前言

排污权有偿使用和交易作为环境管理制度的重大创新，是运用市场机制促进污染减排和环境保护、提高环境资源配置效率的有效手段，能够有效地缓解经济发展和环境保护的矛盾。作为产煤大省，煤基产业的繁荣也让山西省付出了高昂的生态环境代价。典型的资源型、高耗能、高污染的产业结构，成为制约山西省经济、社会发展的短板和瓶颈。随着工业化、城市化的快速推进，山西省环境资源有限性和经济社会持续较快发展之间的矛盾愈加突出并将长期存在。

科学发展需要优化配置环境资源，如何更加高效地调配有限的环境资源成为现阶段环境管理亟待解决的新课题。为此，山西省于2009年开始，先后在世界银行 GEF（全球环境基金）中国火电效率项目的子项目“山西省二氧化硫排放指标交易项目”以及财政部、环保部“主要污染物排污权有偿使用和交易试点”工作的支持下，结合国家资源型经济转型发展综合配套改革实验区建设，研究建立环境资源有偿使用制度，推进排污权交易工作。希望通过制度建设为生态环境保护提供重要手段和长效机制，促进全省污染减排，提升循环经济与清洁生产水平，推动区域经济布局和产业结构调整优化，促进山西省经济由单一资源化主导型产业向新型、多元、现代产业体系转型。

本书是在排污权有偿使用和交易制度体系这一领域工作多年的研究基础上编著而成的。本书通过分析国内外理论和实践发展的经验和教训，结合山西省环境管理实际需要和国家资源型经济转型发展综合配套改革实验区主要任务，系统设计排污权交易制度体系，在排污权交易制度建设和实践的关键环节，如排污权初始分配、排污权交易价格和费用、排污权跨区域跨行业交易体系设计、交易机构和交易平台及金融配套制度等提出技术方法和实施建议，并在排污权交易制度的外延——环境容量资源有偿使用制度和主要污染物总量预算管理制度进行探讨并提出实施建议。

本书所依据的研究课题是在山西省环境保护厅的指导下由山西省环境规划院等单位的众多技术人员共同完成的。本书由孙鹏程等编著，具体分工如下：第1章由孙鹏程编著；第2章由李婕、成钢、侯正伟编著；第3章由贾婷编著；第4章由贾婷、陈新民编著；第5章由贾婷、杨海龙、杜斌编著；第6章由李婕、陈青、贺中伟编著；第7章由王彦明等编著；第8章由李婕、罗三保编著；第9章由贾婷、周玉芬、崔文全编著。全书最后由孙鹏程负责统稿、定稿。

在项目的研究和本书的编著过程中，得到了山西省环境保护厅和山西省财政厅的大力支持和指导，在此表示衷心的感谢。感谢清华大学环境学院常杪老师在课题研究过程中的大力支持和宝贵建议。在书稿完成后，山西大学的张国栋老师对本书进行了全面审阅，在此一并表示感谢。

在本书编著过程中，参考了许多专家学者的论著和科研成果，参考文献中列出了所引用的文献资料，但由于作者撰写时出现的疏忽，某些文献可能被遗落，敬请有关原作者谅解。

限于编著者水平和时间，书中不足和疏漏之处在所难免，恳请广大同仁批评指正。

孙鹏程

2017年1月