2.1 文献检索情况概述

本节主要对基于相似案例分析的决策方法的相关研究文献检索情况进行简要说明，主要包括文献检索范围分析、相关文献情况分析和研究趋势分析。

2.1.1 文献检索范围分析

为了明确文献的综述范围，这里首先对案例决策理论与方法研究的发展历史和脉络进行分析，从而进一步确定本书研究主题的范畴和所需的相关研究文献。对案例决策理论与方法的研究始于对人类认知过程的研究，即人们在认识新事物时，往往习惯于将其与头脑中已有的事物进行类比，通过比较来加深对新事物的认识。随之，学者们将这个思想引入解决实际问题的研究中，即利用以前解决问题的经验对当前类似的情况进行分析和推理，从而得到解决新问题的方法，并将它上升到方法学的角度，便产生了案例推理技术（CBR）[18]，它的产生推动了案例决策理论与方法的发展，大量针对具有复杂特征实际问题的CBR的研究成果广泛呈现。之后，决策理论与案例推理技术开始融合，同时，伴随着一些实验或实证研究的开展，以及人们对期望效用理论的质疑，基于案例的决策理论（CBDT）[19]应运而生。目前，在有关案例决策理论与方法的研究方面，可以看到许多相关文献主要是围绕最具代表性的CBR和CBDT展开的。已有研究主要是针对特定的具有复杂特征的实际问题给出解决方法或者给出理论或描述性模型，且已有的关于CBR决策方法与技术的研究成果很少或没有考虑问题求解的效果，很少考虑决策案例属性特征的提取，很少考虑决策案例属性特征值具有多种不同类型的情形，很少考虑对提取的案例如何进行修正并如何形成有效的决策方案，更缺少综合考虑以上这些情形的系统性研究；而已有的关于CBDT的研究成果明显缺乏面向实际应用的决策方法与技术的研究。

通过对已有研究的系统分析，作者发现需要对现实中典型的具有复杂特征的决策问题进行提炼与归纳，并针对已有研究的薄弱之处，进一步深入研究基于相似案例分析的决策方法，并给出一些面向典型问题的应用研究。这里可以把与本书关注研究的相关文献分为两个方面：一是关于CBR的研究文献，二是关于CBDT的研究文献。基于上述分析，下面给出相关文献情况分析。

2.1.2 相关文献情况分析

本书对基于相似案例分析的决策方法的相关文献采用的检索方式是题名或关键词检索。在对英文期刊进行检索时，以case-based reasoning、casebased decision（以及这些词语的缩写形式或相近词语）为题名或关键词进行检索；在对中文期刊数据库进行检索时，以案例推理、案例决策（以及相近词语）为题名或关键词进行检索。本书以Elsevier Science（ScienceDirect）、IEL全文数据库、EBSCO数据库、美国运筹与管理学会Informs平台（包括12种全文期刊）、Wiley InterScience期刊数据库、Springer Link全文期刊数据库和中国学术期刊网全文数据库（CNKI）为检索源，进行了中英文文献检索。经检索，发现有许多国内外学者和学术团队从事该方面的研究，如Shank、Abelson、Kolodner、Poter、Wilsond、Gilboa、Schmeidler、Guerdjikova、Golosnoy、Hüllermeier、史忠植、熊范纶、杨善林、刘大有、徐夫田、胡良明、杨瑾、杭小树、樊治平、李锋刚、倪志伟、刘思峰、薛求知、王君、张英菊、仲秋雁、达庆利、梁昌勇、周凯波、王清、赵勇、饶从军等，以及由德国政府资助的Kaiserslautern大学的人工智能和知识系统研究小组、马萨诸塞州州立大学的Rissland研究小组、美国海军人工智能实验室的智能辅助决策研究小组和中国科技大学、华中科技大学、吉林大学、东北大学、合肥工业大学等大学的学术团队等。涉及的国际期刊主要有：Science、The Quarterly Journal of Economics、Games and Economic Behavior、Economic Theory、Uncertainty and Risk、Omega-The International Journal of Management Science、IEEE Transactions on Systems, Man and Cybernetics、Fuzzy Sets and Systems、Decision Sciences、Information Sciences、Expert Systems with Applications等。截止到2017年7月1日，从中英文数据库中检索到上述主题的中文和英文文献总数以及与本书研究密切相关的文献数量如表2-1所示，表2-1中对检索结果不为0的检索条件进行了列举和说明。

表2-1 相关文献的检索情况

通过对这些文献进行进一步的浏览和分类，并根据本书研究需要，将从关于CBR的研究、关于CBDT的研究两个方面进行文献的简要综述。此外，本书在应用研究部分还会涉及一些现实中典型的具有复杂特征的决策问题，为论述清晰与明确起见，这里仅对与提出本书方法研究框架及决策方法相关的文献进行综述，针对典型决策问题的文献综述，将在后续章节中展开。

2.1.3 研究趋势分析

为了确定基于相似案例分析的决策方法的相关研究趋势，作者首先对以案例决策为研究主题的国际期刊论文进行了检索，即利用ISI Web of Knowledge平台下的Web of Science数据库，以“case-based”且“decision”为检索的本体词源，进行了引文报告的创建和分析。图2-1和图2-2分别展示了以案例决策为研究主题的文献的每年发表情况（即每年发表的文献数）和针对这些文献的每年引用情况（即每年的引文数）。从图2-1和图2-2可以看出，近年来，关于案例决策研究的每年出版的文献数以及每年的引文数都总体呈现上升趋势，这说明国际学术界对于案例决策研究具有良好的关注度，且很多学者仍在开展以案例决策为主题的研究。

图2-1 以案例决策为研究主题的文献发表情况

图2-2 以案例决策为研究主题的文献引用情况

此外，作者还以CNKI知识搜索中的学术趋势为分析工具，进行了学术趋势分析。图2-3和图2-4分别展现了案例决策研究的学术关注度和用户关注度。由图2-3和图2-4可知，案例决策研究的学术关注度和用户关注度总体上呈现大幅上升并趋于稳定的趋势，这说明国内学术界关于案例决策研究具有良好的关注度，且很多学者仍在开展以案例决策为主题的研究。

图2-3 案例决策研究的学术关注度

图2-4 案例决策研究的用户关注度

注：表示标识点数值高于前后两点，且与前一数值点相比增长率高于30%。

综上，研究趋势说明基于相似案例分析的决策方法的研究是一个日趋受到关注的热点问题，进而说明了本书研究的价值和意义。