第2章 研究方法

本报告通过采用非专利文献资料研究和合作单位需求调查的形式，结合多种专利文献体系、多个专利文献数据库的优点，确定研究对象的技术分解表，并据此进行废水资源化利用领域及其关键技术的专利检索。通过对检索到的专利文献数据进一步加工整理，形成专利数据分析的样本。

2.1 技术分解

本报告基于行业习惯，并结合本次项目的需求，进行了技术分解。技术分解如表2-2-1所示。

技术分解表包括两个技术分支，兰炭废水资源利用和焦化废水资源利用，由上而下逐级进行技术分解。一级为煤化工废水资源利用系统，二级分别为两种主要煤化工废水资源化利用系统，即兰炭废水资源化利用系统和焦化废水资源化利用系统。在二级技术分解的基础上进行下位分解，得到各个二级技术分支下的三级技术分支，分别为深度油水分离系统、萃取脱酚系统、蒸氨系统和生化系统。再在三级技术分支的基础上进行下位分解得到四级技术分支。

对技术分解表中的每一个技术分支均给出了技术定义，技术定义如表2-2-2所示。

2.2 数据检索及处理

2.2.1 检索对象描述

本项目研究的是废水资源化利用系统中存在的具体问题的解决方案，包括油水分离系统中乳化油的破乳方法、萃取脱酚系统中萃取剂的循环使用方法、蒸氨系统中防止碳酸氢铵结晶物质堵塞设备的方法。

2.2.2 检索策略及要素

1.检索策略

经过对废水资源化利用领域的初步分析，我们制定了以下检索策略：①对全领域各技术分支采用分总模式。主要是借助关键词之间的或与并的方式进行检索，检索数据库主要是采用专利信息服务平台和Inco Pat科技创新情报平台。②对关键技术采用多种检索手段相组合的模式，选用专利信息服务平台和Inco Pat科技创新情报平台数据库进行检索，检索思路如图2-2-1所示。

2.检索要素

本次检索首先是使用关键字和分类号进行组合检索。其次进行补充检索，通过阅读多篇技术特征较明显的专利文献后，基于技术特征进行检索。检索要素如表2-2-3所示。

2.2.3 检索范围及结果

1. 检索范围

（1）时间范围：中文检索时间为公开日在2015年3月27日以前；外文检索时间为公开日在2015年3月30日以前。

（2）数据范围：专利文献来源为专利信息服务平台和Inco Pat科技创新情报平台。非专利文献来源：中文来源为Baidu搜索引擎、中国知网文献库、Google搜索引擎；外文来源为Baidu搜索引擎和Google搜索引擎。

（3）技术边界：

油水分离系统中乳化油的破乳方法，处理的对象是废水中的乳化油，分析的对象是破乳方法，所以在焦化废水、含油废水处理中，对乳化油进行破乳。分离乳化油的专利在本项目研究范围内，其他除油的专利不在本项目研究范围内。

萃取脱酚系统中萃取剂的循环使用方法，处理的对象是废水中的酚，分析的对象是如何循环使用萃取剂，包括如何回收萃取剂、如何减少萃取剂的损失。关于萃取剂选取的专利不在本项目研究范围内。

蒸氨系统中防止碳酸氢铵结晶物质堵塞设备，处理的对象是含氨废水中的氨和二氧化碳，分析的对象是如何脱氨、脱酸，如何除去碳酸氢铵结晶物质。关于蒸氨塔的设备、处理含氨废水中其他物质的专利不在本项目研究范围内。

2. 检索结果

一般来说，任何一个检索式都不可避免会有噪声。本报告的数据去噪处理主要采取检索工具批量去噪，同时结合人工逐篇阅读去噪的方式。利用检索工具进行批量去噪时，我们对清理出来的“噪声数据”再次进行分析，找回被误清理的有效文献，直至达到满意的去噪效果。

检索结果评估所使用的指标是查全率和查准率。全面而准确的检索结果是后续专利分析的基础，该评估结果是调整检索策略、能否终止检索的重要依据。查全率用来评价检索的全面性，即评价检索结果涵盖检索主题下的所有专利文献的程度。查准率用来衡量检索结果的准确性，即评价检索结果是否与检索主题密切相关。查全率的评估通常在初步查全和去噪后进行，查准率的评估通常在查全工作结束后进行。

本报告的关键技术点、主要竞争对手及总样本的检索结果和评估结果见表2-2-4。

2.2.4 标引及数据处理

本报告进行人工阅读手动标引技术分支和技术功效是多人同步进行的，在进行标引之前先统一标引标准。

由于不同数据库格式存在差异、某些数据库在加工录入数据时可能有差错、不同国家或地区的专利部门对申请人的要求有差别等原因，随意在检索中获得的原始数据格式并不统一，需要进行归一化处理，以便满足后续的统计分析软件Excel要求。数据项归一化主要包括分类号、日期格式、公开号的规范化、申请人国别的处理、申请人名称的去重和归一化、发明人名称统一化等。涉及申请人名称合并、申请人关系确定、申请人国际认定等方面的规范至关重要。在申请人规范中主要考虑以下情况：①申请人名称的标书差异；②总公司与子公司，总公司及其下属的子公司可能在同一领域都有相关申请，应当将子公司和母公司合并为一个申请人；③合资公司，由几个出资方共同组成合资公司的专利申请，一般将其归属于股份最大的出资方。