四 降低油气依赖和“创新经济”转型的必要性、途径和困难

对石油天然气行业的过分依赖是俄罗斯经济的重要特征，也是其实现现代化和可持续发展所需要解决的主要问题。

（一）降低经济过分依赖石油天然气的必要性

通过以上的数据分析表明，石油天然气行业在俄罗斯国民经济发展中占有极其重要的意义。也正因如此，导致俄罗斯经济过于依赖石油天然气行业，尤其是石油天然气的出口贸易，这给俄罗斯经济造成了多个重要问题。

首先，俄罗斯经济受到国际能源价格波动的严重影响。如果国际能源价格出现大幅下跌，即使有稳定基金（储备基金）的存在，俄罗斯经济会遭受极大的冲击，导致经济增长放缓。2008—2010年俄罗斯经济走势已经证明了这一点。

其次，矿产资源的首要特点是其有限性，原料开采行业是不可持续发展的行业。因此，对石油天然气出口的依赖将使俄罗斯无法进行可持续发展。而且，对石油天然气行业的依赖将导致其他行业地位的下降、投资的减少和产出的萎缩，从而使整个国民经济失衡，经济失去科技创新能力，这将对俄罗斯经济的长期发展产生毁灭性的打击。也就是说，俄罗斯也出现了“荷兰病”的症状。

更为重要的一点在于，一方面，原料市场极大的依赖于政治；另一方面，石油和天然气作为战略性的资源原料，其贸易量和贸易流向在很大程度上影响着政治。这意味着，依赖于石油天然气的俄罗斯经济不仅容易受到国际政治关系的干扰，同时，俄罗斯当局也很容易使用石油和天然气贸易作为政治武器。在这种情况下，俄罗斯经济成为政治和外交的附庸，难以进行自主发展。

俄罗斯前代总理盖达尔在分析苏联解体的教训时强调：“外贸平衡、收支平衡、居民的粮食供应、保持政治稳定，全都在越来越大的程度上取决于垦荒地的天然气怎样、石油开采的状况如何。作为世界超级大国经济和政治稳定的基础，这是不够的”^[8]。

需要指出的是，俄罗斯经济对石油天然气出口的依赖，并不比沙特阿拉伯、卡塔尔、科威特和阿联酋等中东国家更高，但俄罗斯作为联合国常任理事国，重要的核大国和领先的地缘政治玩家，其经济发展不可能也不应该只满足于能源原料的出口。

从苏联解体到上世纪90年代，俄罗斯经济的严重困难一方面是由于当局盲目的经济改革措施导致的，另一方面，同国际原料价格的下跌和长期维持低位有直接关系。而从2000年以来，俄罗斯经济的重新崛起，在很大程度上依靠了国际原料价格的大幅上涨。正因如此，俄罗斯领导人最近几年多次强调，需要摆脱对石油天然气的依赖，建设创新型经济，保证国家的可持续发展，不受或者较少受到国际原料市场行情的影响。

（二）俄罗斯经济现代化的途径

俄罗斯总统普京认为，尽管近年来俄罗斯取得了一些成绩，但未能摆脱能源型的经济发展模式；对进口商品和技术的依赖不断增强的趋势将导致俄沦为世界经济的原料附庸，并被挤出世界领先国家的行列，同时也无法保障俄罗斯的国家安全及正常发展，国家还会面临存亡危机。为避免出现上述情况，国家创新发展战略是唯一现实的选择。这种发展模式将充分依靠人的潜能，依靠人类知识和技能来不断完善技术、经济成果和整个社会生活，而在这方面俄罗斯具有竞争优势。虽然走这条道路十分艰难，需要国家、企业和全社会付出更多的努力，但俄罗斯别无选择^[9]。

俄罗斯前总统，现任总理梅德韦杰夫在2009年国情咨文中明确指出，全球经济危机对俄罗斯的打击之所以更为严重，就在于俄罗斯不合理的经济结构和落后的资源型经济发展模式；为应对国际金融危机的冲击，必须在保持经济规模的同时摒弃资源型增长模式，依靠创新型经济发展模式实现经济现代化，并明确将实现现代化作为俄罗斯未来10年的任务与目标^[10]。

2009年5月，梅德韦杰夫总统宣布成立由他亲自负责的俄罗斯经济现代化和技术发展委员会，将节能、核技术、航天通信、生物医疗和战略信息技术确立为发展俄罗斯创新型经济的五大支柱产业，尽快推动俄罗斯走上创新发展之路。

