1.3　研究的方法与技术路线

1. 研究方法

（1）文献法。坚持使用第一手文献的原则，利用现有硬件条件，依据所有文献查找的渠道和工具，结合集群治理研究进行关键词的设定，进一步进行文献的归类整理、阅读笔记，文献综述，把零次文献加工成二次和三次文献，使文献研究高效进行。理论文献方面围绕与迪克西特法律缺失与经济学（LLE）相关的几种理论展开，重点比较交易费用理论（TCE）、公共治理理论、契约理论、新经济社会学（NES）、比较制度分析（CIA）、历史的比较制度分析与LLE的异同；结合理论研究和案例研究的需要，建立集群治理案例研究库。

（2）数学建模方法。主要依据博弈论与信息经济学的分析框架，吸收契约理论的建模方法，由简单到复杂逐步放松约束条件。遵循LLE所依据的单边囚徒困境（声誉）、双边囚徒困境、重复囚徒困境基本模型，重点研究双边治理的治理边界条件，以及多边治理的边界条件，为私人治理寻求更多的可能性。

（3）个案研究法。在实地调研中，对集群中的制造商、供应商、研发机构、行业协会人士进行深度访谈（Indepth Interviews），了解一些行为的细节；根据设定的调研方案，并在访谈后进一步调整。同时，也要运用现有的案例研究、互联网络、报纸等提供的二手信息来源（Secondary Sources）。

2. 技术路线

遵循提出问题—文献研究—理论与模型研究—实证研究—理论应用研究的技术路线，实证研究是对理论与模型研究结论的验证，理论应用研究是经过验证的理论结论在实际应用中的自然逻辑延伸。基本研究路线用框图表示如图1-1所示。

图1-1　技术路线