情景分析理论与方法
上QQ阅读APP看书,第一时间看更新

第三节 情景分析方法模板

一 技术路线

虽然有许多不同的流程已被用来进行情景分析,但大多数都有类似的步骤。图3-11所示的情景分析方案,可作为情景分析的一般性模板。

图3-11 IEA情景构建方法

当然,并不是每一次情景分析都要求包括所有这些步骤,有些情景分析可能侧重于定量分析,有些则重视构建情景故事。具体要根据分析的对象,以及资料的多少来决定分析的步骤及方法。

二 情景的结构和意图分析

1.建立情景的类型和范围(a)

(1)目的。建立一个清晰的情景范围。

(2)结果。这一步骤主要是确定情景分析的方式方法,主要包括时间跨度、定量和定性之间的平衡、政策分析等要素分析。

(3)步骤。核心团队要与资助者和主要利益相关者讨论,问他们以下问题:

•情景分析中涉及什么问题?如果它是一个更大的评估的一部分,如何协调?

•我们是否有一个先入为主的最终目标,或至少在某些方面的远景目标,如对情景的具体目标?

•为什么情景分析是解决本问题最好的方法?

•谁是观众?

•需要应用什么类型的情景?前推或是回溯?

•时间框架?定量或定性分析?

•准备进行的情景分析如何借鉴高水平的同类分析?

•情景分析结束要实现什么目标?

•实现目标需要什么资源(时间、资金、人力等),以及是否可能给予需要的投入?

•情景分析团队的角色是什么?利益相关者和参与者的角色是什么?(4)评论。这一步为情景团队提供了清晰的思路和聚焦点,为随后的分析提供支持。

2.辨别、选择利益相关者和参与者(b)

(1)目标。选择合适的利益相关者和参与者,保证情景分析的质量。

(2)结果。与会与候补者名单。

(3)步骤。首先,确认会议招集者;其次,识别专业人士;最后,识别其他利益相关者,如决策者等。

(4)评论。决策者等利益相关者对情景分析至关重要,如果他们中有人不能参加,也要把意见带到情景分析会场。一旦确定利益相关者,他们就要有充足的时间来参加面对面的会议。

3.确定主题、目标、指标和潜在的政策(c)

在情景分析过程中,确定主题、目标、指标和潜在的政策等要素对情景分析很关键,当然也是难点。

(1)确定主题(焦点)。

目标:决定情景分析主题(焦点)。

结果:一个有简短解释的初步主题清单。

步骤:首先,分析当前的情况,为情景分析提供背景;其次,识别将来重要的因素;再次,对未来的可能性进行广泛的思考与讨论;最后,定义时间范围,选择的时间长度要同已经确定的主题相适应。

(2)识别目标。

目标:提出关键指标和目标,包括参数或阈值等。

结果:列出能帮助限定情景的参数、目标、指标、限制等。

步骤:在充分考虑主题和政策的前提下,确定目标。

(3)识别可能的政策。

目的:在不同的情景下,会遇到截然不同的机遇及挑战,这就需要采取多种应对措施,包括政策措施,该部分的目的就是为情景分析识别可能的政策。

结果:为情景分析设置初始政策。

步骤:识别先前及现在存在的政策;探索可能的政策选项。

(4)选择指标。

目标:选取评价指标,为情景分析提供定量分析支持。

结果:一套指标体系。

步骤:一是根据主题、目标、驱动力,选择针对性强的指标体系;二是通过相关模型对指标进行评价,即使不能把指标应用到模型中,也可应用到情景故事中。

三 情景基础分析

1.分析驱动力(d)

(1)目标。识别关键趋势及影响因素。

(2)结果。列出带有简单解释的驱动力群。

(3)步骤。一是找到那些影响情景发展的关键推动力;二是简单描述各个驱动力的现状及发展趋势。

2.选择不确定性(e)

(1)目标。选择能界定情景框架的关键不确定性因素。

(2)结果。从驱动力中,选择具有高风险、高不确定性的因素。

(3)步骤。一是依次考虑每个驱动力,并分析其可能的发展演化;二是考虑每个驱动力的不确定性程度,是具有很大的不确定性,或者是不确定性比较少;三是考虑每个驱动力对未来的影响及重要性,它是推动未来出现很大的不同,或是细微的差别;四是在轴上标明每个驱动力的不确定性程度(见图3-12);五是识别那些具有高不确定性、高风险的因素,如图3-13上的CU1和CU2。

