第二节 基于影响因素分析的工程总承包应用决策

一、工程发包方式选择的影响因素分析

工程总承包的优势或缺陷，并不是该方式自身所固有的，其受到工程总承包交易要素的影响。虽然工程总承包交易影响因素非常复杂，但总可以从工程总承包交易的基本要素和交易环境出发，系统地分析出各类工程总承包交易中较为普遍的影响因素，并作为进一步研究的基础。交易主体、交易客体是任何交易的最基本要素，缺少其中任何一个，交易就不成立。此外，由于工程总承包交易为先订货后生产，交易过程和工程实施过程相交织。因此，工程总承包交易客体最终虽是建设工程产品/实体，但建设工程实体形成离不开满足建设要求的建设条件和建设市场等的支持。因此，在工程总承包交易中，交易主体，即发包方和承包方；交易客体，即工程项目；交易环境这几方面对工程总承包交易的影响最为深刻。

（一）工程总承包交易主体的影响分析

1.工程发包方的影响

选择或设计什么样的建设工程发包方式，发包方起主导的、决定性的作用。下列几方面对发包方选择或设计建设工程发包方式有不同程度的影响。

（1）发包方对建设工程项目的管理能力。建设工程项目管理基本知识领域包括了项目管理和土木工程技术两个方面^[6，7]。显然，建设工程管理是一项专业性较强的管理工作，并不是所有建设工程发包方都具有这种管理能力。事实

上，对于大多数发包方来说，组织工程建设可能是一次性的任务，一般不可能有建设工程管理的专门人才；对于政府投资的公益性工程项目，真正的发包方是缺位的，那建设工程管理更是问题。在这种背景下，项目管理公司、代建制等概念应运而生。国内外的实践表明，公益性建设工程项目、发包方偶然组织实施的建设工程，以及发包方虽有一定的建设管理能力，但当工程项目较为复杂或工程建设规模很大，凭借自身能力难以完成建设任务或管理成本很高时，发包方总是采用委托管理的方式，委托有能力的专业化公司对建设工程的实施进行管理。一般仅当自身长期从事建设工程开发，具有一支稳定的建设队伍，如房地产开发公司、大江大河的流域开发公司、政府中具有长期建设任务的专业部门等才组织专门的队伍对建设工程的实施进行管理。显然，发包方对建设工程项目的管理能力对发包方管理方式的选择或设计起决定性作用。此外，其对建设工程交易中的发包方式也有一定的影响。如，当发包方建设工程管理能力较强时，可以选择DBB发包方式，其他条件适当的话也可以采用分项发包方式；反之，当发包方建设工程管理能力较弱时，可以采用工程项目总包，或施工总包的方式，因不论是工程项目总包还是施工总包，都可以减少发包方的管理工作量。

（2）发包方对建设工程目标的要求。建设工程目标包括工期、质量和投资等目标。发包方投资建设工程，对建设工程的目标有具体的要求。如，广东某核电站工程项目，工程开工后，发包方考虑到核电站工程的平稳、经济运行，决定投资建设抽水蓄能电站与此相配套。在这一背景下，该抽水蓄能电站工程的工期就十分紧张，发包方在工程发包方式等方面采取了一系列措施。不仅如此，发包方对建设工期的要求，还导致了CM方式的创立。20世纪60年代后期在美国的许多发包方对建设工程的工期要求很高。针对这一情况，美国建筑基金会委托美国纽约州立大学汤姆森（CharlesB.Thomson）等人对工程发包方式开展研究，并于1968年提出了CM方式，CM承包人在发包方的充分授权下进行项目管理、组织协调^[8]。在项目的初步设计完成后，使施工图设计与施工搭接进行，从而能有效地缩短建设工期。CM承包人作为发包方委托一个承包人，改变了传统承发包方式使设计和施工相互分离的弊病，在一定程度上有利于设计优化，使设计和施工早期结合，减少了施工期的设计变更。

（3）发包方的偏好，包括对发包方式、工程风险的偏好。工程发包方式选择或设计由发包方确定，这就决定了发包方的偏好、管理文化对发包方管理方式的选择产生重要的影响。其中，发包方项目部负责人的偏好又对发包方管理方式的选择产生关键的作用。发包方及项目部负责人的偏好、企业文化是在多年的管理实践中逐步形成的。因此，工程发包方式优化要充分尊重管理传统，

