五 技术路线、研究方法及数据资料
（一）技术路线
本研究遵循先总体设计后专题研究，运用以规范分析和实证分析为主的研究方法，在综合国内外研究成果和实地调查观察基础上，明确本书研究对象、研究主题、设计研究目的及规划研究内容。在苹果种植户、气候变化及适应性概念分析的基础上，结合微观经济学、农户行为理论及气候变化适应性理论提出苹果种植户气候变化适应性行为理论分析框架，并形成理论假设。经过导师、专家论证后，进一步研读国内外文献，把握前沿成果，完善理论框架和研究方法，并设计抽样方案，对样本区域苹果种植户进行实地调查。在统计数据和网络平台的基础上，结合微观实地调查，获取研究所需的支撑数据。在理论框架指导下完成对数据资料处理分析，完成实证分析，并依据实证研究结果提出政策建议。本书所采用具体技术路线如图1-2所示。
（二）研究方法
本研究主要基于分析与综合相结合设计思路，综合运用规范分析与实证分析等方法进行研究。具体而言，有以下两个方面。
（1）运用规范分析方法，分析和界定气候变化、苹果种植户、适应性适应能力等概念，在此基础上，界定苹果种植户气候变化适应性行为及其特征，归纳苹果种植户在苹果生长不同阶段采用的适应性措施，结合农户经济理论与气候变化适应性理论，揭示苹果种植户适应性行为选择动机、行为倾向，苹果种植户适应能力，苹果种植户在内部、外部约束下的适应性行为特征及其有效性，建立苹果种植户气候变化适应性行为理论分析框架。
（2）运用实证分析方法，探索气候变化对区域苹果种植户苹果收益的影响方向与程度，苹果种植户气候变化适应能力，苹果种植户适应性行为决策机理及适应性行为选择的有效性评价。
具体的实证研究方法包括以下四点。
第一，Ricardian模型。依据苹果生长过程的不同阶段，建立包含年度与不同阶段气候变化特征的苹果种植户苹果净收益模型，分析气候变化对陕西苹果种植户苹果净收益的影响方向及影响程度，综合评估气候变化对苹果种植户苹果生产的影响。
图1-2 研究技术路线
第二，熵权法。运用规范分析方法，构建苹果种植户气候变化适应能力指标体系，并利用熵权法赋予权重，从而能够定量地对苹果种植户适应能力进行评价，并识别影响苹果种植户适应能力的关键因素。
第三，Double-Hurdle模型。采用Double-Hurdle模型分析种植户适应能力、气候因素及其变化、市场环境、生产特征及村庄环境等与苹果种植户气候变化适应性行为决策之间的关系，判断上述因素对苹果种植户适应性行为选择与采用强度的影响方向及影响程度，进而了解苹果种植户气候变化适应性决策机理。
第四，内生转换模型。利用矩估计方法估计苹果种植户苹果产出风险，构建苹果种植户适应性决策与产出及其风险的内生转换模型，通过实证结果判断，与未适应苹果种植户相比，适应苹果种植户的产出水平与产出风险的变化方向与程度，在此基础上，利用成本收益法判断苹果种植户不同的适应性行为选择的有效性。
（三）数据资料与调查方案设计
本研究关于气候因素及其变化的相关数据主要来源于《陕西统计年鉴》、中国气象数据网及各样本县气象局，以此获得苹果种植户所在样本县域的年度及季度气候数据。苹果生产布局等所涉及数据来源于《中国农村统计年鉴》《陕西统计年鉴》，辅助网络数据平台获取资料。关于气候变化条件下苹果种植户适应性行为选择及其影响因素所涉及的数据以微观调查数据为主。
本研究是以黄土高原苹果优势区——陕西专业化苹果种植户为研究对象。苹果产业作为陕西主导产业，已成为农村地区农户增收的重要来源。截至2014年，陕西苹果种植总面积达到1022.7万亩，产量约为988万吨，均居全国第一，总产量分别约占全国的1/4、世界的1/7（冯晓龙等，2015；赵正永，2015）。但近年来气候变化已经对陕西苹果生产带来巨大压力和严峻挑战，不仅威胁苹果产业发展，而且加剧了苹果种植户收入波动性（冯晓龙等，2015；魏钦平等，2010）。截至目前，陕西苹果基地县达到30个，主要分布于宝鸡、咸阳、渭南、延安及铜川等5个地区。因此，为了使调查样本具有代表性，本研究采用分层抽样的方法进行样本选择。
具体的抽样步骤包括以下两个方面。
第一步，确定样本县单位容量及抽样方法。县（市）的样本容量n1由统计学大样本容量的确定原理有：
其中uα表示当估计可靠性为1-α=0.95时，uα=u0.05=1.96，v为变异系数，本例取0.28；pc为抽样估计精度，在社会经济方面抽样估计中要求达到0.8，本书取0.8，由此计算出n1=8。具体的样本县确定包括两个步骤：一是先按照自然分区，将陕西苹果基地县分为渭北黄土高原优生区与陕北丘陵沟壑适生区两大区域；二是在每个区域通过概率与规模成比例的抽样方法（PPS抽样）确定样本县。具体见表1-1。
第二步，确定农户抽样方法及样本容量。在确定样本县后，第二层样本点计算公式为：
上式中，令置信度a=0.01，那么临界值Za=2.58；再令发生概率p=0.8，抽样误差Δ控制在2.5%以内，可得农户层次的样本容量为660。农户的抽样方法为，在各样本县以随机抽样方式随机选取2～3个样本乡（镇），在各样本乡（镇）再以随机抽样方式随机选取2～3个样本村，然后在每个村随机选取15～16个农户作为调查对象。国家苹果产业技术体系产业经济研究室组成的博硕士研究生调查团队于2015年6～8月进行苹果种植户与村庄的资料收集工作，共完成村级问卷51份，665户样本种植户，其中种植户有效问卷663户，有效率为99.70%。具体样本分布见表1-1。实地调查采取问卷调查与典型访谈相结合，农户问卷调查涉及苹果种植户基本特征、生产、销售、气候变化影响及苹果种植户适应性行为认知与采用等方面，村庄问卷主要包括村庄的基本特征、苹果产业情况、气候变化及适应性措施采用情况。正式调查采取调查员入户面对面访谈形式，重点对果农专业合作社负责人、村干部等进行访谈。在正式调查之前，分别选取宝鸡市千阳县、咸阳市的乾县作为调查区域进行预调查，以保证问卷设计的科学性与实用性。此外，在问卷调查过程中，及时对每份调查问卷进行集中检验与审查，以保证问卷数据的完备性与准确性。
表1-1 样本分布
