第一章 导论

第一节 研究背景和选题意义

关于自然资源有限的可获得性会限制消费增长或使消费下降的可能性的现代关切可以追溯到马尔萨斯（埃里克·诺伊迈耶，2006）。马尔萨斯认为，由于欲望的存在，人口是以几何级数增长的，而粮食生产则因土地的有限性导致的绝对稀缺性约束而只能按算术级数扩大，这是一个明显的恶性循环。随后很多经济学家均对自然资源的可获得性表示了深切的关注，如杰文斯（1865）、穆勒（1871）、李嘉图（1817）等都认为，由于资源约束，经济或迟或早得停止增长。这种关切随后于罗马俱乐部1972年发表的《增长的极限》报告之后变得更为普遍。在该报告中，梅多斯预言基本矿产和能源资源的耗竭将使经济增长在21世纪的某个时候成为不可能，即由于资源缺乏，可能会迫使经济增长停滞甚至最终收缩。此后关于资源对经济增长的约束性辩论在全世界就没有停止过。

不可否认，在经济学的视野里，资源约束所导致的稀缺资源最优配置问题无处不在。经济学就是一门研究如何将有限或者稀缺资源进行合理配置的社会科学。然而，在经济增长问题研究的历史长河里，人们一直更关注资本、劳动力的稀缺性和可获得性，以及对其的最优配置问题，而对其他资源的关注尤其是对能源的关注相对较少。20世纪50年代以来，由于石油危机的爆发（尤其是20世纪70年代的世界石油大危机的爆发）对世界经济造成了巨大影响，国际舆论才开始关注在不久的将来人类将会面临的严重的能源短缺问题以及世界所要面临的“能源危机”问题。此后关于能源对经济增长的约束性问题的研究开始进入人们的视线。甚至有人预言：由于能源资源的枯竭性和不可再生性，能源危机将是不可避免的。从此，能源问题尤其是石油问题成为全世界关注的焦点，甚至不惜为争夺能源而发动战争。

同样，能源作为我国经济发展中的重要影响因素，其可获得性也一直是我们所关注的焦点。我国是一个发展中大国，同时也是一个能源消费大国，能源消耗量居世界第二位，能源问题和能源利用引致的环境问题已十分突出。不可否认，能源作为一国经济发展的重要物质基础，对我国经济的高速发展有着重要的推动作用。事实证明：我国经济的发展与能源消费的上升有着明显的正相关关系。改革开放以来，我国经济保持了接近10%的年均增长率，取得了举世瞩目的成就。即使在世界范围内，我国的这一经历也可以称之为“增长奇迹”。然而，我国GDP的高速增长是以很高的能源消耗和环境代价实现的。改革开放以来我国经济增长方式基本上以粗放型为主。国家统计局公布的数据显示，2004年调整后的GDP占世界GDP的份额仅为4.4%，而当年我国消费的原煤、原油、铁矿石、氧化铝、钢材、水泥，却分别占全世界消费总量的31%、7.4%、30%、25%、27%和40%（沈坤荣等，2008）。2006年，我国更是以仅占世界经济总量5.5%左右的GDP，消耗了世界钢材总量的30%、能源总量的15%、水泥总量的54%（何晓萍、刘希颖、林艳苹，2009）。尤其是最近几年，能源问题尤其突出，2000年我国的能源消费总量为13.855亿吨标准煤，到2011年已经增长到34.8亿吨标准煤，11年间增长了1.5倍；能源供需缺口也由2000年的近1亿吨标准煤扩大到2011年的3亿吨标准煤。^[1]能源供求关系全面紧张，如不取得重大技术突破或发现新的资源，我国能源供需缺口将日益加大，能源约束问题日益显现。同时我国能源对外依存度也在逐年提高，自从1993年成为石油净进口国以来，石油对外依存度逐年上升，目前已达到57%（2012年）。能源及能源产品贸易引发的能源环境和安全问题亦日益严重，而且随着我国能源市场对外开放度的逐年提高，国际能源价格的波动对我国经济的不确定性影响也在逐渐增强。

