第五节 本书的主要框架
本书共分为十个部分:
第一部分讨论问题的缘起和国内外研究现状并确立研究思路和方法,列出拟研究的主要问题。
第二部分首先讨论审查标准的概念性定义;接着对于审查标准的范围进行勾勒和解释并集中于对“完全尊重”和“重新审查”的讨论;然后讨论法律问题与事实问题的原则区分。最后对审查标准的实质进行分析。
第三部分讨论世界贸易组织争端解决中审查标准的作用。首先探讨审查标准如何实现世界贸易组织成员方与WTO裁判机构之间的纵向权力分配;然后阐明审查标准在世界贸易组织裁判机构与世界贸易组织内部其他机构之间的横向权力分配平衡中所起的作用。
第四部分是与审查标准有关的司法原理的讨论。主要分析了司法克制原则和司法能动原则对审查标准的影响,法律解释与审查标准的关系和比例原则在WTO审查标准适用上的作用以及善意原则与审查标准等四个方面。
第五部分回顾GATT关于审查标准的规定和实践。主要包括GATT争端解决机制的发展,有关审查标准规定的法律文件,争端解决过程中有关审查标准的实践,此部分从关于法律解释的审查标准和事实的审查标准两方面展开。
第六部分是乌拉圭回合有关审查标准问题的谈判的历史分析。首先,对乌拉圭回合中有关审查标准问题的谈判历程进行简要回顾以期使读者对审查标准问题在乌拉圭回合谈判中的经历有个大致了解;其次,对美国所选择的审查标准模式进行分析,着重介绍美国行政法上的“谢弗林原则”(the chevron Doctrine);最后,分析美国在谈判中提交的不同版本的审查标准文本以及乌拉圭回合谈判在审查标准问题上的最终结果。
第七部分是WTO法律文件中有关审查标准规定的图谱分析。首先是对《反倾销协议》第17条第6款的解读并把它与美国法上的“谢弗林原则”作进一步的对比;其次是关于DSU第3条第2款的含义的分析;再次是DSU第11条的分析;复次是对有关审查标准的部长决定进行分析;最后是《反倾销协议》第17条第6款和DSU第11条的同一性问题的分析。
第八部分是WTO体制中一般争端适用审查标准的实践。分别是关于DSU第11条总论的分析;DSU第11条规定的事实问题审查标准的分析,先对事实问题审查标准的框架进行构建,然后对事实问题审查标准的两个层级逐一展开:第一层级事实确定的审查标准分析,第二层级事实结论的审查标准分析;最后是对法律解释审查标准的阐述,包括对WTO法、国内法和国际法解释的审查标准的理解。
第九部分是WTO反倾销领域审查标准的实践。首先对《反倾销协议》事实问题审查标准的分析,包括事实确定和事实结论审查标准;其次对《反倾销协议》法律解释审查标准的分析。
第十部分是主要结论和问题。是对本书的概括和未来研究的展望。
[1] 目前国内关于standard of review的译法并不统一,有的译成“审查标准”,有的译成“复审标准”,有的译成“评审标准”。本书采用“审查标准”的译法,因为专家组的“review”其实就是国际层面的“judicial review”,而这一术语一般译为“司法审查”,因此,笔者在本书采用了这一习惯性的译法。
[2] Croley,Steven P.AND Jackson,“WTO Dispute Settlement Panel Deference to National Government Decisions:The Misplaced Analogy to the U.S.Chevron Standard-Of-Reivew Doctrine”,in Ernst-Ulrich Petersmann(ed.),International Trade Law and the GATT/WTO Dispute Settlement System,Kluwer Law International,1997,p.187.
[3] 赵维田:《“审查标准”:WTO司法体制中的一个难题》,《外国法译丛》1997年第3期。
[4] 关于世界贸易组织争端解决机制的性质究竟是司法性还是政治性的,在学术界还存在着相当的争议。本书作者倾向于认为该争端解决机制具有准司法性质,故将世界贸易组织专家组和上诉机构统称为“世界贸易组织裁判机构”。
[5] Matthias Oesch,“Standards of Review in WTO Dispute Resolution”,Journal of International Economic Law,Vol.6,No.3,2003,p.635.
[6] John H.Jackson,The Jurisprudence of GATT and the WTO(第二版,影印本),高等教育出版社2002年版,第134页。
[7] John H.Jackson,The Jurisprudence of GATT and the WTO(第二版,影印本),高等教育出版社2002年版,第135页。
[8] 罗文正、丁妍:《论世界贸易组织法律体制中的审查标准》,《衡阳师范学院学报》2013年第4期。
[9] Andrew Stoler,“The WTO Dispute Settlement Process:Did the Negotiators get they wanted?”,World Trade Review,Vol.3,No.1,2004,p.113.
[10] Ross Becroft,The Standard of Review in WTO Dispute Settlement:Critique and Development,Edward Elgar Publishing Limited,2012,p.2.
[11] Steven P.Croley & John H.Jackson,“WTO Dispute Procedures,Standard of Review,and Deference to National Governments”,American Journal of International Law,Vol.90,No.2,April 1996,pp.193-212.
[12] EC Measures Concerning Meat and Meat Products(EC-Hormones),WT/DS26/AB/R,WT/DS48/AB/R,adopted 13 February 1998,DSR 1998:I,p.135.载于WTO官方网站:www.wto.org。
[13] Spamann Holger,“Standard of Review for World Trade Organization Panels in Trade Remedy Cases:A Critical Analysis”,Journal of World Trade,Vol.38,No.3,June 2004,pp.509-556.
