第一章 绪论

第一节 选题背景及研究意义

一 研究背景

20世纪90年代以来，中国沿海经济发达地区企业利用发达国家对外进行产业转移的机遇，通过外包模式，成为全球服装纺织、制鞋、玩具、家电、电子、通信设备等众多产业的“生产车间”。尽管中国外包企业以巨量产能向全球供应产品，然而，由于核心技术、行业技术标准、品牌及渠道等高附加值环节大多被发达国家的跨国企业所控制，许多外包企业只能获得微薄的利润，从而在全球生产体系中处于相对劣势地位。尤其是国际金融危机以来，中国外包企业的国际生存环境日益恶化。与此同时，中国低成本、高污染、高耗能粗放式发展模式下所积累的产业结构矛盾进一步释放，国民经济历经多年高速发展开始进入周期性调整阶段。在此背景下，外包企业面临日益严峻的挑战。

（一）国际背景

1.国际市场需求萎缩导致企业订单压力加大

在原有世界经济运行体系下，发达国家通过国内高消费带动发展中国家制成品出口。然而，国际金融危机以及欧美市场严重的债务问题使这种经济运行模式难以持续。作为外包企业订单主要来源地，主要发达国家经济复苏乏力，失业率高居不下、消费者信心及购买力下降。这对外包企业的影响直接表现为订单数量和金额显著下降，加上国外客户对于供货价格、付款周期敏感度加强，进一步加剧了中国外包企业的订单压力。同时，许多外包企业为吸引海外大订单进行了大量的资产专用性投资，而随着世界市场需求严重萎缩、订单显著减少，一些企业出现生产设备闲置，增加了额外的生产成本。此外，大多数外包行业进入门槛低，企业之间竞争激烈，难以将上涨的生产成本向客户转移，因而，中国外包企业订单利润空间进一步被压缩，企业生产及发展面临严峻挑战。

2.发达国家“再制造业化”及来自其他发展中国家的竞争加剧

在国际金融危机冲击下，发达国家纷纷提出“再制造业化”的发展战略，力图通过传统制造业的转型升级和发展新兴产业，重振其制造业。据波士顿咨询公司分析报告预测，未来几年，中国工资将以年均17%的速度增长，加上人民币升值，中美两国劳动力成本和工资差距将逐渐缩小。由于美国劳动力拥有更高的劳动生产率，到2015年，中国制造业净劳动力成本将与美国相当。因此，美国一些制造企业将陆续回到中国设厂，越来越多的“美国制造”会取代“中国制造”，中国企业为美国制造业大规模外包的时代也将结束。

其他如东盟、印度、拉美等地区的新兴发展中国家也纷纷通过产业升级和经济结构调整，加速了追赶的步伐。与生产成本快速上涨的中国外包企业相比，越南、孟加拉国、柬埔寨、印度尼西亚等国企业在劳动力成本上已经显示出日益明显的优势。一些对劳动力成本十分敏感的中低端制造业的跨国公司已经开始将部分订单及生产基地向这些国家转移。如世界最大的玩具品牌商美泰已经将其玩具订单转向拉丁美洲的外包企业。耐克公司财年报告则显示，2010年，“越南制造”首次超过“中国制造”，越南取代中国成为耐克运动鞋最大的全球外包基地。此后，越南外包企业生产的耐克运动鞋占耐克全球产量比重继续上升，从2010年的37%上升到2012年的41%，而中国占比则从2010年的34%下降到2012年的32%（见表1-1）。与此同时，在通信、电子、汽车等OEM零部件等外包领域，中国“世界工厂”的地位也逐渐受到其他发展中国家的挑战。

表1-1 2010—2012财年耐克公司全球外包企业生产耐克运动鞋所占份额

（二）国内背景

1.中国外包企业传统竞争优势逐渐丧失

近年来，随着国际市场原材料价格走高、国内人民币升值、劳动力成本提高的“三高时代”到来，中国外包企业的生产成本和出口成本不断增加，主要表现为：

（1）农产品、石油及有色金属等国际大宗商品及原材料价格大幅度波动并呈持续上升趋势，导致外包企业库存及经营成本上升。

（2）2005年人民币汇率制度改革以来，人民币币值逐渐上升。与此同时，国际上存在强烈的人民币升值预期，热钱大量流入，进一步推动了人民币对国际主要货币的升值幅度，严重削弱了以外向型经济模式为主的中国外包企业的出口竞争力。

