第2章　夏与商

2.1　复习笔记

一、夏

（一）夏王朝的起源

约在公元前21世纪左右，是中国历史上夏王朝的开始。

1夏的起源

夏人活动的主要地区是夏，原来是一个部落联盟的名字，以后才成为王朝的称号。据《史记·夏本纪》所载，这个部落联盟是由夏后氏、有扈氏等12个姒姓的氏族部落组成的。

2夏人活动地区

据古书记载，今河南嵩山到伊水、洛水流域这一范围是夏人活动地区之一。今山西南部，也是夏人曾经活动过的地方。古书上说禹又都于安邑、平阳，西周初年，这一带还被称为夏墟，这里的居民尚保存着夏人的一些风俗习惯。古书上说夏后相曾建都于帝丘，则夏人活动的范围，东面一直达到今河北、河南、山东交界处。

3夏朝的时间

约在公元前21世纪左右，是中国历史上夏王朝的开始。根据《竹书纪年》的记载，夏王朝自禹至桀，共为17君，历时471年。

（二）夏王朝的建立及其发展

1禅让制被世袭制所替代

（1）《史记·夏本纪》说夏禹仍是按照旧的传统制度以天下传给益而不传给自己的儿子启，当时不少贵族拥护王位世袭制。由于私有制的发展，掠夺战争日益频繁，氏族制已失去作用，军事首长转化为最早的专制君主。禅让制遂被启破坏。益为了维护禅让制而反对启，结果启杀掉了益。当时有些守旧的氏族如有扈氏，也对启夺位不服，而进行武装叛乱，启与有扈氏战于甘，有扈氏被启所灭。经过了一场激烈斗争之后，传贤才为传子所替代。

（2）古老的氏族制被国家所替代，这种巨大的社会变革，在夏启时就初步实现了。王位世袭制的确立，是一个重大的历史变革，所以《礼记·礼运》把夏禹作为小康之世的开端，以区别于禹以前的大同之世。大同之世的特点就是“天下为公”，而小康之世则是“天下为家”。

2官制与法律

传说禹曾设官分职，并作赎刑。《左传》说：“夏有乱政，而作禹刑”，这反映出夏代已经形成了国家，并制定出最早的刑法。

3贡赋的产生

《孟子·滕文公》说：“夏后氏五十而贡”，即夏国家分给每户农民土地五十亩，农民向国家交一定的贡赋。《史记·夏本纪》说，“禹乃行相地宜所有以贡”。《汉书·食货志》也说：“禹平洪水，定九州，制土田，各因所生，远近赋入贡棐。”贡赋的产生，是出现国家的一个重要标记。

4太康失国和少康中兴

（1）太康失国

从启开始，夏国家建立起来了，但夏的政权并不是很稳固的。《墨子》称夏启好酒耽乐，其子太康则更为荒淫，《楚辞·离骚》就说他是“娱以自纵”。启子武观便起来作乱，发生了太康失国之事。

（2）少康中兴

少康争取复众和夏臣，作为复兴夏国之准备。夏遗臣靡趁寒浞父子不得人心，纠集斟灌、斟鄩的余众而立少康。少康灭浞子浇，少康子杼灭浞子豷。羿和浞对夏人几十年的统治至此结束，少康重新掌握了夏的政权。

（3）夏朝的发展

少康死，子杼继位，杼曾“征于东海”。《国语·鲁语》说：“杼能帅禹者也，夏后氏报焉。”夏的统治到杼这时才趋于巩固，因此夏人对杼十分尊崇。杼以后，夏人不断向东发展。后杼时，很多东夷族都臣服于夏，并受夏的爵命。从这时起直到夏末，夏王朝始终是黄河中下游的统治势力。

5农业的发展

（1）重视水利

根据古文献记载，农业在夏代经济中已占重要地位。《论语·宪问》说：“禹稷躬稼而有天下”，《论语·泰伯》说禹“尽力乎沟洫”。这些话说明夏人对农业是很重视的，这也表明夏已开始开沟洫以引水或排水。

（2）制订历法

夏人还制订出适合农业需要的农历《夏正》。《夏正》后来在较长时期内都为人们所遵用，如孔子就认为要“行夏之时”。保存至今的《夏小正》，就是曾经在春秋战国时通行过的一本农历。