2011年9月，普京宣布参加2012年俄罗斯总统选举，从而为他重返克里姆林宫，主政俄罗斯拉开了序幕。2012年2月，普京在他的竞选纲领性文章《关于我们的经济任务》中提出，俄罗斯经济对进口的消费品、技术和复杂产品，对主要出口商品——原料和能源的价格都存在过高的依赖，这些是“我们在很大程度上无法掌控的因素”。他认为，“我们需要新的经济，有竞争力的工业和基础设施、发达的服务领域，高效的农业。经济应该是以现代化技术为基础的”。他同时强调，实现经济多元化不能依靠保护措施。过分的保护主义往往导致停滞、低质量和高价格^[11]。

对俄罗斯政府近几年颁布的各项政治经济发展纲领性文件，包括《俄罗斯2020年前经济社会长期发展战略构想》、《2010年政府反危机行动基本方向》、《有效利用外部政治因素实现俄联邦长远发展的计划》等，以及俄罗斯领导人在公开场合发表的文章、演说和接受采访的进行总结，俄罗斯当局主导的经济现代化和创新发展的主要途径包括以下几点：

1.加快经济多元化，建立新的现代化生产体系，促进创新经济发展；

2.发展关键性的高科技部门和基础设施，提高俄罗斯高附加值产品在国际市场上的竞争力；

3.实现金融体系现代化，在俄罗斯建立国际金融中心；

4.发展人才再培养体系，提高人力资源质量；

5.完善国家集团和国有企业的公司治理计划；

6.改革政府采购模式，通过国家订货刺激支持创新和现代化等。

（三）现代化改革的难点

从更深层次看，俄罗斯经济的现代化创新需要在三个方面展开，即制度创新、技术创新和投资方式创新，俄罗斯政府采取的政策都可以归纳到这三个方面。而这三个方面的创新，在不同程度上存在困难，从而影响着俄罗斯经济现代化的进程。

1.经济制度创新

在20年的经济转型期间，俄罗斯基本建成了市场经济的多元化基础。但对俄罗斯市场经济的主体——俄罗斯企业的分析可以看出，石油天然气和能源原料公司在经济中占有绝对优势，而这些企业广泛缺乏技术变革和创新发展的动力。而中小型企业在市场准入、获取资源和资金等方面并不具有优势，因此难以在市场竞争中获胜，这也阻碍了他们在管理和技术上的创新。

过去几年，俄罗斯政府在各个重要行业（能源、军工、航空航天、造船等）建立起越来越多的国家集团和国有控股公司，将这些行业重新置于政府的监管和国有垄断之下，强化了国家对经济的控制。这种过程被称为“再国有化”。目前，俄罗斯国有经济占经济总量的比例已经接近50%，远远高于30%的世界平均水品。在这种情况下，俄罗斯国有企业（其中能源企业在数量和规模上都占多数）的垄断性、封闭性和缺乏创新的能力，将成为俄罗斯经济现代化的严重阻碍。为了打破这种局面，俄罗斯当局曾多次提出对部分国有企业和银行的国有股份进行私有化。与此同时，“由国家控制战略行业命脉”的观念在俄罗斯国内仍受到不少政府高层和国有企业的支持。这样，俄罗斯经济各领域的开放竞争将是一个长期的过程。

2.技术创新

毫无疑问，一个国家高科技领域的发展，必须拥有高水平的教育、领先的研发实力和雄厚的基础科学积淀。俄罗斯拥有这样的基础。过去几年，俄罗斯组建了纳米集团、风险投资基金等机构，保证了研发工作的商业化进程，很多西方企业正在进入斯科尔科沃创新城项目。

需要承认的是，俄罗斯在很多高技术领域的发展同国际先进水平仍有很大差距，甚至存在脱节的现象。因此，吸收国际先进技术并加以利用，是俄罗斯在技术创新方面遇到的最主要问题。俄罗斯总统普京曾表示，俄罗斯需要利用先进技术，但是技术的拥有者却往往不允许他人掌握核心技术。他说，经济危机期间俄罗斯公司希望收购一些境外资产，但在涉及核心技术时，比如在汽车行业，西方国家立刻亮起了红灯^[12]。

3.投资方式创新

过去10年，俄罗斯经济增长主要依靠的是政府和国有企业的投资。这些资金中很大比例来自石油天然气行业。这使俄罗斯的石油天然气行业得到了快速发展，但进一步挤压了其他行业企业，特别是创新行业和小企业的生存空间。因此，增加私人投资和外国直接投资应该成为俄罗斯经济现代化的新的驱动力，只有这样，才能建立新的生产企业和创造新的工作岗位。

为此，需要改善俄罗斯的商业环境，降低行政壁垒和减少腐败，同时提高投资吸引力，建立多样性和高容量的市场，发展同邻国的关税同盟和自由贸易区，统一市场规则以消除商品和服务的流通。此外，还需要鼓励和发展民间资本投资，同时降低通货膨胀，使民间资本有保值和增值的可能。

但目前为止，俄罗斯仍存在严重的资本外逃状况，投资环境并不令人满意，腐败情况相对严重，这都阻碍了俄罗斯经济现代化的发展。