前言

工程分包在工程建设领域中已存在多年，但是对工程分包管理决策支持体系的研究却较少。本书试图构建包括宏观、微观层面内容的工程分包管理决策支持体系，并完善和形成该体系的内容。微观层面主要是建立指导工程分包决策的理论体系、分包决策过程与决策模型、分包商选择模型、承包商满意度评价模型和承包商激励等工程分包决策支持体系。宏观层面主要是提出完善工程分包决策相关法律、法规体系内容的建议和治理违法分包的制度安排体系。

工程总承包商成长中需要分包理论指导其工程分包决策活动。首先分析可以用于解释承包商进行工程分包决策活动的相关经济、管理以及社会学理论；并尝试利用这些理论对承包商的工程分包决策活动进行解释和描述；指出单个理论在解释和描述承包商分包决策活动时的局限性，提出应对工程分包相关理论划分层次，并按理论的层级关系指导承包商工程分包的工程分包决策理论。承包商的工程分包活动具有顺序性的特点，根据这一特点建立了承包商的工程分包运行管理基本框架体系。

承包商实施分包战略时，面临着如何进行工程业务分包的压力。在借鉴制造业业务外包决策模型的基础上，构建了工程业务分包决策模型。制造业现有的外包决策模型主要有一维决策模型、矩阵分析决策模型、三维决策模型和五要素分析决策模型等，通过比较分析发现，适用于制造业的业务外包决策模型不能直接用于工程建设领域中的工程业务分包决策。主要原因有两个方面：一是承包商的工程分包活动受到明确的法律、法规约束，而制造业中的业务分包一般不受法律约束；二是现有的业务分包模型本身存在着一定的局限性。针对以上问题，提出并构建了“工程分包决策要素加决策程序”的工程分包决策模型。

承包商选择分包商时需要分包商选择模型。选择模型一般由指标和选择方法构成。通过问卷调查，分析指出承包商选择分包商时至少应考虑的指标包括：报价、信誉、经验、财务状况和能力等方面；结合分包商选择的多属性综合评价特征，将加权法、层次分析法、序基和序序决策等多属性综合评价方法应用于分包商选择模型；给出了各方法的运用过程及其注意问题；结合工程分包实例将承包商的分包商选择模型进行了运用。

工程分包之后，在业主对承包商有激励的情况下，承包商往往也会对分包商进行激励，最常见的是工期激励。通过分析承包商和分包商之间工期激励的特点，结合工程分包的发生阶段，利用委托代理理论建立了适用于工程分包发生在工程中标之后的双方博弈工期激励优化模型和适用于工程分包发生在投标阶段的三方博弈工期激励优化模型。根据分包商的个数，以上两种模型又分成工程分包单合同、多合同工期激励优化模型。通过以上工期激励模型，承包商可以优化设置工期激励强度。

承包商的工程分包活动不仅受到法律、法规的约束，而且相关的法律、法规还比较多。在归纳我国目前对工程分包活动有约束的所有相关法律、法规内容之后，根据法律、法规之间的关系将工程分包有关的法律、法规体系化；并对工程分包相关法律、法规体系中关于工程分包约束条款的内容进行归类、比较；发现工程分包相关的法律、法规条款之间存在着矛盾性、模糊性和差异性等问题；进一步分析发现产生这些问题的主要原因为：行业差异性；未对工程分包进行分类；法律、法规未能跟上行业（承发包方式）发展的需要；针对这些问题，提出应根据行业特点设立专门的工程分包法律、法规约束文件；按专业分包和劳务分包分别表述分包约束条款；根据不同承发包形式对工程分包进行法律约束。工程分包发展的过程中，违法分包也大量发生，建立违法分包形成的博弈分析模型，分析违法分包发生的制度缺陷，结合违法分包治理的约束制度、监督制度和惩罚制度现状，给出完善违法分包治理的制度框架。

在本书的写作过程中，参考和吸收了国内外许多专家、学者的研究成果，在此，谨向他们表示崇高的敬意！笔者尽可能在参考文献中列出文献名称，或者在引用处加以说明，如有遗漏，敬请谅解。同时，由于水平和知识有限，书中难免会出现遗漏和不足，甚至会出现错误，希望读者批评指正。

最后，要感谢陕西省社科基金后期资助资金（编号：13HQ005）；西安财经学院学术著作资助资金和西安财经学院陕西省重点学科（管理科学与工程）建设资金对本著作出版的资助。

向寿生

2013年11月