1.7　理论基础

本研究的理论基础主要立足于制度经济学、外部经济、信息经济学、博弈论等。在制度经济学中，尤其以产权经济理论为主。产权经济学起源于19世纪末20世纪初，在20世纪50年代，形成了以加尔布雷思为代表和以科斯为代表的不同体系的产权经济学理论。加尔布雷思是旧制度经济学的代表，主要从总体上，即从一个整体的性质、演化的过程及其对经济体系的影响几个方面来把握制度变量。科斯是新制度经济学的代表，在制度分析中引入边际分析法，建立起边际交易成本概念，其科斯定理是现代西方产权经济学关于产权安排和资源配置关系理论最集中的体现，科斯定理的贡献在于对产权分配、交易费用和资源配置效率之间内在联系，对后来诺斯等人的经济史研究、张五常等人的契约探讨、威廉姆森等人关于组织的理解等都产生了重要影响。其张五常对交易费用理论进行了拓展，并定义交易成本为一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安排的成本。以诺斯和舒尔茨为代表的制度变迁理论是制度经济学的最新发展。其引入制度分析方法、历史分析方法和成本收益分析方法，得出的主要结论包括：一种制度下的预期收益与预期成本的关系决定了制度创新；有效力的产权结构是经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。本研究中市场配置的水权交易市场和排污权交易市场建立，计划、市场和用水户协会配置制度安排等，都运用到产权理论和交易费用理论的相关知识。

外部经济是在19世纪末由新古典经济学家马歇尔最早提出这一概念。马歇尔认为外部经济包括三种类型：市场规模扩大提高中间投入品的规模效益；劳动力市场供应；信息交换和技术扩散。美国著名经济学家萨缪尔森和诺德豪斯认为“外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有以货币或市场交易成本反映出来”。环境经济学中的外部性概念是由庇古于1920年在其著作《福利经济学》中提出来的，强调的是某一经济主体对外部因素、环境的影响，这种影响通常无法为市场价格所反映。经济学家曼昆区分了负外部性和正外部性，当私人收益小于社会收益时，社会供给就会不足，此时存在正的外部性。外部经济也是从成本收益不对称性进行分析，根据外部经济是否可穷尽，运用市场和政府来解决。本研究中的供水户和用水户提供节水项目外部性，水权、排污权交易带来外部性等都运用到外部经济的相关知识。

信息经济学包括以马克卢普和波拉特为创始人的宏观信息经济学和以斯蒂格勒和阿罗为最早研究者的微观信息经济学。这里主要指微观信息经济学。微观信息经济学是研究在不确定、不对称信息条件下如何寻求一种契约和制度安排来规范当事者双方的经济行为，又称为不对称信息经济学或契约理论。微观信息经济学起始于20世纪50年代，代表人物主要有美国经济学家斯蒂格利茨和日本经济学家宫泽等。斯蒂格利茨在其1961年发表的《信息经济学》一文中对信息的价值及其对价格、工资和其他生产要素的影响进行了研究，认为获取信息要付出成本，不完备信息会导致资源的不合理配置。美国的维克里教授和英国的米尔利斯教授还在不对称信息的前提下，延伸出了委托—代理理论，并引入了激励相容等概念。此后微观信息经济学在经济各个领域得到了广泛应用，在水资源体制管理中也有所应用。本研究中探讨的政府计划配置组织如何运用委托代理理论进行优化问题，政府、供水户与用水户之间信息不对称问题，如何激励代理人问题等，都运用到信息经济学的相关知识。

博弈论是研究各个理性决策个体在其行为发生直接相互作用时的决策及均衡问题的理论，分为合作博弈和非合作博弈。这里主要应用到非合作博弈。在1928年冯·诺伊曼证明了博弈论的基本原理，标志着其正式诞生。其于1944年与摩根斯顿合著的《博弈论与经济行为》将博弈论应用到经济领域，奠定了这一学科的理论基础和体系。1951年纳什证明了均衡点的存在，为博弈论的一般化奠定了坚实的基础。1965年泽尔腾将动态分析引入到博弈论，提出子博弈精炼纳什均衡和逆向归纳的求解方法。1967年海萨尼将信息不完全性引入到博弈论，定义了不完全信息静态博弈的基本均衡概念“贝叶斯—纳什均衡”。1973年海萨尼还提出了“混合策略”的不完全信息解释和“严格纳什均衡”概念。1976，奥曼提出“共同知识”在博弈论中的重要性得到广泛重视。1988年海萨尼和泽尔腾提出了在非合作和合作博弈中均衡选择的一般理论和标准。1991年弗得伯格和泰勒定义了不完全信息动态博弈的基本均衡概念——“精炼贝叶斯—纳什均衡”。博弈论逐渐走向成熟，并在各个领域得到了应用，尤其是经济领域。在水资源管理配置中也得到了应用，这前面的文献综述中已做了介绍。本研究中的政府、供水户和用水户三者之间的博弈，用水户之间减排、节水投入，用水户协会建立等，都运用到博弈论的相关知识。