2.2　课后习题详解

一、基本概念

1理论

答：理论是指以一种系统化的方式将经验世界中某些被挑选的方面概念化并组织起来的一组内在相关的命题。理论具有三方面的特征：①理论来自经验的实践；②理论是一种抽象的、系统的认识；③理论的目标是对经验现实作出解释。

2概念

答：概念是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。概念由定义构成，这种定义通常以语言的，有时也可以以数字的或者符号的形式来指明和限定概念所指称的现象。研究者根据概念的定义来理解和想象该概念所指示的现象。

3变量

答：变量是指具有一个以上不同取值（不同的子范畴、不同的属性，或不同的亚概念）的概念。根据变量取值的性质不同，可以将其分为类别变量、顺序变量、间距变量和比率变量四种类型。根据变量相互之间的关系，又可以将其分为自变量、因变量以及中介变量。

4自变量

答：引起其他变量变化的变量称为“自变量”，用x来表示。在实验研究中，自变量是实验者主动操纵其变动的变量，即实验刺激；在调查研究中，自变量多为属性变量，比如性别、年龄、民族等。

5因变量

答：由于其他变量的变化而导致自身发生变化的变量称为“因变量”，用y来表示。在实验研究中，因变量是受实验刺激影响而变动的变量；在调查研究中，因变量多为行为或态度变量。

6中介变量

答：中介变量是指出现在更为复杂一些的因果关系链中的第三个变量。它在自变量与因变量的联系中处于二者之间的位置，表明自变量影响因变量的一种方式或途径。在同一个因果关系链中，两个变量之间的因果关系是通过中介变量而相连接的。例如，变量X与Y之间的关系是另一变量A的“媒介”作用的结果，即X导致A，而A又导致Y，X通过A的作用产生与Y的关系，变量A对X与Y之间关系的建立起了中介作用，A即是中介变量。

7命题

答：命题是指关于一个概念的特征或多个概念间关系的陈述。命题是由概念直接构成的，一组命题又构成了理论。命题具有不同的类型，包括公理、定律、假设、经验概括等。在社会研究中最常用的命题形式是假设。

8假设

答：假设是指一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说是一种可用经验事实检验的命题。假设是命题的特殊形式。假设中的基本元素是相对具体的变量，变量关系是经验可测的，即是可以通过经验的观察进行检验的。

9经验概括

答：经验概括是指对现象反复出现的规律或特征的总结，或者是对变量之间反复出现的某种相互关系的一种说明。它是对一种由经验数据证实了的变量特征或者变量间关系的一般性阐述，适用于所研究的整个一类变量，而不是其中的某一种具体情况。经验概括所阐述的是整个一类变量的或然性，而非必然性。

二、思考与实践

1为什么社会研究中常见的理论只是某种“中层理论”，甚至只是陈述“变量之间关系的假设”？

答：中层理论是介于宏观理论与微观理论之间的理论。这种理论是以某一方面的社会现象或某一类型的社会行为为对象，提供一种相对具体的分析框架。它由有限的几组假定所组成，通过逻辑推导可以从这些假定中产生能接受经验研究证实或证伪的具体假设。它只涉及有限的社会现象。

由于实践上的原因，研究者在一项具体研究中往往只能掌握数量非常有限的变量。所以，他们在社会研究中所涉及的，通常并不是宏观意义上的理论，而是那种相对简单、相对具体、相对小型的理论，以及那些中观层次的理论。

2如何衡量几种不同理论的优劣？列举实例说明。

答：（1）在其他条件相同的情况下，判断理论优劣的标准如下：

①解释范围越广泛的理论越是好的理论。

这一条标准反映的是理论的影响面或概括范围。当一种理论的解释范围越大，说明它对多种不同的社会现象都具有解释能力，无疑比那种仅仅只对某一具体的现象有解释力的理论作用更大，因而其应用范围也更广。

②解释越精确的理论越是好的理论。

这一条标准反映的是理论的效果或精确程度。对社会现象的解释和说明最为精确的理论具有更大的解释力。这种理论的逻辑性强，概念确切，具有内在一致性，它对社会现象的解释和说明更令人信服。

