第6章　著作权的限制

1．著作权限制制度的理论依据是什么？

答：（1）著作权限制，就是法律规定自然人、法人或者其他组织可以不经著作权人许可，而利用其版权作品或受相关权保护之对象，且不构成侵权的制度。

（2）根据权利哲学理论，任何权利都不是绝对的，而是相对的。民事权利体系中的所有权被称为绝对权，实际上也是相对的。

（3）作为著作权客体的文学、艺术和科学作品，虽然是创作者独创的，但却是在现有文化财富基础上创作的，没有前人给我们留下的宝贵文化遗产，任何人都无法进行创作。同样，任何人创作的文学、艺术和科学作品也应为当代人和后代人的学习、欣赏等服务。所以，法律不允许任何人绝对垄断其创作的作品。具而言之，著作权限制就是为了平衡、协调和均衡著作权人、作品的使用者和社会公众之间的利益而设立的制度。

2．著作权限制有哪些种类？

答：（1）法律规定的著作权限制包括合理使用、法定许可使用、著作权穷竭、强制许可和公共秩序保留等。此外，著作权的保护期限制、地域限制、权项种类限制等，也属于限制形式，但理论上通常不将此三种限制与前五种限制相提并论。前五种限制是法律对著作权在权能上的限制，而保护期和地域范围的限制，被认为是知识产权区别于物权的基本特征。

（2）著作权权项种类的限制，因国家而异，因时代而异，因经济发展水平而异。在我国，《著作权法》明确规定的限制有三种，即合理使用、法定许可使用和公共秩序保留。关于著作权穷竭，虽然事实上得到了认可，但法律并未作规定。即著作权穷竭为习惯上的限制，而非法律上的限制。

3．如何理解合理使用？

答：（1）合理使用概念

合理使用，是指自然人、法人或者其他组织根据法律规定，可以不经著作权人许可，而使用他人已发表的作品，也不必向著作权人支付报酬的制度。

（2）理解这项制度应当注意

①合理使用人不特定；

②被合理使用的客体为已发表作品；

③合理使用必须有法律依据；

④合理使用目的是非营利性的；

⑤合理使用者使用他人的版权作品，既不必经著作权人许可，也不必向著作权人支付报酬；

⑥合理使用他人的版权作品时，使用者应当指明作者姓名、作品名称，并不得侵犯著作权人的其他权利。

（3）合理使用的条件

①使用的目的是非营利性的。

②一般而言，被合理使用的作品，应当是已发表作品，未发表作品原则上不能被合理使用。

③使用者所使用的是版权作品的非实质部分。一件作品的实质部分是作者创作的精华，如果引用者将作品的精华纳入自己的作品中，被使用作品之价值就必然受到影响，从而减损了著作权保护的意义。

④使用的效果不得影响版权作品的潜在市场和价值。

4．合理使用四要素是什么？

答：判断合理使用的条件，最早由美国《1976年版权法》所创立。我国法律虽未明确作出同样的规定，但已在理论和实务两个方面给予了接受。合理使用成立的条件是：

（1）使用的目的是非营利性的。

（2）被合理使用的作品，应当是已发表作品，未发表作品原则上不能被合理使用。

（3）使用者所使用的是版权作品的非实质部分。一件作品的实质部分是作者创作的精华，如果引用者将作品的精华纳入自己的作品中，被使用作品之价值就必然受到影响，从而减损了著作权保护的意义。

（4）使用的效果不得影响版权作品的潜在市场和价值。

上述四个条件是一个整体，必须同时具备。

5．法定许可使用与合理使用有何区别？

答：法定许可使用与合理使用有以下区别：

（1）使用者不同

合理使用者是不特定的任何人，但法定许可使用者只能是特定的人，包括：九年制义务教育和国家规划教材的编写者；报刊社；录音制作者；广播电台、电视台。

（2）被使用的对象不同

合理使用可涉及任何作品，而法定许可使用仅涉及少数种类的作品。

（3）目的不同

合理使用以非营利为目的，而法定许可使用则以营利目的为主。

（4）付费与否不同

合理使用者不必支付报酬，而法定许可使用者应当支付报酬。

6．如何理解著作权穷竭？

答：（1）概念

著作权穷竭，是指以销售方式将作品原件或复制件投放市场后，任何人可不经著作权人许可，且不必向著作权人支付报酬，而继续发行销售该作品原件或复制件，而不构成侵权。

由此可见，著作权穷竭是针对发行权的，而且主要是针对发行权中的销售权。尤其要注意，著作权穷竭不是著作权本身的终止，而是指著作权人对作品原件或者复制件的再销售权的丧失。

（2）著作权穷竭涉及以下问题：

①作品原件或复制件是合法制作的。

②作品原件或复制件第一次被合法地投入市场，即依法享有发行权的人以销售方式将作品复制件投入市场。

③著作权人丧失对该作品复制件的再销售控制权，即发行权，著作权人的其他权利并不受任何影响。

7．如何理解对著作人身权的限制？

答：根据著作权基本理论，对著作人身权和相关权中的人身权（主要是表演者人身权）进行适当限制是必要的。

（1）从理论的角度看，权利不是绝对的，而是相对的，著作人身权也不例外。如果让著作人身权绝对化，著作权人、作品使用者和社会公众三者之间的利益可能会发生倾斜，作品使用者的利益，尤其是社会公众的利益就会遭受损失。如果不限制著作权人的发表权，某些人就会故意编创、制作一些危害社会公众的低级庸俗作品，制造文化垃圾。

（2）从实务的角度看，对著作人身权给予适当限制，有利于人们的学习、生活和工作。

8．如何理解公共秩序保留？

答：（1）公共秩序保留，是指对损害或危害国家利益、社会公共利益和善良风俗习惯的作品，著作权法不予保护的制度。

（2）我国《著作权法》第4条规定，著作权人行使著作权，不得违反宪法和法律，不得损害公共利益。国家对作品的出版、传播依法进行监督管理。此条包括三个方面的内容：

①依法禁止出版、传播的作品，仍然是著作权法上的作品，受著作权法的保护。

②著作权人行使著作权，不得违反宪法和法律。前一种情形是作品本身依法被禁止出版、传播，而此种情形则是其作品本身可能并不被法律所禁止，但著作权人行使其权利可能违反宪法或法律，那么其权利就能被限制，即积极行使权利的行为受到法律限制，但不排除著作权人享有著作权法上的消极权利，即对抗他人的未经许可的复制等行为。

③著作权人行使著作权，不得损害公共利益。