6铜器的铸造

不少古代传说都提到夏代铸造铜器的事，《左传》宣公三年说：“夏之方有德也，远方图物，贡金九牧，铸鼎象物，百物而为之备。”《墨子》中也说：“夏后开使蜚廉采金于山，而陶铸于昆吾。”这些传说反映出中国从夏代开始，由石器时代进入了铜器时代。

（三）夏王朝的灭亡

1孔甲

夏代的灭亡从孔甲时起，夏王朝因内部矛盾日益激化而开始走向崩溃，《史记·夏本纪》说：“帝孔甲立，好方鬼神事，淫乱，夏后氏德衰，诸侯畔之。”《国语·周语》说：“孔甲乱夏，四世而陨”。

2夏桀

孔甲以后四世是履癸，履癸即夏桀。夏桀是一个暴君，《尚书》说桀不用贤良，不忧恤于民，“乃大淫昏”。正当夏王朝内部矛盾尖锐化的时候，殷人威胁日益加剧。为了抵抗殷人的威胁，夏桀曾为“仍之会”，企图驱使东方诸部落去牵制殷人，但是夏桀的这种企图失败了。《左传》说：“夏桀为仍之会，有缗叛之。”又说，“桀克有缗以丧其国”。桀靠军事征服的胜利，也不能挽回其危亡的命运。最终，商的首领汤率众伐桀，灭亡了夏。

二、商

（一）商的兴起  商王朝的建立和发展

商是兴起于黄河中下游的一个古老部落，传说商的始祖名契，商族是以燕子作为自己的氏族图腾，也反映了商族在契以前还未脱离母权制氏族的历史阶段。从契开始，商族才有了以父子相承为主的世系，商族进入父系氏族社会大概就在这时。

1汤灭夏和商王朝的建立

（1）灭夏

夏代末年，夏王桀无道而失掉民心。商汤趁夏乱而翦灭夏的许多属国，以扩大自己的力量，正如《孟子》所说：“汤始征，自葛载，十一征而无敌于天下。”后来汤又灭韦（今河南滑县）、顾（今河南范县）两国，又用伊尹为佐，于是举兵伐夏。汤与桀战于鸣条（今河雨升封附近），夏桀败走。汤灭掉夏最后一个属国昆吾（今河南濮阳），同时也灭桀。《诗·商颂·长发》：“韦顾既伐，昆吾夏桀”，正是商人歌颂汤灭夏的史诗。

（2）建都

古书上说汤建都于毫（今河南商丘），一说建都于西毫（今河南偃师）。按《史记》记载，自汤建国到商亡，共传17代31王，历时约554年。

2盘庚迁殷

（1）迁都的原因

据古书记载，从汤至盘庚，商人“不常厥邑”，曾经五次迁都。关于盘庚迁殷之事，《尚书·盘庚篇》说起初遭到贵族反对，后来在盘庚的胁迫下，贵族们才服从迁都。迁都的原因，《盘庚篇》未提。汉代学者推测是当时贵族生活奢侈并侵迫平民，盘庚迁殷是为了缓和贫富间的矛盾。也有人认为商代农业生产力还比较低，经常迁都可能和地力耗竭有关。不过这些推测都缺乏确凿的根据。

（2）迁殷的证据

《竹书纪年》说：“自盘庚徙殷，至纣之灭，二百七十三年，更不徙都。”由于从殷墟出土了从武丁至帝辛的历代王室的不少占卜刻辞，证明“更不徙都”之说是可靠的。盘庚迁殷以后社会经济方面一定有了较大变化，才会一变过去长期以来经常迁都的局面。

3武丁时期的商王国

（1）盘庚迁殷后，商王国在政治、经济各方面都有了发展，特别到武丁统治的五十几年间，可说是商朝最强盛的时期。武丁在商诸王中颇负盛名，《诗经》的五篇商颂，其中《玄鸟》和《殷武》都是为颂美武丁而作。《尚书·无逸》说：“其在高宗，时旧劳于外，爱暨小人。”意思是由于武丁曾居民间，多少能知道一点民间疾苦。《史记》说“武丁修政行德，天下咸雅，殷道复兴”。

