第六章　不完全竞争的市场

一、垄断

1．垄断市场的条件

垄断市场是指整个行业中只有惟一的一个厂商的市场组织。具体地说，垄断市场的条件主要有以下三点：

（1）市场上只有惟一的一个厂商生产和销售商品；

（2）该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品；

（3）其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。

在垄断市场，垄断厂商可以控制和操纵市场价格，以实现自己的利润最大化。垄断厂商为实现利润最大化，可在不同的销售条件下对产品制定不同的价格，即实行差别定价。

2．垄断厂商的需求曲线和收益曲线

（1）垄断厂商的需求曲线

垄断厂商所面临的需求曲线就是市场的需求曲线，它是一条向右下方倾斜的曲线，即垄断厂商的销售量和市场价格成反方向变动。这条向右下方倾斜的需求曲线表示垄断厂商可以通过改变销售量来控制市场价格：以减少销售量来抬高价格，以增加销售量来降低价格。

（2）垄断厂商的收益曲线

垄断厂商的平均收益曲线、边际收益曲线和总收益曲线的一般特征如图6－1所示：

第一，厂商的平均收益曲线（）与需求曲线重叠，它们是同一条向右下方倾斜的曲线，这表示在每一个销售量上厂商的平均收益都等于商品的价格。

第二，厂商的边际收益曲线也是向右下方倾斜的，且位于平均收益曲线的下方，这表示在每一个销售量上厂商的边际收益都小于平均收益。

第三，厂商的总收益曲线是先上升，达到最高点以后再下降。当值为正时，曲线的斜率为正，即曲线上升；当为负时，曲线的斜率为负，即曲线是下降的；当时，曲线的斜率为零，即曲线达到极大值。

图6－1  垄断厂商的需求曲线和收益曲线

当垄断厂商的需求曲线为直线型时，曲线和曲线的纵截距是相等的，且曲线的横截距是曲线横截距的一半。即有：

（3）边际收益、价格和需求价格弹性

当厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜时，厂商的边际收益、价格和需求的价格弹性三者之间的关系可以证明如下：

假定反需求函数为

则有：

式中，为曲线的价格弹性，即。因此，可得以下三种情况：

当时，有。此时，曲线斜率为正，表示厂商总收益随销售量的增加而增加。

当时，有。此时，曲线斜率为负，表示厂商总收益随销售量的增加而减少。

当时，有。此时，曲线斜率为零，表示厂商的总收益达极大值点。

3．垄断厂商的短期均衡

（1）短期均衡的条件

垄断厂商为了获得最大的利润，也必须遵循的原则。在短期内，垄断厂商无法改变固定要素投入量，垄断厂商是在既定的生产规模下通过对产量和价格的调整，来实现的利润最大化的原则。即垄断厂商短期均衡的条件为：

（2）短期均衡的两种情况

第一种情况：盈利

如图6－2所示，垄断厂商根据的利润最大化的均衡条件，将产量和价格分别调整到和的水平。在短期均衡点上，垄断厂商的平均收益为，平均成本为，垄断厂商获得利润，总利润量相当于图6－2中的矩形的面积。

图6－2  盈利情况

第二种情况：亏损

垄断厂商在短期内由于不能调整生产规模，并非总能获得利润。如图6－3所示，垄断厂商根据的利润最大化的均衡条件，将产量和价格分别调整到和的水平。在短期均衡点上，垄断厂商是亏损的，亏损额相当于图6－3中的矩形的面积。

图6－3  亏损情况

因此，厂商在短期均衡点上可以获得最大利润，也可以利润为零，或受到最小亏损。

4．垄断厂商的供给曲线

供给曲线表示在每一个价格水平生产者愿意而且能够提供的产品的数量，体现了产量和价格之间的一一对应关系。但是垄断厂商可以通过产量和价格的同时调整来实现利润最大化，所以垄断厂商的价格和产量之间不再必然存在一一对应的关系。因此有这样的结论：凡是在或多或少的程度上带有垄断因素的不完全竞争市场中，或者说，凡是在单个厂商对市场价格有一定的控制力量，相应地，单个厂商的需求曲线向右下方倾斜的市场中，是不存在具有规律性厂商和行业的短期和长期供给曲线的。