目前，我国已经成为世界第二大能源消费国，并正处于重化工业为主的工业化以及城市化加快推进的新阶段，伴随着我国经济总量和人口总量的不断扩大以及人民生活水平的逐渐提高，我国必将对能源增长产生更高的依赖性。目前我国能源供需不平衡的状况日渐突出，2011年能源缺口已达3亿吨标准煤，能源对外依存度逐年增加，保障能源安全已成为政府关注的首要问题之一。能源消费弹性小于1的状况也在2002年以后出现了逆转，并且呈现逐年放大的迹象，这意味着获得同样的经济增长需要投入更多的能源。近年来，国际市场上能源产品价格持续上升，石油价格屡创新高，国际油价的飞涨标志着高价能源时代的来临，正如美国经济学家保罗·克鲁格曼所言：“我们正进入一个供应越来越短缺且成本越来越高昂的石油时代。”国际油价的高位震荡，对处于快速工业化和城市化重要发展时期的中国来说必然是一个严峻的考验。同时，随着经济发展水平的不断提高，社会对环境的关注度也越来越高，过去那种大量耗费能源和牺牲环境的高投入、高消耗、高污染、低效率的粗放型增长方式已经难以为继。在可以预见的未来，我国经济增长和发展必然遭受能源和环境的双重强约束，我国将面临着如何在巨大能源需求压力下实现经济可持续发展的严峻挑战。

目前随着我国能源和环境问题日益凸显，经济的可持续发展面临着严峻的挑战。自2008年以来，我国经济增长速度放缓已经成为人们的共识。2008年国际金融危机是全球经济长波周期从繁荣走向衰退和萧条的大拐点，全球仍处于危机后的大调整时期，复苏乏力，增长中枢下移，世界经济陷入低迷之中，这对“粗放式”发展的中国经济产生了严重的影响。国家统计局2013年1月18日公布数据称，2012年我国GDP比上年增长7.8%，这是1999年以来我国最低的经济增长率并首次“破八”。这一数据可能意味着我国经济已经告别两位数左右的高增长率，7%～8%的“次高速增长”将可能成为未来我国经济增长的常态。我国经济增长的这一事实让我们必须认真思考以下问题：经济减速的原因究竟是什么？我国经济正面临着越来越多难以破解的难题，经济减速的趋势已明显可见。目前对这一现象的解释仍然众说纷纭，但不可否认的是，在过去几十年里，中国经济的高速增长是以超量消耗自然资源、能源和污染环境为代价、为前提的。长期以来，自然资源价格被严重低估，这种对自然资源不加节制开发的经济发展模式、透支资源环境的生产体系不仅带来环境恶化，更因其不可持续变得越发困难。资源短缺、环境保护及低碳发展的诉求正约束着经济的高速增长。资源红利虽然不会一夜蒸发，但正在迅速减退，对经济增长的推动力也将逐步下降。

有鉴于此，在经济增长与能源约束的冲突日趋严峻的情况下研究能源约束下的经济增长问题，寻求保持经济增长的可持续性与将能源消耗的代价减至最低之间的平衡，既是一个重要的理论问题，又是一个亟待解决的现实问题。因此，如何在能源约束之下实现经济可持续发展就成为目前我国经济增长理论面临的一个重大问题，也是事关我国现代化经济增长（即工业化、城市化）能否真正实现的重大问题。为此，本书就以能源经济学理论与经济增长理论为基础，从我国能源供需基本面分析出发，把我国的能源问题和经济可持续发展问题放到一个开放的经济背景下，对我国能源供需的现状及未来发展趋势、我国是否存在能源约束、以什么样的指标来衡量我国能源的约束性、能源约束会对我国经济增长绩效产生什么样的影响、影响我国能源约束的因素是什么，以及因能源的供需而产生的能源贸易、能源价格波动及能源效率、环境等问题进行讨论，以求在此基础上探索能源约束与我国经济增长的关系并寻求缓解能源约束的途径以实现我国经济的可持续性发展。