（2）武丁对外不断用兵。随着商人对外征服战争的不断胜利，商的疆域也日益扩大起来。《孟子》说：“武丁朝诸侯，王天下，犹运之掌上。”显然有夸大之处，但武丁时的商，国家强盛，社会秩序较安定，大体上是可信的。

（二）商的经济和社会结构

1农业

（1）农业是商代的主要生产部门。商四境之内，分布着许多农田。商王在祈年时既希望“中商受年”，也希望“东土”“西土”“南土”“北土”都能获得好收成。

（2）大量的考古材料证实，商代从早期到晚期，农具基本上都是木、石制成的。木制的双齿耒，无疑是商代的一种重要耕作工具。石铲和骨铲是商代遗址中常见之物。铲装有木柄，是铲土或除草的工具，人们用石制、蚌壳磨制的镰、锤收获农作物。

（3）甲骨文中的“田”字作。在甲骨文中还见到有疆、畎等字。可见田字中间的格子是表示田地上的疆界和沟洫。卜辞中有“日劦田”“王大令众人日劦田”的记载。劦田是指许多人在一起耕作。由于工具和技术都还比较落后，故而农业中仍保留着大规模的简单协作。

（4）平民是商代农业劳动的主要承担者。卜辞中所见的众或众人就是平民，卜辞中有王令众人入羊方皇田的话，还有“王往氐众黍于固”，“真小臣令众黍”的记述。为商王种田的不仅有商人，而且还有外族人，如卜辞中有王令多羌塞田的记载。为了监督劳动，商王还设置“小糟臣”“小众人臣”之类管理的官吏。

（5）农业收入是商王国的主要财源，因而商王对农业生产非常关心。商王经常向上帝、祖先和河神祈求降雨和得到好年成，又经常督促“小秸臣”“多尹”去指挥具体的田间生产事宜。有时商王也亲自去察看地里的庄稼，或者去参加藉田的收获活动。

（6）出现于卜辞之中的谷物名称，有禾、黍、稷、麦、税（稻）等。禾、黍适宜于在黄河流域生长，是当时广泛种植的作物。商代贵族饮酒之风极盛，卜辞中除提到酒之外，还有醴和鬯。而黍是主要的酿酒原料，故而卜辞中有较多关于黍的记载。

（7）商人除经营农业外，也饲养着牛、马、猪、羊、鸡、犬等家畜。在不少商遗址中常发现镞、网坠等渔猎工具和兽骨、鱼骨，表明渔猎在民间仍有经济上的意义。

2手工业和商业

（1）青铜冶铸业

①发展

青铜冶铸业在商代获得了重大的进展。在商代早期，商人就已能制造出较为精致的武器和容器了。到商代晚期，冶铜术达到了很高的水平。

②分布

商代铜器使用的地区相当广阔，除了偃师、郑州、安阳的商代都城遗址以外，山西、山东、河北等地，也都发现过不少的青铜器物。另外还知道，至少从商代中期开始，青铜器的生产已扩大至长江流域的江西、湖北、湖南等处。

③用途

现在所见到的商代青铜器物，属于容器者有鼎、甗、壶、盘、鬲、爵、觚、斝、尊、觶、卣、罍、彝、觥等，其他方面有乐器和车马饰物。容器主要是供贵族使用的。商晚期的铜器上常常是铸有铭文的。青铜武器有戈、矛、钺、镞等。青铜制的工具有刀、斧、锛、凿、钻、锥、铲、鱼钩等。而石斧、石凿在商代仍被长期使用着，这一现象说明青铜器的出现还无法完全取代石器工具。

（2）陶器制造业

虽然青铜器物发现不少，但在商代也只有少数贵族才能使用它。对于大多数人来说，陶器仍是必不可少之物。所以商代陶器生产的规模是较大的，如在郑州就发现过大片的窑场遗址。在陶器中颇为突出的乃是高岭土烧成的陶器，为后来瓷器的出现奠定了基础。

（3）丝织业

从考古发掘材料得知，商代织物除麻布之外，还有丝织品绮和刺绣，充分说明丝织工艺在商代已发展到较高的水平。

（4）商业

商代手工业和农业已有初步的分工，商业也有了萌芽。商代遗址中常出土海贝，当时人除用海贝作装饰品外，也可能作为交换的媒介。《尚书·酒诰》说到西周初年朝歌一带的商遗民“肇牵车牛远服贾”的情况，当时各地之间互通有无就是依靠这种小商人。