当然不能排除工程发包方式的创新。

2.工程总承包方的影响

发包方为获得建设工程产品，先是要从建设工程市场上获得满足要求的工程总承包方，即建设工程交易中的卖方。建设市场上具有工程总承包能力的总承包人很少或供应不足时，采用DB/EPC方式也许不太理想。原因有两方面：一是在市场经济条件下，总承包商很少时，应用并不普遍，说明工程总承包条件还不成熟；二是总承包商很少时，参与工程投标竞争的对手就少，理论上可以证明，此时工程的承包合同价就较高^[9，10]。因此。工程总承包方式应用决策中，有必要考虑建设市场相应总承包主体数量的多少，即建设市场总承包主体的状态对工程总承包方式的应用有影响。

（二）工程总承包交易客体的影响分析

工程总承包交易客体，常指被交易的建设工程产品/实体。工程产品/实体对总承包发包方式应用的影响可作下列几方面的分析。

1.工程经济属性的影响

根据建设工程项目投产或运营后能否产生经济效益，分为经营性项目、公益性项目，以及介于两者之间的准公益性项目。对于公益性项目一般由政府投资，发包方缺位，建设工程发包方的管理一般宜采用代理的方式。对于经营性项目，有明确的发包方，当发包方具有较强的项目管理能力时，可采用自主管理方式；当发包方缺乏项目管理能力时，发包方一般委托专业化的项目管理公司进行管理。此外，对政府投资工程项目，工程总承包方式能否应用，一般要符合政府的相关规定。在意大利，对政府投资工程项目一般不允许采用工程总承包方式。

2.工程复杂程度的影响

对于发包方来说，工程复杂性包括了工程技术难度、工程的不确定性、工程产品特征值的易观察性等方面。当工程较为复杂时，工程设计与施工联系紧密，实施过程设计施工的协调管理工作会明显增加，实行设计施工一体化对工程设计优化、提高“可建造性”具有明显优势；但对工程承包方的能力、经验，以及信用等方面会提出较高的要求。因此，目前国际大型复杂的工程经常采用DB/EPC方式，选择具有丰富的工程经验和实力强的承包人^[11]。相应地，发包方的管理也经常采用委托/代理管理方式，即委托专业化的项目管理公司进行管理。反之，对于较为简单的工程，发包方经常采用DBB发包方式，选择专业化的承包人，同时也多采用自主管理的方式，有时还聘请工程师/监理工程师提供管理服务。

3.工程规模的影响

工程规模经常可用工程投资规模、工程结构尺寸等指标去衡量，并分成大

型工程、中型工程和小型工程。对于大型建设工程，对承包人的能力、经验会提出较高的要求，对发包方的管理能力和经验也是挑战。因此，许多大型建设工程经常采用M-DB或M-EPC的发包方式，即将整个工程项目分成相对独立的几个子项，然后在子项工程上采用DB或EPC发包方式。如具有4项世界第一的苏通长江大桥工程，不论是工程投资还是结构尺寸，都属于特大型工程。发包方根据工程结构特点，将工程合理切块，对部分相对独立的子项分别采用EPC发包方式，取得明显的技术经济效果。此外，对于一些大型工程，若采用DB/EPC，由于采用这些发包方式对承包人施工能力、资金垫付能力要求高，可能会影响到投标竞争。在这种情况下，发包方有时就选择分项发包方式，以达到提高竞争性、降低工程造价的目标。

（三）工程总承包交易环境的影响分析

1.国家和工程所在地的政策法规的影响

在有些国家，对政府投资项目，为了提高项目实施的透明度，规定不能采用工程总承包方式，如意大利；而对另外一些国家就没有这样的明确规定。

2.总承包市场发育程度的影响

在建设工程总承包交易中，发包方根据工程特点等方面在建设市场上选择总承包人，而建设市场能提供什么样的总承包商与建设市场的发育程度相关。

二、影响因素分析的相关研究成果

（1）Bowers受美国建筑业学会（The ConstructionIndustryInstitute，

CII）的委托，收集了82个建设工程的相关资料，并结合相关发包方的项目目标，总结出30个工程发包方式决策影响因素。随后，CII的另一支研究团队的10位专家对Bowers提出的影响因素的内涵进行了甄别，并以此为基础，评估影响因素相互之间的独立性，最终评选出20个相互独立的工程发包方式

