第一章 证券法概述

内容提要

本章是基础知识部分，主要介绍证券的概念、特征及分类等。资本证券是指证明持券人对其投资享有收益分配请求权的凭证。关于证券法的概念与特征的讨论，揭示了证券法是具有强制性、技术性和国际性的调整和规范证券的种类、证券发行关系、证券交易关系、证券市场监督管理关系以及其他相关关系的法律规范的总称。从证券法的沿革来看，中国证券法是西法东渐过程中的舶来品，是西方制度文明传播的结果。从基本原则上看，本书认为保护投资者权益是证券法的第一要义，但是维护经济自由并不意味着忽略对经济自由的合理限制。因此，证券法的基本原则还包括公开、公平、公正原则，平等、自愿、有偿、诚实信用原则，遵守法律原则，分业经营、分业管理原则，国家集中统一监管与证券业自律相结合原则。关于证券法的地位，本书倾向于承认其为商法的组成部分。

关键词

证券 有价证券 资本证券 证券法