（三）商的社会结构

1大贵族

商王朝的大贵族集团，是由商王及其亲属和显贵所组成的。大贵族都是聚族而居，他们依靠宗法关系来统治其广大的宗族成员，他们在商王手下任文武要职，官爵一般是世代传袭的。

2平民

在商代社会中还存在平民的阶层。《尚书·无逸》中提到的小人，就是指具有自由身份的农民。《孟子》说，“殷人七十而助”，即商王把一部分土地划成70亩一份而交给民户去耕种。所谓助就是要耕种者给商王提供繁重的力役地租。此外，有时他们还要参加征伐和戍卫。

3奴隶

商代还存在着一定数量的奴隶，其中有由战俘转化而来，尤以羌人为多。商代后期，贵族死后要用人殉葬，也往往使用战俘或奴隶，少者一两名，多者几十。

（四）官僚机构和分封贵族

1王位继承制

商国家权力掌握于商王之手。商王在臣民前自称为“余一人”，以表示其独尊无二的特殊身份。王位是世代相传的。一般是父子相传和兄终弟及相结合，到晚商时期才完全确立起父死子继制。

2神权统治

《礼记》说：“殷人尊神，率民以事神，先鬼而后礼。”从殷墟出土的甲骨卜辞材料证实，商王对国家大事的决策，事先都必须向鬼神占问。《尚书》的记载表明，商汤和盘庚在贯彻其政令时，都假借鬼神的旨意，实行神权统治。

3官僚制度

商王手下有着为数众多的“臣”或“臣正”。见于卜辞和铜器铭文的官名很多，有小臣、小藉臣、小众人臣、卜、史、作册、御史、宰、尹等。属于武职的有马、亚、射、卫等。商代小臣的地位颇高，如汤的辅佐伊尹就是小臣。后来也如此，卜辞中有不少小臣代王祭祀或率兵出征的例子。

4分封制度

（1）内外服

《尚书·酒诰》：“越在外服，侯、甸、男、卫、邦伯；越在内服，百僚庶尹，惟亚惟服宗工。”《酒诰》指出商代有内、外服之分。内服是商王畿，即商王直接统治的地区。外服是指分封给邦伯的封地，再有派侯、甸去统治的边境地区。内服、外服中都有许多的邑，贵族、平民都聚居在邑中。

（2）封君

封君有侯、伯两种。如见于卜辞的，武丁时有仓侯虎、井伯、易伯，帝辛时有攸侯喜。见于文献的有鬼侯、鄂侯、西伯。侯伯的封地是世袭的，他们各自拥有武装，置有“臣正”。封君对商王有贡纳谷物、龟甲、牛马的义务，再就是要服“王事”，即率兵随王出征。商代统治集团就是由大小贵族官僚和侯伯所组成的。

（五）军队和刑法

1军队

商统治者拥有一支强大的军队。士兵成分多为平民。军队一般是临时征集的，卜辞中称之为“登人”或“雉众”。军队主帅由王或大臣担任。商代军队的职责除对内镇压外，便是对外进行征服和掠夺。商代对外战争十分频繁。卜辞中记载被商人杀死的敌人，一次便达二千六百多人，说明当时的战争非常残酷。

2刑法

《荀子》说“刑名从商”，《吕氏春秋》说商代有“刑三百”，商代刑法繁多。监狱在商代也已出现，纣王曾把周文王拘禁在羑里，羑里即商监狱所在。甲骨文中的执字作，象一人双手戴上刑具，安阳殷墟出土的陶俑，双手是被枷锁住的。文献记载商代还有醢、炮烙等酷刑，刑法是商代统治者维持统治的重要工具。

（六）商和诸方国的关系

1诸方国

在商的四周，分布着许多小国，有的则穿插于商国境之内。商称它们为方或邦方。在武丁时期有御方、井方、危方、马方等三十几个方国。在商西北方向的有土方、舌方、鬼方、羌方，在商之南有人方、虎方。

2敌对方国

舌方、鬼方、羌方、人方是较为强大的方国，和商处于敌对地位，成为商的劲敌。帝乙、帝辛之世，商人对东南的人方发动了大规模的战争，卜辞和铜器铭文中都有不少“征人方”或“王来征人方”的史料。”