选择的影响因素^[12]（表2 1）。

表2 1

工程发包方式影响因素集

续表

（2）Gordon从工程项目特点、发包方的能力与偏好、市场环境3个方面分析了工程发包方式选择的影响因素。其中，工程项目特点包含时间约束、柔性需求、开工前服务需求、设计过程的互动和资金约束；发包方的能力与偏好包含建设经验、目前的能力、风险规避、发包方式的限制；市场环境包含符合要求的承包商供给情况、当前的市场状况和项目包的大小^[13]。

（3）Mohammed将工程发包方式选择的影响因素分为项目特性、发包方的需求和发包方的偏好三类。其中，项目特性包含项目范围的清晰程度、项目的进度要求、项目的复杂程度以及合同计价方式；发包方的需求包含项目的可建造性研究、价值工程运用、合同包的划分以及可行性研究；发包方的偏好包含项目责任人的数量、对设计的控制程度、项目施工阶段的参与程度^[14]。

（4）张立山等人在研究工程发包方式优化时，将影响因素分为项目属性、项目控制目标、承包人的能力、发包方的能力、监理方的能力、项目资金状况以及项目外部环境等7个方面。其中，项目属性包含项目性质和规模；项目控制目标包含项目质量、进度和成本目标；承包人的能力包含承包人的技术力量、工程经验和管理能力；发包方的能力包含发包方的技术力量、工程经验和管理能力；监理方的能力包含监理方的技术力量、工程经验和管理能力；项目资金状况包含项目资本金比例、资金充裕情况和贷款约束情况；项目外部环境包含信息发展程度和社会稳定程度^[15]。

（5）此外，Ibrahim等人从发包方特性、项目特性、设计特性、法律法规、承包人特性、风险管理以及索赔与争议7个方面，列举了34个影响工程发包方式选择的因素^[16]。

（6）Alhazmi等从发包方需求、项目特性、市场特性、承包人需求、当地的建筑法律法规、发包方的类型，以及发包方的设计组织7个方面，列举了47个影响工程发包方式选择的因素^[17]。

（7）笔者经对工程发包方式选择影响因素的研究，认为其影响因素可分为

12个，包括：

1）项目复杂程度（含工程技术复杂性和工程不确定性）；2）项目的规模；

3）子项目间施工干扰程度；

4）工程建设条件（含征地拆迁/移民，以及交通、供水供电等施工现场

条件）；

5）工程所在地建筑市场发育程度；6）发包方对工程工期控制要求；7）发包方对工程质量控制要求；8）发包方对工程投资控制要求；9）发包方建设管理能力；

10）发包方对风险的偏好；11）发包方对发包方式偏好；12）国家和地方的政策法规。

同时认为，上述12个因素中，前6项因素对工程发包方式选择的影响

较大^[18]。

三、基于影响因素分析的工程总承包应用决策方法

1.基于影响因素分析的决策特点

工程总承包应用决策的任务在于，针对工程及其他条件决定采用工程总承包还是其他发包方式。该决策及其过程具有以下特点：

（1）有多个决策目标。发包方在进行工程总承包应用决策时，一般需要考虑多个目标，典型的目标有进度、质量、费用等。这些目标通常难以同时达到最优。因此，发包方只能在各个目标之间，以及各种限制条件的基础上，寻求一种合理的妥协，找到“满意”的方案。

（2）目标间的冲突性。工程总承包应用决策中，各目标有时是相互冲突的，或者是相互竞争的。如，选择DB方式有利于工期目标的实现，但可能会削弱发包方对设计过程的控制，进而影响工程的质量目标。因此，工程总承包应用决策时应统筹兼顾，在适当的时候可以降低某一目标的要求，以更好地实现其他目标。

（3）目标间的不可公度性。工程总承包应用决策时，各目标间没有统一的度量标准，因而相互间难于进行比较。如，费用控制目标的单位以货币单位表示，而工期控制目标的单位以时间单位表示；建设环境等因素更是复杂，难以用统一的指标来度量。因此，工程总承包应用时一般只能根据各目标所产生的综合效用去估量。