③结构越简练的理论越是好的理论。

这一条标准反映的是理论的效率或节俭性。对于同样的社会现象，哪种理论所用的解释变量最少、所附加的条件最少、理论本身的结构最简单，那么这种理论就最好。

（2）提示：此题为开放题，可根据自己掌握的知识，列举不同社会学家的理论并进行相应的评价，言之成理即可。

3理论的结构要素包括哪些？它们之间的相互关系是怎样的？

答：（1）理论的结构要素

理论的构成要素包括概念、变量、命题与假设。

①概念由定义构成，这种定义通常以语言的，有时也可以以数字的或者符号的形式来指明和限定概念所指称的现象。

②变量是具有一个以上不同取值（不同的子范畴、不同的属性，或不同的亚概念）的概念。在社会研究中，理论可以说是由变量语言构成的，其目的是描述不同变量及其不同属性之间所存在的某种逻辑关系。

③命题是指关于一个概念的特征或多个概念间关系的陈述。在社会研究中最常用的命题形式是假设。

④假设是指一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说是一种可用经验事实检验的命题。

（2）理论的结构要素之间的相互关系

①概念是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。概念是建构理论的“砖石”和“基本材料”，正是逻辑地联系起来的概念形成了理论。

②在社会研究中，理论也可以说是由变量语言构成的，其目的是描述不同变量及其不同属性之间所存在的某种逻辑关系。

③理论的基本组成部分是概念，但理论并不是直接由概念构成的。直接由概念构成的是命题，而理论则是由一组命题所构成的。如果把概念称为建筑理论大厦的“砖石”的话，就可以把命题说成是建筑理论大厦的“预制板”。

④如同变量是概念的一种特殊形式一样，假设也是命题的特殊形式。

4理论对研究的主要作用体现在哪些方面？用实际研究中的例子说明理论的这些作用。

答：理论对研究的主要作用以及对应的实际研究中的例子具体如下：

（1）理论作为研究的基础、背景，为研究提供特定视野和概念框架

具体的社会研究课题有两个最基本也是最重要的来源：现实和理论。许多经验研究都直接来源于理论并服务于理论。对于从具体的社会现实中所提出的研究课题，理论也通过提供特定的视野和概念框架来体现这种作用。理论告诉研究者应该提出什么样的问题，以及为了回答这一问题应该去探讨什么。

例如，下岗职工再就业问题是我国社会中的一种具体现象。当人们从社会现实中提出这一研究课题后，理论可以给人们提供许多不同的探讨角度和分析视野。无论是“社会资本”理论、“地位获得”理论，还是“社会分层”理论、“社会网络”理论，都会使人们对具体现象的探讨更为深入。这些不同理论视野所具有的概念框架将把人们探讨下岗职工再就业现象的研究进程引向新的境地。

（2）理论指导研究的方向

在进行一项经验研究时，理论可以告诉研究者现实中哪些事实是与研究有关的，理论可以指导研究者去收集特定的事实，对于解释性研究就更是如此。源于不同理论的不同视野关注到现象或问题的不同方面，产生出不同的相关事实，使得人们对问题或现象的认识更加全面。

例如，对于青少年犯罪现象的研究，就可以有两种不同的理论视野：一种是“制度的”视野；另一种是“互动的”视野。前者的理论兴趣在于发现社会中导致各种青少年犯罪现象的“社会机制”。根据这种理论视野，研究者往往会去考察犯罪青少年的家庭背景，考察社会的婚姻制度，考察学校教育制度，以及处置青少年犯罪的司法制度等。而后者则更加注重青少年犯罪的“互动情景”。根据这种视野，研究者会集中考察犯罪青少年的社会交往范围、交往对象、交往过程，特别是青少年与其同辈群体之间的互动及其相互影响等。

（3）理论提供研究的解释

在资料的分析过程中，理论也有着十分重要的作用。具体因果关系模型的确定、相关变量的选择、对变量之间相关关系及因果关系的判断和解释等都离不开理论框架的指引和正确的逻辑分析。

