5 本书的研究定位

经济理论是客观经济现象内在联系的系统描述，必须对人们的经济行为、经济过程和经济变量之间的因果关系作出说明、解释和预测。经济理论的生命力在于解释和预测经济活动。对地方政府利用外商投资竞争中存在的一些经济现象，不能只采取简单批判的态度。经济现象的存在必有其合理性，包含其间的内在联系需通过分析、归纳和推理才能揭示出来。

地方政府作为政府的组成部分，处于中央政府与企业、居民的中间，中央政府与企业、居民之间的纵向信息流往往必须经过地方政府这个中间环节；中央政府对居民、企业的激励约束也需要经过地方政府这个中间环节。分析国内地方政府利用外商投资中的竞争行为，必须将其放在国内经济改革的大背景下。本书的首要目的就在于通过对实行改革开放政策以来，我国地方政府利用外商投资中博弈态势的分析，阐明地方政府博弈行为的形成机理，并揭示出博弈结果对整个利用外商投资和经济运行过程的影响。在博弈分析中，作者的视野没有简单停留在投资激励政策这一层面，还提出了交易成本概念，认为其决定的声誉效应，是外商投资者区位选择的最重要因素。博弈是互动的，它的结果反过来又会影响地方政府的行为，使其角色出现演进。

本书的研究工作正是在上述背景下展开的。由于本书的选题是国内外相关研究领域的一个基本空白点，鉴于西方理论和国内学者研究中存在的不足，作者的研究定位是：以地方政府为核心，充分运用现代经济分析工具，建立关于地方政府利用外商投资中的竞争行为的系统理论分析框架，以期能为该领域研究的基本方向和模式的确立，做一些基础性、尝试性的准备工作。基于以上认识，本书将尝试在以下几个方面进行研究。

（1）地方政府利用外商投资行为理论。理论研究是一个历史累积的过程，任何理论创新都必须借助于前人已经取得的成果。西方经济学对政府作过大量阐述，尽管研究地方政府利用外商投资中的竞争行为的成果不多，但对现有的成果加以借鉴，还可能导致新的发现。本书根据公共选择理论对政府行为分析及其产业组织理论对科层组织的界定，对地方政府行为作出了两个理论突破性假定：经济人和有限理性。这样，我们将建立起分析我国地方政府利用外商投资中的竞争行为的基本框架，并为研究我国经济转型过程中的地方政府行为提供一个参照。

（2）充分利用现代分析工具尤其是博弈论。指标考核机制、财政分权和官员委任制度构成的行为环境决定地方政府这一经济活动主体的行动空间和预期收益，从而诱使其通过理性的决策，确定出博弈的均衡点及相应的经济绩效。另外，博弈分析在一定程度上，为我们提供了一个比较有效的、可以模拟自然科学试验的分析手段。借助这种方法，我们建立数学模型对其中的博弈活动进行模拟，希望借此得出的结论能对地方政府利用外商投资活动中存在的主要经济现象作出一定程度的合理解释。

对博弈的分析主要分两步进行：第一步假定地方政府是同质的，以投资激励政策作为博弈策略而产生的博弈均衡；第二步通过放松地方政府同质的假定，在不同质的地方政府与外商投资者的博弈分析中，提出了交易成本概念，并认为其决定了地方政府的声誉效应。

（3）博弈均衡与地方政府角色转换。地方政府角色转换过程就是一个制度变迁过程，在新制度经济学看来，制度既是博弈规则，也是博弈均衡，可以称之为“博弈的内生规则”。制度的本质特征被认为是参与人行动选择的自我实施规则，在重复博弈的状况下，这些规则被认为是重要的，因此，它们能规制参与人持续不断的互动过程，并且博弈规则是在一个相关的领域内参与人通过互动而内生的。利用外商投资中的竞争压力将迫使地方政府在重复博弈中不断学习和动态调整，寻找一种新的行动选择的规则集合。