5．垄断厂商的长期均衡

不同于完全竞争厂商，垄断厂商长期均衡的条件为：

垄断厂商在长期内可以通过调整生产规模来实现利润最大化。而且垄断厂商获得的利润留成不用担心新厂商的加入而消失，即垄断厂商在长期内可以保持利润（至少获得正常利润）。垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润，其原因在于长期内厂商的生产规模是可变的，以及市场对新加入厂商是完全关闭的，或者说垄断市场上不存在竞争。

6．价格歧视

（1）价格歧视的含义

由于在垄断市场上，一个卖者面对的是无数个买者，在某些情况下，垄断厂商以不同的格销售同一种产品，被称为价格歧视。由于垄断厂商具有垄断势力，它有能力以不同的价格销售同种产品以获取最大化的利润。

（2）实行价格歧视的基本条件

垄断厂商实行价格歧视，必须具备以下两个基本条件：

第一，市场的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开。

第二，不同的消费者群体或不同的销售市场是相互隔离的。

（3）一级价格歧视

一级价格歧视也被称作完全价格歧视，是指厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售。采用这种定价方法可以把消费者剩余全部转化为垄断超额利润。一级价格歧视图示如图6－4所示。

图6－4  一级价格歧视

图6－4中，在一级价格歧视下，垄断厂商将一直进行生产，将产量增加到水平为止。可以看出，一级价格歧视下的资源配置是有效率的。由于垄断厂商可以对不同的需求量索取不同的价格，因而能够获得全部的消费者剩余。

实行一级价格歧视，垄断厂商必须拥有关于消费者的偏好的充分信息，而这事实上是做不到的。因此，在日常生活中普遍存在的价格歧视是不完全的价格歧视，不完全的价格歧视是以不完全的信息为前提的。

（4）二级价格歧视

二级价格歧视是指厂商把需求曲线分成不同的几段，然后根据不同的购买量来确定不同的价格，这样可以把一部分消费者剩余转变为超额利润。二级价格歧视图示如图6－5所示。

图6－5  二级价格歧视

图6－5中，购买数量为，则价格为；购买数量为，则价格为；购买数量为，则价格为。通过这样一种定价方法，垄断厂商能获得更多的利润。可以发现，二级价格歧视的特点是不直接对人，而是通过设置一个“自我选择”的机制，让消费者愿者上钩。通常的“自我选择”机制是：对同一货物的不同数量或不同“段”定不同的价格。

（5）三级价格歧视

三级价格歧视是指垄断厂商对同一种产品在不同的市场上（或对不同的消费群）收取不同的价格。三级价格歧视仍是对人，不过不像一级价格歧视那样对消费者分得那么细，而只是大略。

图6－6  三级价格歧视

从图6－6可以看出，三级价格歧视下的价格差别反映了需求价格弹性额差别。一家垄断厂商的边际成本线只有一条。设其面临两类需求与，的需求价格弹性为，的需求价格弹性为。若垄断厂商要追求利润最大化，必须满足：

弹性差异与价格差异之间的关系的数学表达式可以推导如下：

，

因此有：

整理得：

可见：三级价格歧视要求厂商在需求价格弹性小的市场上制定较高的产品价格，在需求价格弹性大的市场上制定较低的产品价格。

7．自然垄断和政府管制

自然垄断的一个主要特征是厂商的平均成本在很高的产量水平上仍随着产量的增加而递减，也就是存在规模经济。因为，这些行业的生产技术需要大量的固定设备，使得固定成本非常大，而可变成本相对小，所以平均成本曲线在很高产量的水平上仍然是下降的。例如，供电、供水和电信中的线路建设。