（3）随着中国经济持续快速发展，中国居民人均收入水平稳步提高。同时，近年来国内通货膨胀率急剧上升，物价水平不断上涨，企业工人加薪意愿更加迫切，新劳动法的实施更是促使企业劳动力成本在短期内快速上升。以珠三角地区外包企业为例，新劳动法出台后，企业劳动力成本骤然提升30%，给企业的正常生产和运营带来很大冲击。

目前，中国外包企业主要集中在中低端的劳动力密集型产业。而据中国皮革协会报告显示，中国制鞋劳动力成本已经高于印度和越南；在服装行业，中国外包企业加工一件服装的费用至少要2美元，而在孟加拉国则不足1.3美元。生产及运营成本的不断上升使中国外包企业传统的比较竞争优势逐渐丧失。

2.企业核心技术及品牌缺失

在承接发达国家对外产业转移的过程中，中国外包企业主要提供廉价的土地和劳动力，负责附加价值较低的零部件或最终产品的生产与装配业务。从全球价值链的不同构成环节来看，这些环节大多处于“微笑曲线”的底端；而附加价值较高的研发设计、营销服务、市场渠道等位于曲线两端的环节则主要保留在发达国家或外包给其他发达国家企业（见图1-1）。

图1-1 全球价值链的“微笑曲线”

造成这种现象的根本原因是许多外包企业自身产业技术水平较低，创新能力不足，缺乏核心技术与品牌影响力。这也使一些企业生产同质化严重、企业可替代性较强。与此同时，相当比例的外包企业所在产业的核心技术主要依赖进口和国际品牌商，尤其是高技术产业所需的高端装备已经形成较为严重的国际市场依赖，导致产品定价权主要掌握在发达国家品牌商手中。因此，如何通过提升企业自身的产业技术水平，实现核心技术的突破和建立自主品牌，是当前中国外包企业实现差异化，摆脱低端锁定困境的重要途径。

在新的国际经济形势下，中国外包企业面临前所未有的挑战和压力。因此，顺应国际经济新形势及国内产业结构调整的客观要求，通过升级摆脱全球价值链“低端锁定”的生存危机，获取企业持续发展动力成为外包企业面临的必然战略选择。然而，中国外包企业升级现状如何，企业升级的机制和路径有哪些，企业升级及其绩效如何测度？这些问题的探讨和解答将为中国外包企业摆脱生存危机，获取企业持续发展动力提供理论基础和现实依据。

二 研究意义

（一）理论意义

1.丰富和完善国际外包理论与国际分工理论

在有关国际外包理论的基础上，从发展中国家外包企业与发达国家先进企业互动关系角度，分析国际外包体系下技术转移溢出与获取的机制，研究并检验技术转移对外包企业升级的影响，从研究视角和研究内容上进一步丰富和完善国际外包理论与国际分工理论。

2.对当前企业升级理论进行有益的补充

通过构建国际外包体系下中国企业升级机制的理论框架，从技术溢出获取、劳动市场熟练劳动/非熟练劳动相对需求以及企业均衡下外包收益的获取角度，探讨国际外包体系下发展中国家升级的机制，对中国不同行业外包企业升级进行实证检验，进一步丰富企业升级的理论与经验研究。

（二）现实意义

在分析中国各制造行业外包企业的发展现状、特征的基础上，分别从对企业劳动生产率提升效应、从发达国家先进企业获取技术转移效应，以及提升企业人力资本水平等角度构建不同形式的生产函数模型，对中国外包企业升级效应进行实证检验，为政策决策部门制定相关政策提供理论及现实依据，对于当前实现中国产业结构优化和促进经济发展方式转变具有重要的现实意义。