前言

随着我国深入实施创新驱动发展战略，加快建设创新型国家，评估对科技管理和决策的支撑作用不断增强，对科技发展的影响也越来越大。在2016年“科技三会”和2018年两院院士大会上，习近平总书记都强调“要改革科技评价制度，建立以科技创新质量、贡献、绩效为导向的分类评价体系，正确评价科技创新成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值”。十九届四中全会提出，要改进科技评价体系。这既体现了国家对科技评估工作的重视，也为我国科技评估发展指明了方向，提出了更高的要求，需要我们从理论研究和评估实践活动中认真落实，更好地服务于科技事业的发展。

科技评估是我国财政公共支出评估中起步较早、发展较快的领域。改革开放以来，随着我国科技体制改革和政府职能的转变，科技评估经历了起步（1978—1991年）、兴起发展（1992—2011年）和体系构建（2012年至今）三个阶段。2014年，国家科技计划管理改革启动实施。国务院印发《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知》（国发〔2014〕64号），提出了建立统一的评估监管体系的要求，标志着我国科技评估开始进入体系构建阶段。2016年，科技部印发《科技监督和评估体系建设工作方案》，科技部、财政部、国家发展改革委三部门联合印发了《科技评估工作规定（试行）》，对科技评估体系构建工作进行具体部署，强化评估和监督工作的统筹协调。2018年7月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》，国务院印发《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》。这些措施使科技评估制度体系不断完善。

在创新驱动发展和科技体制改革的新形势下，科技评估的地位不断加强。目前，国家层面的科技监督和评估体系已全面覆盖科技战略、规划、政策实施，科技计划、项目资金和科研机构管理及科技成果转移转化的科研活动全链条。科技主管部门在制定重大战略、规划、政策，设立科技计划、重大项目等之前和结束后，都要对其开展评估，并将评估结果作为决策的重要支撑。科技评估功能从传统的展示绩效、改进管理、支撑决策、实现问责，扩展到督促落实、统筹协调、预见研判等。地方的科技评估活动也越来越活跃。地方层面的科技评估活动已从省市级科技计划项目立项评估，发展为包括中期检查、验收或绩效评价的项目管理全周期评估。北京、上海、江苏、广西等地还探索开展了科技规划、科技政策、科技计划、科研机构、科技人才等多种类型的评估活动。

近年来，我国科技评估的理念和方法不断发展、各类实践日益丰富，已迈入制度化、规范化、专业化的发展轨道，科技评估的组织、机构和从业人员的队伍也日益壮大。许多以科技评估业务为主的企业也不断发展壮大，成为科技评估发展的生力军。但迄今为止，我国还没形成一套适合国情、科情的科技评估理论方法，缺乏统一的标准和规范，也没有一本可供指导科技评估的专业著作。在2017年召开的以“加强科技评估，助力创新驱动发展”为主题的香山科学会议、历届全国科技评估机构协作发展大会上，与会代表都提出要加强科技评估理论方法研究，编著出版科技评估书籍，用以指导科技评估机构和评估人员开展具体评估工作。

为响应科技评估同人的呼声，2019年年初，国家科技评估中心和中国科技评估与成果管理研究会正式启动《科技评估方法与实务》一书的编著工作。本书编写团队查阅了大量国内外科技评估文献、案例，基于国家科技评估中心20多年评估实践中的典型案例和经验，历经一年完成此书，以期为科技评估同行提供参考和借鉴。本书是我国第一本较为全面系统介绍科技评估的书籍，不仅对于评估人员和评估机构开展具体评估活动具有指导意义，对于科技活动的实施者、管理者更好地理解科技评估，管理和参与科技评估也有所帮助。

全书分为12章。第一章科技评估概述，介绍了科技评估的基本概念、流程、评估准备和设计、评估实施、评估报告撰写以及评估结果使用与扩散。第二章科技评估方法及应用，介绍了科技评估理论框架逻辑模型和变革理论，以及常用的科技评估定性和定量方法，阐释各种方法的优缺点，分析不同方法在科技评估中的适用范围和典型应用案例，同时提出科技评估方法选择准则和综合运用方式。第三章到第十章，分别介绍科技战略规划、政策、计划、项目、人才、机构与基地、科技成果、国际科技合作等的评估，包括评估的对象、内容、框架、方法和程序，并通过分析典型案例具体阐述评估的组织实施。第十一章科技评估质量保证，介绍了质量保证的定义、方法与流程，重点分析了评估设计、实施、报告等阶段的质量控制。第十二章科技评估职业道德，介绍了科技评估职业道德的含义、核心要求、具体规则等。

本书是我们首次尝试对科技评估方法与实务的经验总结，在一些方面的认识和研究还不够深入。我们将持续研究，不断完善，欢迎各位读者批评指正。