摘要

进入20世纪90年代后期，我国农业和农村发展进入新的历史阶段，市场成为制约农业结构调整的主要因素。面对农业日趋市场化、国际化的新形势，一家一户分散经营的农民如何规避自然风险和市场风险，更好地走向市场，成为我国农业和农村经济发展的一个重大课题。国内外的实践经验表明，要解决这个问题，必须依靠建设和发展以农民专业合作社为主要形式的农民专业合作经济组织，提高农民的组织化程度。随着《中华人民共和国农民专业合作社法》（以下简称《农民专业合作社法》）的颁布实施，我国的农民专业合作社将进入依法发展的新阶段。研究和探讨农民专业合作社的制度安排与运营绩效，对于提高我国农业生产经营效率、增加农民收入有着重要的意义。

本书以进一步提高我国农民专业合作社的运营绩效为出发点，主要围绕现实中的两个问题，即“决定一个合作社内部契约选择行为的关键性因素有哪些？不同产权类型合作社的组织形式、行为特征以及经济绩效的发展规律及内在联系如何？”展开研究，综合运用农业经济学、产业经济学、新制度经济学和计量经济学等原理，首先，对农民专业合作社的组织特性和发展状态进行阐述；其次，以制度分析为主要研究方法，对农民专业合作社产权结构演进的动力机制进行分析；再次，建立起一个农民专业合作社内部契约选择影响因素的计量经济模型，采用回归分析的方法对其进行实证检验；最后，通过设立绩效评价指标体系对样本合作社的绩效进行评价，并对合作社绩效的影响因素进行实证分析，以期从中发现影响农民专业合作社运营绩效的关键性因素。

本书共分为八章。其中的主要章节统一于“状态—结构—行为—绩效”（SSCP）的基本逻辑框架之中，各章主要内容及结论如下。

第一章是导论部分。从我国农民专业合作社发展的现实背景出发，本章提出了全书的研究目的和研究意义，廓清了一些容易混淆的概念，并界定了本书的研究对象；随后，提出了全书的研究假设、基本思路和研究方法，并总结了研究中可能的创新与不足之处。

第二章是相关理论与文献回顾。在相关理论方面，本章概括了本书研究中所运用的几种新制度经济学理论，包括交易成本理论、契约理论和制度变迁理论；在文献回顾方面，本章分别介绍了西方农业合作社理论已取得的研究成果，以及在新制度经济学视角下国内外合作社理论研究的最新进展。

第三章是关于农民专业合作社的一个理论分析框架。首先，本章从纵横一体化的角度，将农业产业组织的协调方式分为市场机制、合作机制和一体化机制三种，并对其进行了比较分析；其次，本章阐述了威廉姆森O. E. Williamson交易成本理论对组织问题的研究，即对交易特性、契约形式以及治理结构关系的探讨；最后，本章提出了本书所遵循的SSCP分析框架。

第四章是农民专业合作社的组织特性与发展状态分析。首先，本章在考察国际合作社原则演变的基础上，对合作社的本质规定性和组织特性（包括主、客体特性）进行了阐述；其次，本章分析了我国农民专业合作社的总体发展现状；最后，本章以三家典型的果业专业合作社为例，比较分析了不同类型农民专业合作社在经营模式、制度特征方面的共性和特性，以及在其差异化发展路径下产生的不同社会经济效果。

第五章是农民专业合作社的产权安排分析。首先，本章分别从横向和纵向比较的角度分析了农业合作社产权结构的一般特征及类型；其次，本章分析了传统农业合作社产权结构的演变趋势，并从制度变迁的视角对这一结构偏离的现象进行深入的剖析，认为传统农业合作社的内在制度缺陷（如决策过程效率低、融资受限等），使组织产生了制度演化的动力和内在要求，并且在这些组织创新行为的背后，要素相对价格的变动是导致初始制度结构发生变迁的根本原因，而创新主体的偏好则通过其主观模型影响着制度在边际上的调整。

第六章是农民专业合作社的契约模式选择分析。本章以契约选择为研究视角，分析和比较了农民专业合作社内部存在的商品契约和要素契约两种契约类型。对于究竟选择哪种契约类型这一问题，本章将交易成本因素引入拓展后的理论模型，建立了一个新的解释性模型。基于江西赣州市98家农民专业合作社的实证研究发现，农民专业合作社自身的组织结构特征对其契约选择行为的影响较显著；在农民专业合作社所处的环境因素方面，除政府扶持力度因素的影响显著外，其余因素对契约选择的影响并不明显；在交易成本方面，谈判成本因素和监督成本因素对农民专业合作社契约选择的影响均显著，但信息成本因素的影响并没有显现出来。

第七章是农民专业合作社的绩效评价。本章首先设计了包括组织收益、成员收益、内部治理、发展潜力和社会影响五个方面在内的13个指标，以作为农民专业合作社的绩效评价指标体系的依据。在运用层次分析法（AHP）的主观分析方法确定各个度量指标的权重之后，本章运用绩效评价指标体系，对江西赣州市的40家样本合作社的绩效进行综合排名和评价，并通过因子分析法对该体系进行了验证。之后，本章通过对三种不同产权类型合作社的组织形式、行为特征以及经济绩效的异同进行比较分析，归纳和总结了三者的内在联系。在分析制度结构对合作社绩效的影响时，本章基于72家样本合作社的调查数据，从产权结构和技术交易结构两个方面分析了农民专业合作社绩效的制度性影响因素；在分析制度结构、交易环境与合作社绩效的关系时，本章利用102家样本合作社的调查数据，分析了制度结构和交易环境对农民专业合作社绩效的影响。

第八章是农民专业合作社发展模式的国际经验及启示。本章综合考察了法国、日本和美国等典型农业发达国家的农业合作社发展模式，分析、比较和概括了它们在组织结构、经营内容和运作模式等方面的特点，并根据这些成功经验提出了促进我国农民专业合作社发展的几点启示。

第九章是结论与政策建议。本章总结了全书的主要研究结论，并结合这些研究结论，从内部制度安排、外部制度环境、成员素质提高、组织间联合以及政府分类指导五个方面给出了相应的对策建议。

关键词：农民专业合作社SSCP范式 产权结构 契约选择绩效评价