第四节 自律性组织
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1下列关于中国证券业协会的说法错误的是（ ）。[2019年3月真题]
A．中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
B．中国证券业协会是行业自律性组织
C．中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
D．中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准
【答案】D
【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会是依据有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
2下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（ ）。[2018年10月真题]
A．理事会会议至少每半年召开一次
B．理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告
C．理事会会议须有三分之二以上理事出席
D．理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效
【答案】A
【解析】理事会会议至少每季度召开一次，会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。
3证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）。[2018年9月真题]
A．资金的募集和证券的登记
B．发行初始登记
C．证券制作
D．证券签章
【答案】A
【解析】在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。
4证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置（ ）时用于保护证券投资者利益的资金。[2018年9月真题]
A．证券市场系统风险
B．上市公司风险
C．证券公司风险
D．证券投资风险
【答案】C
【解析】证券投资者保护基金，是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
5证券业协会会员大会的执行机构是（ ）。[2018年5月真题]
A．董事会
B．理事会
C．监察委员会
D．专业委员会
【答案】B
【解析】中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。
6根据行业规范发展的需要，（ ）行使推动行业诚信建设，开展行业诚信评价、实施诚信引导与激励、开展行业诚信教育、督促和检查会员依法履行公告义务的管理职责。[2018年5月真题]
A．中国证券业协会
B．证券公司
C．证券交易所
D．中国证监会
【答案】A
【解析】根据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能：①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任；②组织证券从业人员水平考试；③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；⑥对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；⑦其他涉及自律、服务、传导的职责。
7在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（ ）开立证券账户。[2018年5月真题]
A．中国人民银行
B．中国结算公司沪深分公司
C．中国证监会
D．中国证券业协会
【答案】B
【解析】投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
8负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（ ）。[2018年5月真题]
A．社保基金理事会
B．中国证券投资者保护基金有限责任公司
C．中国证券登记结算机构
D．证券投资基金
【答案】B
【解析】证券投资者保护基金是按照经国务院批准的《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金公司负责基金的筹集、管理和使用，其主要职责是在证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对投资者正当债权予以偿付，以此来保护投资人的合法权益。
9下列关于证券交易所证券监管职责的说法中，错误的是（ ）。[2018年3月真题]
A．按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
B．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
C．对证券交易实行实时监控
D．对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解
【答案】D
【解析】根据《证券法》第113条、第115条，证券交易所应当组织公平的集中交易、公布即时行情并按交易日制作公布证券市场行情表。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。证券交易所对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告；对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息；对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。而对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解属于中国证券业协会的职责。
10证券业协会属于（ ）。[2018年3月真题]
A．证券市场中介机构
B．证券服务机构
C．证券监管机构
D．自律性组织
【答案】D
【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。
11投资者通过（ ）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。[2018年3月真题]
A．证券账户
B．资金账户
C．结算账户
D．银行账户
【答案】A
【解析】投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
12代表中国证券业加入相关国际组织、推动相关资质互认的是（ ）。[2017年9月真题]
A．证券交易所
B．中国证监会
C．外交部
D．中国证券业协会
【答案】D
【解析】根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》第八条，中国证券业协会依据行业规范发展的需要，组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。
13目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用（ ）。[2017年6月真题]
A．双边净额结算
B．余额结算
C．统一结算
D．多边净额结算
【答案】D
【解析】证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金；净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
14（ ）年7月，深圳证券交易所正式开业。[2017年2月真题]
A．1992
B．1990
C．1993
D．1991
【答案】D
【解析】深圳证券交易所于1989年11月15日开始筹建，1990年12月1日开始集中交易，1991年4月11日经中国人民银行批准成立并于1991年7月3日正式开业。
15根据（ ）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。[2015年11月真题]
A．《证券投资基金法》
B．《证券法》
C．《证券公司监督管理办法》
D．《公司法》
【答案】B
【解析】《证券法》明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任；证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续。
16在证券结算中，（ ）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。[2015年9月真题]
A．差额结算
B．净额结算
C．实时结算
D．金额结算
【答案】B
【解析】证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。其中，净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。
17我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1名，由（ ）任免。[2015年3月真题]
A．国务院
B．交易所会员大会
C．交易所理事会
D．国务院证券监督管理机构
【答案】D
【解析】总经理为证券交易所的法定代表人，主持证券交易所的日常管理工作。我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。
18证券市场的自律性组织包括证券交易所和（ ）。[2014年9月真题]
A．会计师事务所
B．证券信用评级机构
C．证券业协会
D．证券公司
【答案】C
【解析】证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。部分国家（地区）的证券登记结算机构也具有自律性质。在我国，按照《证券法》的规定，证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。
19证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（ ）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。[2014年9月真题]
A．存管银行
B．客户
C．证券交易所
D．证券登记结算公司
【答案】D
【解析】证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