举例来说，假设一位社会研究者通过调查得到这样的结果：黑人男性与白人女性结婚的比例明显超过黑人女性与白人男性结婚的比例，前者的比例为20%，后者的比例为4%。如果缺乏理论，研究者往往只能描述这种现象的存在及其特征。一旦涉及“为什么会有这种现象发生”或者“二者的情况为什么会如此”这样的问题，就必须依靠理论来解释。因为“比例为20%和4%”这样的数字，本身并不能说明什么，数字和资料不会自我解释。必须依据某种理论，比如交换理论，来对上述数字所表达的现象做出合理的说明：由于该社会中，男性的社会地位普遍高于女性，黑人男性用较高的社会地位去“换取”白人女性较高的人种地位，而黑人女性却难以做到这一点。

总的来看，理论通过对研究提供有显著意义的指导，通过将基本过程相似的分散结果进行合适的联系，以及通过对所观察到的各种现象、各种联系提供一种解释，大大地增加了研究成果的价值和意义。可以说，一项研究越是为系统的理论所指引，它的结果就越可能对知识的发展和进一步的累积做出贡献。

5默顿提出的经验研究对理论发展的功能是什么？结合实际研究中的例子说明其中的一个功能。

答：（1）默顿提出的经验研究对理论发展的功能

经验研究所起的作用并不只是被动地为理论服务，即被动地检验理论、证实理论。它还扮演着另外四种主动的角色。美国社会学家默顿认为，经验研究“至少执行四个主要功能以帮助决定理论的发展”。这四个功能是：开创理论、重整理论、扭转理论、廓清理论。

①开创理论

经验研究中所获得的那些“不期而遇、异乎寻常而有关全局的资料”，常常成为某种理论的开创者。越是富有成效的经验研究，就越可能成为新的假说和理论的发源地。默顿还特别强调，正是这种不期而遇、异乎寻常和有关全局的经验事实，构成了一种“偶发机遇模式”。

②重整理论

任何一项具体的理论都具有某种相对性，它们往往主要针对现实中的某一类特定现象或过程。但是，实际社会研究中人们往往会发现一些新的、原有理论框架和概念系统并未注意的事实。这些事实提出了一些新的变量，它迫使研究者把这些新的变量与一个具体的理论相结合，导致原有理论的重整。

③扭转理论

经验研究中新的研究方法和研究技术的运用大大地拓展了研究者探索现实、建立理论和检验理论的能力。比如问卷调查方法、计算机技术、统计软件、历年人口统计资料数据库、内容分析方法、二次分析方法、心理测验、参与观察、焦点小组讨论等，这些新的研究方法的运用不断帮助研究者形成新的理论兴趣中心，不断为研究者打开建立新理论的窗口和途径。

④廓清理论

经验研究促使概念的澄清。概念是理论建构的砖石，而概念含义的准确、清晰，则是进行理论建构的基础与前提。“理论化”的工作的一个重要部分就是进行概念的澄清。经验研究的一个基本要求就是要对概念进行界定，同时，经验研究还通过对所讨论的变量的选取和确定指标来澄清概念。这种概念操作化的过程，要求研究者对概念的内涵与外延、概念的维度、概念的层次性等弄得清清楚楚。

（2）以“开创理论”为例的说明

例如，在霍桑工厂所进行的管理实验中，研究者所关注的本来是劳动条件与工人生产的产量之间的关系，然而研究在这方面却并未获得结果。幸运的是，研究者意外地从实验中得到了某种更为重要的“副产品”：一个以前未被研究者所认识，但却对各种社会及行为科学研究有着重要影响的现象——那些意识到自己正在被别人观察的个人具有改变自己行为的倾向——这就是著名的“霍桑效应”。

6找几篇描述性研究报告，看看报告中是如何对观察进行经验概括的。试以其中的两个经验概括为基础，尝试建立解释它们的理论。

提示：此题为开放题，可从《社会学研究》等期刊中找出几篇描述性研究报告，分析其进行经验概括的方式，并以其中两个经验概括为基础，尝试建立解释它们的理论。

7在课堂上就上一题你所提出的理论进行讨论，比较不同理论解释的优劣。

提示：此题为开放题，根据上一题所提出的理论，分析其优劣，言之成理即可。