第四节 基金管理公司的机构设置

1．专业委员会

（1）投资决策委员会。投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

（2）风险控制委员会。风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

2．投资管理部门

（1）投资部。投资部负责根据投资决策委员会制订的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

（2）研究部。研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

（3）交易部。交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制订和执行交易计划。

3．风险管理部门

（1）监察稽核部。监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

（2）风险管理部。风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。

4．市场营销部门

（1）市场部。市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。

（2）机构理财部。机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。

5．基金运营部门

基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。

6．后台支持部门

（1）行政管理部。行政管理部是基金管理公司的后勤部门，为基金管理公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。

（2）信息技术部。信息技术部负责基金公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正常。

（3）财务部。财务部是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。