（1）边际成本定价法及其他定价法

由于垄断厂商在的时候，定价的价格一般都高于边际成本。简单进行价格控制的方法为边际成本定价，即。但是此时价格小于平均成本，厂商亏损，肯定会退出市场。于是为了避免这种情况的发生，可以采取平均成本定价法和双重成本定价法。平均成本定价法即，由于价格等于，厂商不再亏损，可以进行生产。双重定价法类似于价格歧视，允许厂商对一部分购买欲望较强的消费者收取较高的价格，且，从而厂商获得经济利润；对另外一部分购买欲望较弱的消费者仍按边际成本定价，由于，从而厂商是亏损的。具体分析如图6－7所示。

图6－7  自然垄断和管制价格

（2）资本回报率管制

资本回报率管制即为垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或“公正的”资本回报率，它相当于等量的资本在相似技术、相似风险条件下所能得到的平均市场报酬。

这种做法理论上可行，但实际操作过程中会遇到一些问题和麻烦。因此，这种做法在实际工作中较难实施。

二、垄断竞争

1．垄断竞争市场的条件

垄断竞争市场是这样一种市场组织，一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。具体地说，垄断竞争市场的条件主要有以下三点：

（1）在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。

（2）一个生产集团中的企业数量非常多，以至于每个厂商都认为自己的行为的影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响。

（3）厂商的生产规模比较小，因此，进入和退出一个生产集团比较容易。

2．垄断竞争厂商的需求曲线

（1）需求曲线的形状

由于垄断竞争厂商可以在一定程度上控制自己产品的价格，垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的。市场中的竞争因素又使得垄断竞争厂商面临的需求曲线具有较大的弹性。因此，垄断竞争厂商向右下方倾斜的需求曲线是比较平坦的，相对地比较接近完全竞争厂商的水平形状需求曲线。

（2）需求曲线的种类

需求曲线表示：在垄断竞争生产集团中的某个厂商改变产品价格，而其他厂商的产品价格都保持不变时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。

需求曲线表示：在垄断竞争生产集团的某个厂商改变产品价格，而且集团内的其他所有厂商也使产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。需求曲线表示垄断竞争生产集团内的单个厂商在每一市场价格水平的实际销售份额。垄断竞争厂商的需求曲线如图6－8所示。

图6－8  垄断竞争厂商的需求曲线

需求曲线和需求曲线的一般关系是：

第一，当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时，整个市场价格的变化会使得单个垄断竞争厂商的需求曲线的位置沿着需求曲线上下平移。如果市场价格下跌，则需求曲线沿着需求曲线向下平移，如果市场价格上升，则曲线沿着曲线向上平移。

第二，需求曲线和需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态。

第三，需求曲线的弹性大于需求曲线，即前者较之后者更平坦一些。这是因为曲线反映了单个厂商的需求和价格的变动，而曲线反映了整个市场的需求和价格的变动。

3．垄断竞争厂商的短期均衡

在短期内，垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量和价格的调整，来实现的均衡条件，这一调整不同于完全竞争厂商（完全竞争厂商仅仅能调整产量）。在短期均衡的产量上，一定存在着一个曲线和曲线的交点，这意味着市场上的供求是相等的。同样在短期均衡时，垄断竞争性厂商可能获得最大的利润，也可能利润为零，也可能蒙受最小损失。垄断竞争市场代表性企业的短期均衡如图6－9所示。

图6－9  垄断竞争市场代表性企业的短期均衡

图6－9中，需求曲线和需求曲线相交点对应的产量和价格恰好是时的均衡点所要求的产量和价格。此时，企业便实现了短期均衡。

4．垄断竞争厂商的长期均衡

垄断竞争厂商的长期均衡条件为：，，即边际收益等于边际成本，平均收益等于平均成本。这一条件表明：垄断竞争厂商在长期均衡时的利润必定为零，即在垄断竞争厂商的长期均衡点上，需求曲线必定与曲线相切。因为在垄断竞争市场上，存在着相互竞争的厂商，其他厂商的进入将使得厂商的超额利润为零。垄断竞争厂商的长期均衡的形成过程可以用图6－10来说明。