20证券账户是（ ）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。[2014年9月真题]
A．中国结算公司
B．证券发行人
C．证券公司
D．证券交易所
【答案】C
【解析】投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。
21关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（ ）。[2014年6月真题]
A．投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户
B．结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户
C．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
D．结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户
【答案】C
【解析】A项，证券公司直接为投资者开立资金结算账户；B项，证券公司向中国结算公司申请取得结算参与人资格，取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户；D项，结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。
22以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。[2014年3月真题]
A．选举和罢免会员理事
B．审议和通过理事会、总经理的工作报告
C．制定和修改证券交易所章程
D．审定对会员的接纳
【答案】D
【解析】根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权：①制定和修改证券交易所章程；②选举和罢免会员理事、会员监事；③审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告；④审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；⑤法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。
23我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为（ ）。[2014年3月真题]
A．会员大会
B．股东大会
C．理事会
D．董事会
【答案】A
【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
24以下关于货银对付的交收制度的表述，错误的是（ ）。[2014年3月真题]
A．目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度
B．货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”
C．通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收
D．可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险
【答案】A
【解析】A项，我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。
25我国证券交易所采用的交易方式为（ ）。[2013年12月真题]
A．做市商制
B．专家经纪人制
C．自助方式
D．经纪制
【答案】D
【解析】我国证券交易所采用经纪制交易方式，一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。场外交易市场的交易制度通常采用做市商制度。
26中国证券业协会是证券业的自律组织，是（ ）。[2013年3月真题]
A．不以营利为目的的国有独资企业
B．中国证监会的下属机构
C．社会团体法人
D．非法人单位
【答案】C
【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。
27根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。[2012年6月真题]
A．证券交易所
B．中国证监会派出机构
C．证券业从业人员所在机构
D．中国证券业协会
【答案】D
【解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
28关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是（ ）。[2011年11月真题]
A．清算与交收统称为结算
B．清算又称交收
C．清算又称结算
D．交收简称结算
【答案】A
【解析】清算指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。清算和交收两个过程统称为结算。
29证券交易所具有监督职能，它属于（ ）。
A．立法机构委派的监管部门
B．政府监管部门
C．自律性监管机构
D．地方所属的监管机构
【答案】C
【解析】根据《证券法》，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。
30上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。
A．公司制
B．会员制
C．合同制
D．合伙制
【答案】B
【解析】证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种。我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都属于会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。
31我国证券交易所的最高权力机构是（ ）。
A．会员大会
B．理事会
C．专门委员会
D．总经理
【答案】A
【解析】A项，会员大会是证券交易所的最高权力机构；B项，理事会是证券交易所的决策机构；C项，专门委员会根据证券交易所需要设立，负责需要处理的专门事务；D项，总经理负责日常事务。
二、组合型选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1证券交易所的主要职能包括（ ）。[2019年5月真题]
Ⅰ．提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
Ⅱ．制定证券交易所的业务规则
Ⅲ．接受上市申请、安排证券上市
Ⅳ．组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所、设施和服务；②制定和修改证券交易所的业务规则；③审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；④提供非公开发行证券转让服务；⑤组织和监督证券交易；⑥对会员进行监管；⑦对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；⑧对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；⑨管理和公布市场信息；⑩开展投资者教育和保护；法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。
2证券交易必须遵循（ ）原则。[2018年12月真题]
Ⅰ．自主
Ⅱ．公正
Ⅲ．公开
Ⅳ．公平
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。为保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管。
3证券登记结算公司依据《证券法》应当履行的职能有（ ）。[2018年5月真题]
Ⅰ．受发行人委托派发证券权益
Ⅱ．证券的存管和过户
Ⅲ．证券持有人名册登记
Ⅳ．证券账户的设立
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券登记结算公司的职能还包括：①结算账户的设立和管理；②证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；③办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；④国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
4关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有（ ）。[2017年9月真题]
Ⅰ．负责证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
Ⅱ．受发行人委托派发证券权益
Ⅲ．证券持有人名册及权益登记
Ⅳ．办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】证券登记结算公司依据《证券法》第一百五十七条，履行以下职能：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记及权益登记；④证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
5根据相关规定，具有证券行业自律管理的机构有（ ）。[2017年6月真题]
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．证券业协会
Ⅲ．证券登记结算机构
Ⅳ．律师事务所
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根据相关规定，我国的证券自律性组织机构有证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券投资者保护基金公司等。
6中国证券业协会接受（ ）的业务指导、监督管理。[2017年6月真题]
Ⅰ．证监会
Ⅱ．民政部
Ⅲ．工商行政管理总局
Ⅳ．人民银行
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】中国证券业协会接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关中华人民共和国民政部的业务指导和监督管理。
7设立证券登记结算公司应当具备的条件有（ ）。[2017年6月真题]
Ⅰ．有符合条件的自有资金
Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
Ⅳ．中国证监会规定的其他条件
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。根据《证券法》第一百五十六条，设立证券登记结算公司，应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格；④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
8证券交易结算包括（ ）。[2017年4月真题]
Ⅰ．对盘
Ⅱ．清算
Ⅲ．登记
Ⅳ．交收
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】证券的清算和交收被统称为证券结算，包括证券结算和资金结算，证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
9下列有关证券交易所特征的表述，正确的有（ ）。[2014年11月真题]
Ⅰ．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券
Ⅱ．有固定的交易场所和交易时间
Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格
Ⅳ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】Ⅰ项，进入证券交易所的交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。
10中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（ ）服务。[2014年6月真题]
Ⅰ．经纪
Ⅱ．存管
Ⅲ．登记
Ⅳ．清算
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
11证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形式。[2014年6月真题]
Ⅰ．购买国债
Ⅱ．银行存款
Ⅲ．购买中央银行债券
Ⅳ．购买股票
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。基金的资金运用限于银行存款，购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
12中国证券业协会履行的职能可以概括为（ ）。[2013年12月真题]
Ⅰ．传导
Ⅱ．自律
Ⅲ．监管
Ⅳ．服务
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。
13会员制证券交易所设立的机构有（ ）。
Ⅰ．董事会
Ⅱ．理事会
Ⅲ．会员大会
Ⅳ．监察委员会
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
14下面对证券交易所描述正确的是（ ）。
Ⅰ．证券交易所是我国证券自律管理机构
Ⅱ．证券交易所是整个证券市场的核心
Ⅲ．证券交易所本身可以进行证券买卖
Ⅳ．证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】按照《证券法》第一百零三条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”证券交易所本身不进行证券买卖，也不决定证券价格。
15证券交易所监事会的职能有（ ）。
Ⅰ．提议召开临时会员大会
Ⅱ．提议召开临时理事会
Ⅲ．向会员大会提出提案
Ⅳ．检查证券交易所风险基金的使用和管理
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】除了上述职权以外，监事会还行使以下职权：①检查证券交易所财务；②监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为；③监督证券交易所遵守法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、协议、业务规则以及风险预防与控制的情况；④当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正；⑤会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。
16下面关于中国证券业协会的表述正确的有（ ）。
Ⅰ．中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
Ⅱ．具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成
Ⅲ．是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织
Ⅳ．采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】按照《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定，中国证券业协会是具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性的社会团体法人。
17下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）。
Ⅰ．中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构
Ⅱ．中国证券业协会实行会员负责制
Ⅲ．中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员
Ⅳ．法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司。
18按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
Ⅰ．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
Ⅱ．负责对上市公司股东名册进行登记
Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
Ⅳ．监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】按照《证券法》的有关规定，中国证券业协会行使下列职责：①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；②依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；③收集整理证券信息，为会员提供服务；④制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。Ⅱ项，上市公司股东名册的登记由证券登记结算机构负责。
19按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（ ）职能。
Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ．证券的存管与过户
Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记
Ⅳ．受发行人委托派发证券权益
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能：①证券账户、结算账户的设立和管理；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记及权益登记；④证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；⑤受发行人委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
20我国证券登记结算制度包括哪些内容？（ ）
Ⅰ．证券实名制
Ⅱ．货银对付的交收制度
Ⅲ．分级结算制度和结算参与人制度
Ⅳ．全额结算制度
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】当前我国证券登记结算制度包括：①证券实名制；②货银对付的交收制度；③分级结算制度和结算参与人制度；④净额结算制度；⑤结算证券和资金的专用性制度。
21证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。
Ⅰ．可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益
Ⅱ．有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散
Ⅲ．是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
Ⅳ．为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益；②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；③是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充；④为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。
22证券投资者保护基金的来源有（ ）。
Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠
Ⅱ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
Ⅲ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
Ⅳ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】证券投资者保护基金的来源有：①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金；经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；⑤国内外机构、组织及个人的捐赠；⑥其他合法收入。
23除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。
Ⅰ．银行存款
Ⅱ．购买国债
Ⅲ．中央银行债券
Ⅳ．中央级金融机构发行的金融债券
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。