第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1下列关于法律关系的说法，错误的是（ ）。[2019年6月真题]
A．法律主体主要包含自然人、组织和国家
B．法律关系客体包含人格
C．法律关系由主体、客体与内容构成
D．对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力
【答案】D
【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，主要包括自然人，组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。
2下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（ ）。[2019年3月真题]
A．《证券公司融资融券业务管理办法》
B．《期货交易管理条例》
C．《中华人民共和国公司法》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》
【答案】A
【解析】B项，属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件；CD两项属于法律，是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。
3《证券公司监督管理条例》属于（ ）。[2018年10月真题]
A．法律
B．部门规章
C．行政法规
D．自律管理规则
【答案】C
【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。
4下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（ ）。[2017年6月真题]
A．《证券公司融资融券业务管理办法》
B．《公司债券发行与交易管理办法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》
【答案】C
【解析】由国务院制定并颁布的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
5下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（ ）。[2017年4月真题]
A．《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
B．《证券投资基金法》属于法律
C．《证券法》属于行政法规
D．《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
【答案】B
【解析】A项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规；C项，《证券法》是基本法律；D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。
6《企业债券管理条例》属于（ ）层级的规定。[2016年10月真题]
A．行政法规
B．法律
C．自律管理规则
D．部门规章
【答案】A
【解析】我国证券市场法律法规体系包括：①法律；②行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，如《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等；③部门规章；④规范性文件；⑤行业自律规则。
7下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（ ）。[2016年7月真题]
A．《期货交易管理条例》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
【答案】B
【解析】AC两项，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制定并颁布；D项，《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定并颁布。
8下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（ ）。[2013年12月真题]
A．证券市场法律、法规体系包括自律性规则
B．行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定
C．法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定
D．部门规章由证券监管部门和相关部门制定
【答案】B
【解析】B项，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。
9下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（ ）。[2013年3月真题]
A．共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律性规则五个层次
B．证券交易所制定的规则属于自律性规则
C．《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规
D．现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等
【答案】C
【解析】C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。
10下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（ ）。
A．国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行
B．任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁
C．国家强制力是保障法的实施的最后手段
D．法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性
【答案】D
【解析】所有社会规范均依靠一定的力量来保障实施，具有某种强制性。与社会规范不同的是，法具有特殊的强制性。这种特殊性体现在法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守。
11法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。
A．规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B．规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C．规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D．规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
【答案】B
【解析】从法的表现形态上看，法是一种社会规范，对人们的行为或社会关系确定了规则及标准，并具有普遍的约束力。法的规范性体现在：①规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；②规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；③规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。
12下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。
A．法律规范是静态的，一经制定，生效范围内不变
B．法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
C．法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务
D．法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
【答案】A
【解析】社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。
13法律关系的特征不包括下列的（ ）。
A．法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系
B．法律关系是以权利和义务为内容的社会关系
C．法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系
D．法律关系是法律主体之间的社会关系
【答案】C
【解析】法律关系的特征包括：①法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系；②法律关系是以权利和义务为内容的社会关系；③法律关系是法律主体之间的社会关系。
14下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。
A．在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B．国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C．非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D．在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体
【答案】A
【解析】法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。
15按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）。
A．双边法律关系与多边法律关系
B．确认性法律关系与创设性法律关系
C．第一性法律关系与第二性法律关系
D．纵向法律关系与横向法律关系
【答案】B
【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。
16下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。
A．确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
B．第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
C．创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D．多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系
【答案】A
【解析】创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系；第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。
17下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。
A．国家机关
B．营利性法人或非法人组织
C．我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D．非营利性法人或社会组织
【答案】C
【解析】法律主体中，组织可以分为三类：①国家机关；②营利性法人或非法人组织；③非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。
二、组合型选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1《期货交易管理条例》《证券业从业人员资格考试办法（试行）》分别属于（ ）层级的规定。[2019年6月真题]
Ⅰ．法律
Ⅱ．行政法规
Ⅲ．部门规章
Ⅳ．自律性规则
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】我国证券市场的法律、法规分为五个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②由国务院制定并颁布的行政法规；③由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构制定的部门规章；④除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的规范性文件；⑤由行业自律组织制定的自律性规则。《期货交易管理条例》于2007年2月7日由国务院第168次常务会议通过，属于行政法规；《证券业从业人员资格考试办法（试行）》由证券业协会制定，属于自律性规则。
2下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（ ）。[2019年4月真题]
Ⅰ．《中华人民共和国公司法》
Ⅱ．《期货交易管理条例》
Ⅲ．《中华人民共和国证券法》
Ⅳ．《中华人民共和国证券投资基金法》
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】Ⅱ项，《期货交易管理条例》是国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的行政法规。
3《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（ ）层级的规定。[2018年10月真题]
Ⅰ．法律
Ⅱ．行政法规
Ⅲ．部门规章
Ⅳ．自律管理规则
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】《公司法》是由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的法律；我国现行的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》等；我国的部门规章及规范性文件主要包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。
4下列对法的概念描述，正确的是（ ）。[2018年5月真题]
Ⅰ．法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
Ⅱ．法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
Ⅲ．法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
Ⅳ．法以保障和约束为内容
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
5法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。[2017年9月真题]
Ⅰ．法律关系的目标
Ⅱ．法律关系的客体
Ⅲ．法律关系的内容
Ⅳ．法律关系的主体
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。法律关系的内容是指法律关系中的权利和义务。
6按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法，正确的是（ ）。[2016年11月真题]
Ⅰ．程序法律关系是第一性法律关系
Ⅱ．实体法律关系是第二性法律关系
Ⅲ．主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系
Ⅳ．担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系，第二性法律关系是由第一性法律关系派生出来的、具有从属地位的法律关系。实体法律关系与程序法律关系之间，实体法律关系是第一性法律关系，程序法律关系是第二性法律关系；在债权、债务及担保的法律关系中，主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系，担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系。
7按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。
Ⅰ．民事借贷中的债权、债务法律关系
Ⅱ．民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系
Ⅲ．股份有限公司各股东之间的法律关系
Ⅳ．劳务派遣中的劳务派遣法律关系
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系，民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系。多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。