§2.1 作为理论框架的七要素

人类在从不同的角度认识他们所处世界的时候,建立起了各种学说或学科。表面上看,它们似乎大相径庭,但实际上它们又都有着类似的理论结构。或者说,任何一门学科恐怕都是由下述七要素构成其基本的理论框架的,这七要素是:基本假定、概念、现象范围、特定理论、问题、检验方法和价值观念。^①显然,如果承认经济学是一门科学,那么对经济学理论或模式,我们亦可以从上述七要素加以分析和把握。下面让我借助对七要素的逐项说明来粗略地阐述一下七要素分析法在制度分析中的使用。

基本假定对研究对象来说,或多或少是作为不言自明、理所当然的常识而出现的。在经济学领域内,说“经济人”是一个最重要和最典型的基本假定,恐怕大多数经济学家都会赞同,尽管有些人对其内在含义的理解略有差异。在对制度功能的经济分析中,我在把个别的行为主体假定为同质的“目标追求者”的基础上,将重新对“经济人”假定加以限定。简单地说,“经济人”是有目的的动物,是努力使其预期收益达到最大的人。而且其目标的实现与其说是受制于他(她)拥有的信息,不如说取决于对制度的理解、运用和创新。此外,稀缺性亦是经济学(也可能是社会科学)的一个基本假定。不言而喻,基本假定扮演的是演绎推理的逻辑前提的角色。

任何理论大厦都不外乎是由一块块概念砖瓦盖成的。一般来说,概念是对社会现实加以定义的最小单位,同时也是理论的浓缩。显而易见,制度及与其有着等价关系的规则和习惯范畴等以及作为它们最重要的表现形式的财产权关系等,是制度理论的最基本也是最核心的概念。除此之外,经济学的众多概念,如成本—收益、偏好、信息与不确定性、技术及技术进步、交易、外部性、规模效益等,以及其他学科中的概念,如文化、嫉妒、攻击性等,本书都将会有所涉及或借用。

至于现象范围,指的是某种研究所确认的最重要的社会现象领域。无须赘言,现象范围是使一门学科或同一门学科内的某一领域的研究有别于他种研究的基本特征之一。本书所涉及的现象范围,乃是用经济学的范式———以效率为核心———来对制度这个人类迎接挑战的手段加以分析。

而特定理论,则是关于两个或多个概念的陈述。说得更通俗些,理论(至少在我看来)不外乎是在多个概念(包括假定)之间用推理来架起的因果关系的桥梁。某一特定制度起源的缘由,来自它可能促使不确定性和外部性减弱和规模效益提高,便是制度起源的一种特定理论说明。

所谓问题,则是指建立在某种假定之上的、以特定概念为构件的特定理论所提出的在某一现象范围内尚未得到适当解释的现象或疑惑。具体到制度分析,本书努力要解答或加以系统说明的,简言之就是有目的的个人行为如何最终会形成集体行动,为什么集体行动的形式———制度———具有特定的功能以帮助人们应付挑战,以及制度变迁或创新的机制何在等问题,并最终回答制度在国家兴衰中的作用这一核心问题。在此有必要补充一句,即问题在此可以等价于假说。表面上看,基本假定和假说相去不远,但实则有着某种根本的区别。前者是进行演绎推理的前提,而后者则提出来要被解决和论证陈述。制度先于行为是本书要给出的另一个基本假定。它几乎等于说,一方面,制度在经验上先于我们绝大多数人的存在———我们一生下来就已经面对着既定的、非我们所能控制的各种制度;另一方面,我们的目标形成和对手段的选择也是受制度束缚的。

检验方法讲的是判定理论本身的可信度的手段。一般而言,人们通常使用两种检验方法,即经验检验和逻辑检验。我在借助理论来解答或阐述问题的过程中,所运用的事实支持和推理论证,本身就带有检验的色彩。至于对制度理论尤其是对在此基础上得到的“问题”的答案的全面检验或批判,还是留待以后去做吧,因为本书的主要意图仅在于阐述经济制度与人类行为相互作用的有关理论。

说任何经济理论或模型均明确地或含蓄地带有价值色彩是丝毫都没有夸张的。这一方面是因为要把对制度的分析和对制度的评价割裂开来根本无法做到———其结果只能是要么支持这种价值,要么反对它;另一方面是因为在对制度进行分析之前,价值可能就早已悄然介入了。由于对价值观念的讨论在下面谈及实证经济学和规范经济学时还会触及,故在此不再赘述。

坦白地讲,本书打算系统论述的理论,严格说同样是由上述七要素构成的。这一点我们实际上已经从本书的设计或各章的安排中看到了。本书与之有所不同的除了重视程度略有差别外,如对基本假定、概念及理论构建的青睐,还在于与七要素分析所述的次序有异。把问题突出地置于文章之首以引出下文,其理由大概是不言自明的。强调基本假定、概念和问题,特别是关于问题的解答,主要是考虑到正是它们通常构成了整个理论的“硬核”。^②说到硬核,我在这里想强调一下方法论的地位。按照理论硬核的要求,即区别各种不同理论的关键,方法论至少具有硬核的部分性质,因为方法论上的差别,如方法论个人主义和集体主义及实证研究和规范研究(重视价值判断),极可能导出各异的理论及有天壤之别的结论。这同时也是我专辟一章来讨论方法论的原因。或许方法论亦应成为要素之一,即“第八要素”。