第一部分 备考指南

第一章 考试介绍

一、考试简介

根据中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业人员资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

（1）一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券业从业人员执业所需专业基础知识，是否（掌握）基本证券法律法规和职业道德要求。

（2）专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

（3）管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否（掌握）在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

证券公司、证券投资咨询机构应当按照《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会申请办理证券分析师的注册登记。

注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。参加中国证券业协会组织的“发布证券研究报告业务”科目考试成绩合格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

二、报名条件

一般从业资格考试合格的人员，均可参加证券分析师胜任能力考试。

三、考试科目设置

证券分析师胜任能力考试科目为“发布证券研究报告业务”。

四、考试题型、分值和时长

（1）考试题型为选择题，题量为120道，其中选择题40道，每题分值0.5分，共20分；组合选择题80道，每题分值1分，共80分。总分100分，60分为合格线。

（2）单科考试时长为180分钟。

五、考试组织实施

（1）考试公告：中国证券业协会将在考试前发布考试公告，公布具体考试安排。

（2）报名方式：报名采用网上报名方式。

（3）考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考试。

（4）考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约式考试根据市场需求在部分城市举行。

（5）考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

六、通过证券分析师胜任能力考试的意义

证券投资是金融经济学理论、企业经营管理及个人与家庭理财的重要方面，也是国家宏观经济调控的重要手段。证券投资学的研究，无论在理论上还是在实践需要上，都是非常重要而且极有价值和前途的一个领域。通过证券分析师胜任能力考试的意义表现在以下五个方面。

（1）证券行业从业升职加薪的必备资格。《发布证券研究报告暂行规定》明确规定，向客户提供证券分析师服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

（2）就业竞争中知识和能力的证明。取得证券分析师资格是证券、期货、金融、财务管理、投资管理、资本运作等各方面知识和能力的综合代表与证明。现代经济的核心是金融。证券、期货、金融、财务管理、投资管理、资本运作等各方面的知识和能力，不但是证券业就业的“敲门砖”，也是进入其他行业很好的知识和能力的证明。

（3）帮助应试者晋升到“金领”阶层。证券业历来都是“金领”辈出的行业。世界证券投资大师巴菲特曾经说过：“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我如何才能很快致富，我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。”

（4）提高个人财技的重要手段。个人和家庭都面临储蓄、股票、债券、保险、不动产的投资选择，都面临融投资的比较和风险收益的评估。全面学习证券知识，是提高个人财技、积累和增值财富的起点。

（5）提高企业财技的重要手段。在现代经济和金融经济的背景下，企业资本经营与产业经营有同等重要的价值。资本经营本身是企业价值增值的一个重要手段，也是产业经营的重要支持。现代企业高层管理人员、财务管理人员、融投资管理人员、综合管理人员迫切需要系统地学习证券和资本市场知识。