第一部分 备考指南

第一章 考试介绍

一、考试简介

根据中国证券业协会《证券从业资格考试测试制度改革有关问题通知》规定，证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会申请办理证券投资顾问的注册登记。

注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）。参加中国证券业协会组织的《证券投资顾问业务》科目考试成绩合格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。