图6－10  垄断竞争市场代表性企业的长期均衡

5．垄断竞争的效率损失：过剩的生产力

垄断竞争的效率损失主要体现在垄断竞争厂商存在过剩的生产力。垄断竞争理论的创始人之一张伯伦认为：如果经济中存在着以产品差别为基础的价格竞争，也就是说企业的需求曲线是向右下方倾斜的，则企业在长期均衡点上必然存在着多余生产能力。

图6－11  垄断竞争和多余的生产能力

图6－11中，曲线代表垄断竞争厂商所面临的需求曲线，曲线代表完全竞争厂商所面临的需求曲线。由图6－11中可见，垄断竞争厂商的长期均衡产量小于理想的产量，多余的生产能力为。

三、寡头

1．寡头市场的特征

寡头市场又称为寡头垄断市场，是指少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织。它既具有完全竞争市场的特点，又兼垄断市场的特点，但更接近于完全垄断市场。

2．古诺模型

古诺模型是由法国经济学家奥古斯汀·古诺（Augustin Cournot）在1838年发表的《对财富理论的数学原理的研究》中提出。它是最早的寡头模型，常被作为寡头理论分析的出发点。

（1）市场结构

古诺模型设市场上只有两家企业，且生产完全相同的产品。企业的决策变量是产量。假定两个企业是同时生产的，这时市场上的价格是两个企业产量之和的函数，即需求函数为：

其中，为第一家企业的产量，是第二家企业的产量。

从企业1出发进行分析，它估计第二家企业的产量为，如果企业1决定生产，则市场上供给的产量就为，相应地，市场价格为：

从而，企业1的利润最大化问题可写成：

（2）反应函数

结合企业1的利润函数可看出，企业1的最佳产出量是其对于企业2的产量的信念（belief）的函数，即：

上式就是企业1对企业2产量的“反应函数”（reaction function）。同理，能得出企业2的反应函数，即：

（3）古诺均衡

用数学语言来表示，古诺均衡是指产量组合（）满足：

从上式可以看出，古诺均衡包含：

第一，给定对于另一个企业的产量信念，每一个企业都做出了自己最优的产量选择，使自己的利润最大化。

第二，每一个企业对于另一个企业的产量信念（预期）被实践证明是正确的，即，。这被称之为理性预期。

可见，古诺均衡是博弈论中的均衡：除满足供求相等这一要求之外，在均衡时，参与博弈的每一方都达到了最大的满足；在均衡时，当事人对自己的对手的策略的信念被事实证明是正确的。

2．斯塔克伯格模型

斯塔克伯格模型是德国经济学家斯塔克伯格（Stackelberg）在1934年一篇论文中提出的分析范式。斯塔克伯格模型通常用于描述这样一个产业：在该产业中存在着一个支配企业，除此之外，该产业中还有若干小企业，那些小企业经常是等待支配企业宣布其产量计划，然后再相应调整自己的产量。因此，斯塔克伯格模型也被称之为“领导者一追随者”模型。

与古诺模型不同的是，在斯塔克伯格模型中起支配作用的是领导型企业的产量决策。为了获得利润最大化，领导型企业是在估计到追随型企业的反应函数的基础上来做出有利于自身利益最大化的产量决策。因此，关于产量决策的序列博弈模型，分析（解题）思路是：先分析追随型企业的反应函数，然后将这个反应函数纳入领导型企业的决策过程，才能得出领导型企业的最优产量决策。

