内容提要

气候变化风险与资源环境危机相叠加，这是中国和印度这样的人口大国面临的现实语境，这决定了它们的经济增长及工业化和城镇化历程，不可能沿袭欧美国家的老路，而必须探索资源节约型和环境友好型的新路。这就需要实现经济转型，经济增长从倚重增加要素投入转向倚重提高全要素生产率。

改革开放以来的三十多年里，除了要素积累，全要素生产率的提高也是中国经济增长的重要来源。中国全要素生产率的提高，主要得益于改革开放释放的制度红利。当前，伴随前几轮改革带来的红利逐渐释放殆尽，中国全要素生产率的增长呈下降趋势。与此相应的是，2008年以来，中国经济的潜在增长率由“十一五”期间的10%以上降低到目前的7%左右。经济放缓的原因，既在于人口结构的变化，也在于进入中等收入国家后追赶效应的递减。当前，要避免增长率的大幅下降，就必须深化改革，提高效率。然而，如何进一步改革与调整？他山之石，可以攻玉。不妨将眼光投向同为金砖国家的印度，以之为借鉴。

从经济转型与增长的角度看，印度和中国有很多相似之处，比如，都面临严重的资源环境和碳排放约束，需要探索不同于发达国家历史经验的新的增长之路；都面临经济转型，经济增长要从倚重增加要素投入转为倚重提高全要素生产率；都在进行从计划经济到市场经济的改革，等等。

印度的公共治理与社会结构显然不同于中国，其经济增长业绩也不如中国。但多数研究表明，印度近年来的市场化改革显著释放了制度红利，促进全要素生产率明显提高，显示出较好的增长潜力。而与东亚及中国相比，印度全要素增长率的提高对其经济增长的贡献更为显著。尤其值得关注的是，印度全要素生产率的增长正在赶超中国。从倚重增加要素投入到倚重提高全要素生产率，印度的经济转型与其公共制度架构密切相关。印度在独立之初构建的三项公共制度，即政治上的议会民主体制及法治，经济上的计划经济及后来的市场化改革，社会领域的“保留政策”（reservation），深刻地影响到印度的经济转型与长期增长。

本书以马克思主义经济学理论为指导，运用制度经济学和新比较经济学方法，围绕印度的公共制度与经济转型，系统深入地研究以下问题：印度的公共制度到底有些什么特点？公共制度对印度经济转型与长期增长有何影响？市场化改革及其他制度演进释放出怎样的制度红利？如何促进印度经济转型与长期增长？制度缺陷对于印度经济转型与长期增长又构成什么样的挑战？印度的公共制度呈现出怎样的演变趋势？印度的经验和教训对中国当前的经济转型和长期经济增长有何启示？

本书的基本思路：先简略勾勒印度千年以来的兴衰，凸显其经济改革以来的转型与快速增长，并特别分析了印度服务业的超常增长。接下来依次从要素投入与生产率的提高，人口红利等方面，详细分析印度经济的增长来源；然后从民主体制、法治、公共治理、“保留政策”与社会碎片化等方面，深入探寻印度的公共制度对其经济转型和长期增长的影响，最后是结论与启示。

具体而言，本书共分为八章：第一章导论，阐述选题意义与研究目的，文献综述、基本思路、主要内容，研究方法及可能的贡献与不足。第二章印度的千年兴衰，分析印度自前现代时期到21世纪以来的经济增长（尤其是服务业的增长）。第三章经济增长的来源：要素投入与生产率提高，分析要素投入与生产率提高对印度经济增长的贡献，并对比了印度和中国及其他亚洲经济体的情况。第四章人口红利与经济增长，对比分析了中国和印度这两个人口大国的人口增长趋势，以及印度收获人口红利面临的制约。第五章民主体制的经济绩效与社会影响，分析了印度民主体制的建立、演变、特点及对经济转型与长期增长的促进与阻碍。第六章公共治理、法治与腐败，分析印度的公共治理、法治及其对经济转型与长期增长的影响，以及印度饱受诟病的腐败及其治理。第七章“保留政策”与社会碎片化，分析了种姓制度在现代印度的延续、独立以来“保留政策”的演变，社会碎片化及其对公共治理的挑战。第八章是结论与启示。

本书的基本观点：

面临日益严重的全球资源、能源和环境危机，中国和印度这样的新兴人口大国，必须实现经济转型，经济增长从倚重增加要素投入转为倚重提高全要素生产率。而这需要汲取制度红利，通过制度变革与创新，为经济转型与长期增长提供持续不断的动力。

印度在独立之初构建的三项公共制度，深刻地影响到其经济转型与长期增长。民主体制及其框架下的法治，保证了国家的统一与社会的稳定，也保证了改革虽然渐进却不会倒退，为经济转型与长期增长提供了稳定的心理预期和制度支持；市场化改革释放了巨大的制度红利，促进全要素生产率的提高进而促进经济转型及快速增长；而“保留政策”则加深了社会的碎片化，对公共治理和长期经济增长构成巨大的挑战。

中国社会的高度同质性、民众对民族和国家的高度认同感以及富有效率的政府，这是印度无法比拟的中国优势，如果能在此之上不断完善法治和公共治理，推进市场化改革、珍视和维系社会同质性与民族凝聚力，避免印度式的社会碎片化，则制度红利将更有力地支撑中国经济的转型与长期增长。

本书可能的贡献：

既有的定性研究或定量研究，较多地关注印度经济增长中的要素积累，而对制度红利缺乏深入探讨。本书则详细研究印度在民主、法治、市场化改革、公共治理和“保留政策”等方面的制度变迁，制度红利对经济转型和长期增长的贡献，以及制度变革与经济增长之间的互动。

既有的相关研究对印度公共制度的缺陷关注不多，而本书深入研究印度公共制度的缺陷，其历史、文化和社会成因，其对经济转型与长期增长形成的挑战及未来的变革趋势。

既有研究对中国经济转型和长期增长中制度变革和制度红利的分析，较少以印度为参照系，而本书关注印度经验与教训对中国的启示。并指出中国在社会同质性、民族凝聚力和国家认同感等方面拥有印度无法比拟的优势，只要善加珍视，则在制度红利对经济转型和长期增长的贡献这方面，中国或能超过印度。

本书的不足：

由于作者计量经济学功底不厚，水平有限，加上印度公共制度的复杂性，难以找到恰当的变量，定量分析公共制度对经济转型和长期增长的影响。所以本书定性分析较多，而定量分析不足。期待以后有高明者，运用计量方法，对本书的结论进行实证检验。

本书各个章节既相对独立又密切关联，因此，少数议题如法治与服务业，“保留政策”、社会碎片化等，在不同的章节均有涉及。虽然各处侧重点不同，文字表述也尽量不同，但读来难免有少许重复之感，还请读者海涵。

谨以此书献给我已逝的父亲，健在的母亲，风雨同舟的丈夫和爱若生命的儿子

本书是2012年度国家社会科学基金一般项目“制度红利与经济转型：印度的经验、教训与启示（12BJL052）”的最终成果