第一章 导论
一 选题意义
人文社会科学资助体制研究，既是科研管理规律的理论探讨，又是科研管理现实问题的对策研究。本文以中国社会科学院为例，对我国人文社会科学资助体制及科研管理规律进行考察，具有代表性和典型性。
中国社会科学院自1977年成立以来，在人文社会科学研究领域取得了重大进步和辉煌成绩。一切成绩的取得都离不开国家的财政支持。30多年来，国家财政对中国社会科学院的资助体制可以划分为不同阶段，我们发现，中国社会科学院30多年的发展历程，和中国改革开放30多年的历程紧密相连。不同阶段、不同时期，国家对中国社会科学院的财政支持方式有不同的时代特点，体制的转型也带来了一些新的问题，如课题制实施以来，课题成为组织科研活动的基本单位，而研究室的行政领导力减弱。本文将探讨中国社会科学院资助体制随着社会进步和国家财政支持方式的改变而发生深刻变革的情况和规律，探讨以绩效为核心的科研管理新机制。
本文通过对中国社会科学院资助体制的历史考察，对资助体制演变的分析，把目前中国社会科学院正在进行的体制机制改革，放到国家改革开放以来的历史坐标中进行考察，将30多年来中国社会科学院在课题管理、学科建设、人才培养、学术交流等方面的资助情况进行梳理，为中国社会科学院当前的“强院战略”和体制机制改革的具体策略提供参考。本项研究希望成为探讨中国社会科学院科研管理体制机制改革的一部分，为今后的科研管理工作，特别是对制订有关资助方式方面的决策提供参考。
本文结合公共管理硕士（MPA）课程所学的公共管理理论，运用比较分析法、案例分析法、历史分析法等研究方法和手段，对人文社会科学科研管理制度进行分析研究，提出以绩效管理为核心的适应人文社会科学发展规律的资助体制新框架，为中国社会科学院科研管理理论和实践提供有价值的参考。
二 文献综述
国外关于人文社会科学资助体制的研究主要通过间接研究文献获得。比较有代表性的研究如：《美国联邦政府大学科研资助政策的演变及启示》（张东海，《研究与发展管理》2007年第3期），对美国为代表的西方人文社会科学资助体制进行了介绍。《美国联邦政府开展的基础研究绩效评估及其启示》（龚旭、夏文莉，《科研管理》2003年第2期），介绍了美国联邦政府采用绩效管理的经验。《美国如何进行科技创新和人才培养》（任国际，《中国人事报》2008年1月16日），对美国科技人才的管理机制进行了详细介绍，提出了重要借鉴意见。我国以绩效为核心的人文社会科学评价体系尚未建立，上述文献引发了笔者的思考。
国内对于国外人文社会科学资助体制的研究，最权威的莫过于黄长著的《国外人文社会科学政策与管理研究》。这本著作是中国社会科学院重点学科“国外人文社会科学政策与管理”研究的成果。作者对美国、英国、法国、德国、俄罗斯、日本、韩国七国进行考察，对近年来国外对人文社会科学研究政策及管理模式进行了研究和比较，涉及内容包括资助体制（包括资助方式、费用支出、资助特点等）、评价体系、跨学科研究、学风建设等重要问题。
黄浩涛、王延中主编的《课题制研究》（社会科学文献出版社，2009）专门对人文社会科学课题制资助体制进行了研究。研究认为，科研活动的组织和管理主要针对课题制展开。课题制的实施，改变了改革开放之前的资助方式，计划经济体制下的科研事业单位，采取拨款制和计划任务制，而课题制的特点是通过改变资助方式，使申报程序和评审制度更加公平，资源配置更加科学，扩大了课题负责人管理和组织课题活动的权利。课题制作为当前普遍实行的一种科研组织和管理模式，给科研体制和资助体制带来了进步。
本文将讨论资助体制与课题制、资助体制与绩效的关系。强调课题制的管理模式是与整个科学事业发展相关联的，是与国家政治体制、经济体制相关联的。作为延伸思考，本文第三章、第四章、第五章将对中国社会科学院课题管理规律和绩效缺失进行分析研究，提出以绩效为核心的人文社会科学资助体制新框架。
本文有关研究涉及科学分类，主要参考和依据是经济合作与发展组织（OECD）通过的《研究与试验发展调查实施标准》的正式版本，即《弗拉斯卡蒂手册》（Frascati Manual）。目前，国内张玉勤翻译的《弗拉斯卡蒂手册——研究与试验发展调查实施标准》（经济合作与发展组织2002年发表的手册），作为内部资料，已经被我国科学技术部作为全国科技统计工作培训手册使用。也就是说，我国的《科学研究与技术开发机构调查表》（转制的科学研究与技术开发机构也适用）是在基于《弗拉斯卡蒂手册》分类标准的基础上实现数据采集的。
三 框架结构
本文分五章讨论（见图1）。第一章，导论，提出问题。第二章，人文社会科学资助体制比较研究，采用比较分析方法，对国内外人文社会科学资助体制的机构设置、资助渠道和资助方式三个方面进行比较。第三章和第四章，采用案例分析方法，对中国社会科学院进行个案研究。第五章，引入绩效管理工具，以绩效为核心，构建人文社会科学资助方式新框架。
图1 论文框架示意