（七）商的衰亡

1统治阶层的腐化

武丁以后，商统治阶层越来越腐化，到商末帝乙、帝辛时，情况最为严重。统治者沉醉于奢侈、享乐生活之中。纣王帝辛“厚赋税以实鹿台之钱而盈巨桥之粟”。在邯郸以南、朝歌以北这一范围内修建许多离宫别馆，又作“酒池”“肉林”，“为长夜之饮”。西周时铜器铭文说，“唯殷边侯、甸雩殷正百辟，率肄于酒”。可见大小官僚无不沉湎于酒，甚至一部分平民也不例外，出现了“庶群自酒，腥闻在上”的现象。

2统治阶层的内部分化

随着阶级矛盾的日益尖锐，统治阶层内部的倾轧也加剧起来。纣王自恃有材力而疏远其旧臣。纣王失去了一部分具有实力的大贵族对他的支持，使得统治集团陷于分崩离析的状态，这对于商政权的覆灭也起了加速的作用。

3平民阶层的反抗

由于整个统治阶层的奢侈腐化和对民众残酷的压榨、掠夺，平民的反抗活动日益展开。

4周的兴起

由于商统治力量的削弱，许多小国便纷纷从商的控制下摆脱出来。曾经长时期屈从于商的周，这时乘机拉拢一些小国，以壮大自己的力量。《左传》说周文王“帅殷之叛国以事纣”，出现了三分天下周人有其二的局面。商要被周灭掉已成定局。

（八）商朝的文化艺术

1天文和历法

（1）天文

商人十分重视天象变化，在卜辞中已有日蚀、月蚀的记录，卜辞中还有关于鸟星、商星、大星、火星的记载，当时的人已具备了一定的天文知识。

（2）历法

由于农业生产的需要，商代已有较完善的历法。商人将一年分为12个月，大月为30日，小月为29日，每逢闰年则加一个月，武丁卜辞中有“13月”这样的名称，可知闰月是放在岁末的。从祖甲时起，历法有了改进，置闰岁终为置闰岁中所代替。

2文字

（1）甲骨文

现在所见到的商代文字记录材料主要是保存在甲骨、铜器及其他器物，其中以甲骨上的最多，甲骨文的时代是从武丁到帝辛。甲骨文的单字约在4000以上，说明商代晚期文字已相当繁多。甲骨卜辞及铜器铭文长的一般约为四五十字，当时写在简牍上的或许更长，周人说“惟殷先人，有册有典”，应该是可信的。

（2）“六书”

后人所谓的“六书”，即象形、指事、会意、假借、形声、转注这六种构成与使用文字的原则，在甲骨文中基本已具备，则商代晚期已经形成了具有严密规律的成熟的文字系统。无疑，这是经过长期发展而来的。不少刻在甲骨上或是书写在器物上的文字，书体是非常美观的，都是一些宝贵的书法艺术作品。

3宗教迷信

（1）宗教

上帝这种宗教观念在商代已经产生，商人认为“帝”或“上帝”是天上的最高统治者，帝下面也有“臣正”，上帝既是自然界的主宰，又可降福降灾于人间。日月、星辰、河流、土地也是商人的崇拜对象。此外商人还崇拜祖先，统治者认为商的先公、先王可以宾于帝或是配于天，即他们升到上帝左右，获得和上帝相仿佛的某些权力，商人对先公先王的祭祀名目繁多，仪式十分隆重。

（2）占卜

占卜在商代很盛行，各地的商遗址中都发现有卜骨。占卜的范围很广，从天时、年成、祭祀、征伐到商王个人田猎、疾病等琐事无所不包。

4艺术

青铜铸造和装饰艺术在商代已发展到较高的水平，在许多青铜器上面，装饰有绚丽的花纹。有的铜器还做成动物形，造型非常美观。青铜器成为了商代艺术中的代表者。此外，商代有些玉、石、陶、骨、角、牙的制品上也雕刻有精美的花纹。出土文物中发现较多的玉石佩戴物和饰物，多作鸟形或鱼形，用简练的刀法刻琢成很优美的形象。在殷墟发现的商代乐器有埙、磬和革鼓、铜铙。