前言

全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”，或简称“全国股转系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，设立全国中小企业股份转让系统是加快我国多层次资本市场建设发展的重要举措。2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称“全国股转公司”）在国家工商行政管理总局注册成立，注册资本30亿元，是新三板的运营管理机构。截至2017年2月28日，新三板挂牌公司总数达10757家，远超沪市（上市公司1224家）和深市（上市公司1912家）的上市公司总数。新三板的壮大和发展，有利于改善中小企业的金融环境，推动我国场外市场健康、稳定、持续发展。

截至2016年12月31日，全国新三板挂牌公司总数10163家，比2015年新三板挂牌公司5129家净增5034家。因2016年共有56家公司被终止挂牌，故2016年全年在新三板新挂牌的公司为5090家。2016年，共有709家律所为5090家公司的挂牌业务提供法律服务。其中，北京大成律师事务所的业绩量排名第一。前十名律师事务所业务排名情况详见下表^[1]：

新三板律师事务所业务排名

北京大成律师事务所作为新三板法律服务的佼佼者，对律师的业务培训高度重视。根据北京大成律师事务所的内部规定，律师只有经过培训合格，方能参与新三板法律业务。所以，大成每年都会举办系列培训活动。参与编写本书的五位资深律师，不仅具有资本市场的丰富业务经验，而且具有多年的培训讲师经验。

我们编写本书的目的是与法律同仁一起分享北京大成律师事务所的知识经验，帮助对新三板法律业务感兴趣的朋友们了解和熟悉与新三板公司挂牌融资有关的法律业务。五位作者在繁忙的业务之余，毫无保留地奉献出他们的经验和心得，本书就是结合他们在北京大成律师事务所的内部培训材料整理而成的。这本书对于有志于从事新三板法律业务的律师及其他法律专业人员，具有很大的参考价值。

本书按照企业申请新三板挂牌的流程，介绍了挂牌过程中涉及的各项法律业务。本书大量采用了案例分析的方式，援引的所有案例，均是作者办理过的实际案例。案例分析不仅客观真实，而且包含了作者的操作心得，具有很高的实用价值。读者不仅可以了解新三板法律业务的常见问题，而且可以学习到处理类似问题的方法和技巧。

本书最大的特色是围绕律师的新三板法律业务逐项展开论述，相当于手把手地指导读者进行新三板法律业务的实践操作。尤其是书中提供的相关法律文书范本，都是作者从自己办理的案件中提炼出来的，对读者非常有参考价值。比如第二章的《法律尽职调查报告》、第四章的《新三板挂牌公司股票发行合法合规的法律意见书》、第五章的《发行股份购买资产暨重大资产重组的法律意见书》等，读者完全可以根据范本示例，指导自己进行新三板法律业务实践。这些法律文书范本不仅形象、准确地说明了新三板法律文书的基本架构、制作技巧和方法，而且使本书具备了一定的工具书功能和特质。

雷华北

北京大成律师事务所

注释

[1] 梧桐编辑部.2016年新三板挂牌业务年度排名（券商、律所、会所）.见搜狐网，http：//mt.sohu.com/20170111/n478472843.shtml.