要对收集到的信息进行分析利用。资料分析是对资料消化吸收的过程，也是发现问题、分析原因的过程。在资料分析过程中，首先，需要确认企业知识产权的类型及重点，例如：食品销售行业，可能会涉及的知识产权包括专利、商标、商业秘密、著作权、地理标志、遗传资源，但结合企业实践，其知识产权管理和关注的重点可能会更侧重于专利、商标。其次，企业还应识别经营管理过程中所涉及的知识产权事项，明确企业知识产权在此环节的管理重点，例如某集团子公司，在销售环节由集团总部下属分公司直接负责，该子公司并无销售权限及行为，该子公司的重点是在于研发及生产环节。最后，应将企业生产经营过程中涉及的知识产权管理事项（立项、研究开发采购、生产、销售和售后）与知识产权本身生命周期的管理事项（获取、维护、运营、保护、合同管理、保密）横向与纵向结合考虑，理清知识产权和部门间的关系，理清知识产权管理和企业发展的关系，理清知识产权管理和企业产品的关系等。

企业知识产权管理问题分析阶段，一定要注意除了关注企业自身外，还应结合行业特点、行业地位、市场环境等多方面的因素考虑，分析过程不能掺杂先入为主的思想，分析的是客观存在的现象。

根据前期调查诊断和分析的结果，编制诊断报告，诊断报告是对企业知识产权管理现有体系与《企业知识产权管理规范》的符合程度进行分析，得出诊断报告并提出改进建议。诊断结果是企业知识产权管体系建立的重要输入项，因此编制诊断报告时要有事实依据，不能主观判断，而且应充分考虑企业实际情况，在形成诊断建议时，应考虑今后一段时间内的公司状况，不能超前也不能落后于企业的发展需要。诊断报告编写可参照图4-1。

图4-1 企业知识产权管理诊断目录