（1）追随者的利润最大化

领导者的利润最大化问题取决于它认为追随者将对它的选择作出怎样的反应，因此必须首先考虑追随者的利润最大化问题。

追随者的利润取决于领导者的产量选择，并视之为常量。追随者选择的产量水平必须满足边际收益等于边际成本，即：

从中可得追随者的反应函数：对于作为领导者的厂商1的每一个产量选择，作为追随者的厂商2的利润最大化产量，。

（2）领导者的利润最大化

领导者根据追随者的反应函数，最大化自己的利润：

将厂商2的反应函数代入领导者利润函数，有利润，求一阶导数，得领导者最大化利润的产量选择，再带入追随者的反应函数可得追随者的产量选择，此时市场价格为

，即最后的市场均衡为。

3．价格领导模型

价格领导模型与古诺模型和斯塔克伯格模型关键不同的是，它选择价格作为竞争的变量。

假设：领导者确定的价格是，追随者把作为既定价格接受，然后选择它的利润最大化产量，领导者根据追随者的选择再做出产量选择。均衡的计算如下：

（1）追随者利润最大化

，，这个条件决定了追随者的供给曲线。

（2）领导者利润最大化

领导者认识到在其定价时，追随者会供给，则它可以出售的产量是，即整个需求在除去追随者供给产量之后的数量。为使利润最大化，领导者要选择满足的价格和产量组合。

4．斯威齐模型

斯威齐模型也被称为弯折的需求曲线模型，由美国经济学家斯威齐于1939年提出来，被用来解释一些寡头市场上的价格刚性现象。

该模型的基本假设条件是：如果一个寡头厂商提高价格，行业中的其他寡头厂商都不会跟着改变自己的价格，因而提价的寡头厂商的销售量的减少是很多的；如果一个寡头厂商降低价格，行业中的其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平，以避免销售份额的减少，因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的。

图6－12  弯折的需求曲线模型

如图6－12所示，根据斯威齐模型的基本假设条件，该垄断厂商由点出发，提价所面临的需求曲线是需求曲线上左上方的段，降价所面临的需求曲线是需求曲线上右下方的段，于是，这两段共同构成的该寡头厂商的需求曲线为。显然，这是一条弯折的需求曲线，折点是点。这条弯折的需求曲线表示该寡头厂商从点出发，在各个价格水平所面临的市场需求量。

五、不同市场的比较

不同市场结构的经济效率是不同的。市场结构直接影响经济效率的高低。经济学家通过对不同市场结构厂商的长期均衡分析得出结论：完全竞争市场效率最高，垄断竞争市场较高，寡头市场较低，完全垄断市场最低。可见，市场的竞争程度越高，则经济效率越高。

完全竞争市场是经济效率最高的市场。因为当完全竞争场达到长期均衡时该厂商不仅在长期平均成本最低点生产，而且在短期也是平均成本最低点生产。这说明，在完全竞争情况下的生产规模和产量都是适度的，短期平均成本也是最小的。厂商在这种状态下从事生产活动，垄断利润为零。因而社会资源能够得到最佳配置和获得最充分的利用。另外，由于完全竞争的作用，可以使均衡价格降低到最低点，从而消费者也可以从中获得福利，所以完全竞争市场模型被认为是一种理想的经济模型。

在不完全竞争市场条件下，厂商的需求曲线是向左下方倾斜的，厂商的垄断程度越高，需求曲线越陡峭。垄断程度越低，需求曲线越平坦。在垄断竞争市场上，厂商长期利润为零，所以在垄断竞争厂商的长期均衡时，厂商需求曲线是向右下方倾斜的，相对比较平坦的需求曲线相切于长期平均成本曲线的最低点左边，产品的均衡价格比较低，但厂商仍存在剩余的生产力。

在垄断市场上，厂商长期内获得利润，所以在垄断厂商的长期均衡时，厂商需求曲线向右下方倾斜的。相对比较陡峭的需求曲线与长期平均成本相交，产品的均衡价格最高，且大于生产的平均成本；产品的均衡数量低，垄断厂商若肯放弃一些利润，价格就可以下降一些，产量就可以增加一些。

在寡头市场上，厂商的需求曲线不太确定，一般认为，寡头市场是与垄断市场是比较相似的市场组织。在长期均衡时，均衡价格比较高，均衡产量比较低。