（4）多为群体决策。工程总承包应用决策涉及因素众多且十分复杂，加之个人认知能力的局限性，使得仅靠单个决策者往往很难，甚至不能做出合理的决策，因此，需要发挥群体的智慧来消除由于个人判断偏好产生的判断偏置，使得决策结果符合客观实际、有效可靠。

（5）涉及语言信息处理。影响工程总承包应用决策的因素众多，而且多是模糊的、难以量化的定性指标，再加上主观的判断、偏好固有的不确定性和模糊性，评审专家在对工程发包方式进行评估时，往往给出的也是定性信息（如优、良、差等模糊语言形式），应用这些信息一般需要涉及语言信息的转化处理。

显然，工程总承包应用决策是一种典型的多属性决策问题。目前解决这一类问题的方法较多，如专家评价法、层次分析法、模糊综合评判法、因子分析法等。运用不同决策方法对备选方案进行评价，结果往往存在差异。因此，有必要对不同的多属性决策方法进行比较分析，选择适合的方法。

2.基于影响因素分析的决策方法及其比选

工程总承包应用决策属多属性决策问题，解决此类问题的方法一般有：层

次分析法（AHP）、模糊决策评判法和逼近理想点法（TechniqueforOrder PreferencebySimilaritytoIdealSolution，TOPSIS）等。这些方法各有特点，

对具体工程项目，有必要比选。

根据工程特点，可构建若干不同承包范围的工程总承包方案；对DBB方式也同样如此，得到若干DBB的发包方案。然后进行方案决策。

多属性决策的任务是对备选方案进行排序，以便分出优劣。因此，决策方法的合理性取决于运用该方法对备选方案进行排序的合理性。为此，首先需要建立合理等级排序系列，然后根据不同方法得出的排序与合理等级排序的“差距”或“相关度”，来进行多属性决策方法优选。根据序号和理论，合理等级排序可用不同决策方法所得到的排序号之和排序获得^[19，20]。

度量不同决策方法所得到的等级排序与合理等级排序的“差距”或“相关

度”可采用以下3种方法^[21，22]：

（1）关联度法。该方法首先计算出各决策方法所做的排序与合理等级排序的关联度，然后依据关联度的大小择优。假设备选方案的合理等级排序号为x

=（x₁，x₂，…，x_n），第i个决策方法所得到的排序号为yⁱ=（yⁱ₁，yⁱ₂，…，yⁱ_n）。

按以下步骤计算x与yⁱ的关联度：

1）计算第j个备选方案两种等级排序的关联系数。

miinmijn x_j-yⁱ_j +0.5maixmajx x_j-yⁱ_j

ξ_j=

（j=1，2，…，n）

x_j-yⁱ_j +0.5maixmajx x_j-yⁱ_j

（2 1）

2）计算x与yⁱ的关联度。

n

ρⁱ=1n∑

ξ_j

（2 2）

j=1

3）若ρ^k=maixρⁱ，则第k种多属性决策方法为优。

（2）贴近度法。将x=（x₁，x₂，…，x_n）和yⁱ=（yⁱ₁，yⁱ₂，…，yⁱ_n）看成模糊向

量，然后，根据这两个模糊向量的贴近度进行决策方法择优。模糊向量x与yⁱ的贴近度为：

n

σ_i=∑

（x_j∧yⁱ_j）

j=1

n

（2 3）

∑

（x_j∨yⁱ_j）

j=1

式（23）中，“∧”表示取小算子；“∨”表示取大算子。若σ_k=maixσ_i，则第k种多属性决策方法为优。

（3）等级相关系数法。该方法通过计算x=（x₁，x₂，…，x_n）和yⁱ=（yⁱ₁，

yⁱ₂ ，…，yⁱ_n）之间的等级相关系数，根据其大小来对多属性决策方法进行择优。等级相关系数的计算公式如下：

n

r_i=1-n³6-n∑

d²_j

（2 4）

j=1

式（2 4）中，d_j=x_j-yⁱ_j，j=1，2，…，n。

若r_k=maixr_i，则第k种多属性决策方法为优。