图3-12 识别关键的不确定性因素(CU)

(4)评论。在情景分析过程中,对轴上的各因素采取不同的对待:

•对于“低不确定性,低重要性”象限上的因素,在情景分析中不予考虑;

•对于“低重要性,高不确定性”象限上的因素,在情景分析中不予考虑;

•对于“高重要性,低不确定性”象限上的因素,在情景分析中予以考虑,但由于它们变化不大,在情景分析中,可作为不可避免要素考虑;

•对于“高重要性,高不确定性”象限上的因素,在情景分析中予以重点考虑。

3.构建情景框架(情景逻辑)(f)

(1)目标。使用关键的不确定性要素构建情景框架。

(2)结果。一套清晰的情景框架。

(3)步骤。

图3-12中两个关键的不确定性因素(CU1、CU2)各有两个不同的发展方向,进行相互组合,即可产生四种情景框架,见图3-13。

图3-13 两个关键的不确定性产出的四种情景

对于多个关键不确定性因素,也可采用上述情景构建方式。例如,有三个关键不确定性因素,“关键不确定性1”有两种可能结果(1a, 1b);“关键不确定性2”有两种可能结果(2a, 2b); “关键不确定性3”有三种可能结果(3a, 3b, 3c),则形成的情景框架见表3-14。

表3-14 排列组合构建情景框架

这样就会出现大量情景,其中很多是不可能发生的,因此,需要减少情景框架的数量,一般选择最有可能的高、中、低三种可能情景,或者选择基准情景,以及最有可能的变差、变好、反常四种情景。

完成上述步骤后,要分析选择的情景是否有意义,特别是能否有效地反映未来的可能,如果不能,返回驱动力步骤,重新开始。

四 情景发展和敏感性测试

基于政策分析、情景框架构建等工作,就可以发展情景,构建完整情景故事。

1.发展情景故事(g)

(1)目标。完成详细的、令人信服的情景描述。

(2)结果。一个情景脚本(几页长)。

(3)步骤。每一个情景故事要包括以下内容:

一是目前的状态和趋势,通过组织利益相关者会议等措施,描绘目前状态的发展趋势;二是最后图像,一旦关键性的不确定性变成现实,未来将会怎样;三是时间轴,在从目前到未来情景的过程中,需要借助时间轴来表示,对于每一个主题和驱动力,往往需要一条时间轴来表示情景发展过程;四是使用并扩展目前的状态、最后图像、时间轴等要素,就可以构建连贯的情景;五是给每个情景命名,并表现出各自特色及彼此的不同。

2.进行定量分析(h)

(1)目的。使用定量信息提升、完善情景故事。

(2)结果。具体的、有科学依据的定量信息。

(3)步骤。定量分析能支持和补充情景分析,并可以帮助消除情景故事的内部矛盾,主要步骤包括:一是决定使用何种定量工具(模型等);二是收集必要的数据,分析相互关系;三是使用工具和模型进行定量评估。

(4)评论。对于量化这一步骤来说,模型越简单越好,当然也不是过于单薄。应用模型等量化工具,能同定性分析互补,有利于提升情景分析的质量,模型的选择要针对情景分析的内容。

3.政策选择(i)

(1)目的。探讨可行性、针对性、实效性强的相关政策。

(2)结果。确定可能的政策应对措施,要超越步骤(c)(确定主题、目标、指标和潜在的政策)对政策的分析。根据情景分析,构建可行性、针对性、实效性强的特定政策。

(3)步骤。政策选择有多种方法及路径,可以针对情景分析,提出政策建议;也可以先假定不同政策情景,对各个结果进行对比分析,从而选择最佳政策。

五 沟通和应用

情景分析的目的是为了应用,同时,沟通和应用也反过来可以完善情景分析。沟通包括同利益相关者等多方面进行进一步的沟通,涉及情景分析的多个环节,而不单单是情景分析的开始和完成。

情景分析完成后,就应积极地用结果来指导实践,并通过应用,来发现其中的不足。因此,沟通和应用要成为情景分析不可分开的重要组成部分。