[14] Stefan Zleptnig,“The Standard of Review in WTO Law:An Analysis of Law,Legitimacy and the Distribution of Legal and Political Authority”,European Business Law Review,Vol.13,No.2,2002,pp.427-457.
[15] Catherine Button,The Power to Protect:Trade Health and Uncertainty in the WTO,Hart Publishing,2004,p.217.
[16] Claus-Dieter Ehlermann,Nicolas Lockhart,“Standard of Review in WTO Law”,Journal of International Economic Law,Vol.7,No.3,2004,pp.491-518.
[17] Phoenix X.F.Cai,“Between Intensive Care and the Crematorium:Using the Standard of Review to Restore Balance to the WTO”,Tulane Journal of International and Comparative Law,Vol.15,No.2,Spring 2007,pp.465-540;Ross Becroft,“the Standard of Review Strikes Back:The US-Korea Drams Appeal”,Journal of International Economic Law,Vol.9,No.1,March 2006,pp.207-218.
[18] Matthias Odsch,Standard of Review in WTO Dispute Resolution,Oxford University Press,2003.
[19] United States—Continued Suspension of Obligations in the EC-Hormones Dispute(EC-Hormones II),WT/DS320/AB/R,adopted 14 November 2008.载于WTO官方网站:www.wto.org。
[20] Michael M Du,“Standard of Review under the SPS Agreement after EC-HormonesⅡ”,International and Comparative Law Quarterly,Vol.59,No.2,April 2010,pp.44-459.
[21] Ross Becroft,the Standard of Review in WTO Dispute Settlement:Critique and Development,Edward Elgar Publishing Limited,2012.
[22] 相关成果还有:Tsai fang Chen,“What Exactly is the Panel Reviewing:the First Step in the Standard of Review Analysis in the WTO Dispute Resolutions”,Asian Journal of WTO & International Health Law & Policy,Vol.4,No.2,2009,pp.467-520.Juscelino F.Colares,“A Theory of WTO Adjudication:From Empirical Analysis to Biased Rule Development”,Vanderbilt Journal of Transnational Law,Vol.42,No.2,March 2009,pp.383-440.Andrew T.Guzman,“Determining the Appropriate Standard of Review in WTO Disputes”,Cornell International Law Journal,Vol.42,No.1,Winter 2009,pp.45-76.Isabelle Van Damme,“Treaty Interpretation by the WTO Appellate Body”,the European Journal of International Law,Vol.21,No.3,2010,pp.605-648.Lukasz Gruszczynski,“How Deep Should We Go-Searching for an Appropriate Standard of Review in the SPS Cases”,European Journal of Risk Regulation,Vol.2,No.1,2011,pp.111-114.Angel Yankov,“Standard of Review in SPS after Continued Suspension:The Appellate Body's Application in Australia”,Legal Issues of Economic Integration,Vol.38,No.3,August 2011,pp.277-286.Srikanth Hariharan,“Standard of Review and Burden of Proof in WTO Jurisprudence”,Journal of World Investment & Trade,Vol.13,No.5,2012,pp.795-811.Jacqueline Peel,“Of Apples and Oranges(and Hormones in Beef):Science and the Standard of Review in WTO Disputes under the SPS Agreement”,International and Comparative Law Quarterly,Vol.61,No.2,April 2012,pp.427-458.Tracey Epps,“Recent Developments in WTO Jurisprudence:Has the Appellate Body Resolved the Issue of an Appropriate Standard of Review in SPS Cases”,University of Toronto Law Journal,Vol.62,No.2,Spring 2012,pp.201-228.Yuka Fukunaga,“Standard of Review andScientific Truths’in the WTO Dispute Settlement System and Investment Arbitration”,Journal of International Dispute Settlement,Vol.3,No.3,2012,pp.559-576.Valerie D.Dye,“‘Deference as respect’in WTO Standard of Review”,Journal of International Trade Law and Policy,Vol.12,No.1,2013,pp.23-41。
[23] 赵维田:《“审查标准”:WTO司法体制中的一个难题》,《外国法译评》1997年第3期。赵维田:《WTO的司法机制》,上海人民出版社2004年版。
[24] 纪文华、姜丽勇:《WTO争端解决规则与中国的实践》,北京大学出版社2005年版;贺艳:《WTO反倾销法中的审查标准问题探究》,《国际经济法学刊》2005年第3期;肖夏:《保障措施领域DSB的审查标准问题探析》,《武大国际法评论》2010年第S1期。
[25] 叶波:《WTO健康和安全争端中的审查标准》,《法学评论》2009年第2期。
[26] 张东平:《WTO司法解释论》,厦门大学出版社2005年版。
[27] 高建学、刘茂勇:《世界贸易组织争端解决机制中专家组判案的审查标准》,载沈四宝主编《国际商法论丛》第5卷,法律出版社2003年版。
[28] 朱榄叶、贺小勇:《WTO争端解决机制研究》,上海人民出版社2007年版;贺小勇:《国际贸易争端解决与中国对策研究——以WTO为视角》,法律出版社2006年版;韩立余:《既往不咎——WTO争端解决机制研究》,北京大学出版社2009年版。