前言

随着我国金融体制改革的不断深入，资本市场取得了长足的发展，证券市场日趋活跃，企业直接融资规模扩大，企业并购重组方兴未艾，居民投资意识加强，这对培养资本市场中专业化、规范化的金融中介机构提出了迫切要求。证券公司作为证券市场中主要的中介机构，发挥着越来越重要的作用。

投资者参与证券交易需要具备一定的专业知识，而证券公司就是为证券投资者提供参与证券交易服务的中介机构。它们的存在，降低了投资者参与证券交易发生风险的几率，对证券市场甚至整个金融市场的稳定运行有着至关重要的影响。那么证券公司究竟是怎样运作的呢？

本书内容立足于对证券公司进行系统的介绍，从机构篇、业务篇、个人篇三个方面介绍了证券公司的具体情况，希望能够帮助读者建立起对证券公司的立体的、感性的认知，让证券业不再神秘，拉近其与读者的距离。

其中，机构篇由三章内容组成，从证券公司的发展历程、证券公司的运营以及对证券公司的监管等多个角度介绍了证券公司的特点。

业务篇是本书的重点，其由七章内容组成，不仅介绍了证券公司的业务范围即证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务和证券公司投资银行业务，并详细说明了获得各项业务资格的条件以及申请程序；还介绍了投资者参与证券交易的流程，具体解释了投资者开户流程以及证券交易的具体过程。此外，本篇还对证券公司的内控管理和风险管理进行了说明。希望通过全方位且详细的阐述，能给读者勾画一个清晰的证券公司的业务网络，以及证券公司在业务处理中对风险的防范情况。

个人篇由两章内容组成，阐述了证券公司的岗位设置及各岗位的职责、证券业从业人员的行为规范，为读者展现了证券公司清晰的岗位层级和各岗位的工作内容。

本书具有以下特点。

1.内容丰富

本书由三篇共十二章组成，全方位介绍了证券公司的运作之道，其中穿插有大量的图表、流程图，清晰明了，便于读者阅读。书中涉及的各项规章制度均为国家最新颁布的，有很大的参考价值。

2.表述方式多样化

为了避免大段文字表述带来的视觉和阅读疲劳，也为了让内容更加清晰直观，作者在编写本书的过程中尽可能地采取表格和图片的方式来对问题进行说明，与一般书籍相比，本书的表达方式更为直观、清晰。

3.趣味性与知识性并重

本书从内容编排上看接近工具类书籍，但在写作过程中注重增加趣味性，结合证券业务的实操性特点，穿插有贴近实际的案例，消除了读者在阅读过程中的陌生感。

本书在策划与编写过程中，得到了崔慧勇、耿丽丽、许亮、卢明明、李丽影、陈云娇、于海力、冯少敏、张云叶、任学武、刘瑾、贺延飞、靳鹤、王俊娜、卢光光等人的大力支持和帮助，在此向他们深表谢意。

由于编者水平有限，书中难免有疏漏之处，在此恳请读者批评指正。