第三节 工程项目利益主要相关方
一、主要利益相关方的任务和资质要求
一个工程项目从策划到建成投产，通常有多方的参与，如工程项目投资方、工程项目业主/项目法人方、工程设计方、工程施工/设备制造方和工程材料供应方等。他们在项目中扮演不同的角色，发挥不同的作用。当然，从项目管理角度看，他们具体的管理职责、范围、采用的管理技术都会有所区别。
（一）工程项目投资方
工程项目投资方（investor），即通过直接投资、认购股票等各种方式向工程项目经营者提供项目资金的法人或自然人。对政府工程项目，投资方一般是政府。工程项目投资方关心项目能否成功，能否盈利或能否回收本息。尽管他们的主要责任在投资决策上，其管理的重点在项目启动阶段，采用的主要手段是项目评估，但是投资方要真正取得期望的投资收益仍需要对项目的整个生命期进行全程的监控和管理。目前大多数工程项目对投资方已无资质要求。
（二）工程项目业主/项目法人
除了自己投资、自己开发、自己经营的项目之外，一般情况下，工程项目业主（owner）一般是指项目最终成果的拥有者和经营者。
对利用国有资金建设的工程项目，其均是国有的，即所有国资项目的业主是国家。但为了明确责任主体，在我国，提出了工程项目法人的概念，其是指，对工程项目策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产保值增值，实行全过程负责的企事业单位或其他经济组织。
根据上文概念，显然，对政府投资项目，其业主/项目法人是缺位的。因此，政府投资项目代建的概念就产生了，即政府要构建一个代建方，由其扮演业主/项目法人的角色，对工程项目的实施过程进行管理。
业主/项目法人在工程项目的全过程中起主导作用，其主要责任如下。（1）进行项目可行性研究，或审查受委托的咨询公司提交的可行性研究
报告。
（2）筹集项目资金，包括自有资金和借贷资金（如果需要），以落实资金来源。
（3）组织项目规划和实施，在多数情况下要采购外部资源，进行合同管理。业主通过其项目班子主要承担协调、监督和控制的职责，包括进度控制、成本控制和质量控制等。
（4）接受和配合投资方对项目规划和实施阶段的监控。
（5）进行项目的验收、移交和其他收尾工作，并将项目最终成果投入运行和经营。
（6）与项目的各相关方进行沟通和协调。
必要时，业主/项目法人可以聘请项目管理公司作为他的代理人对工程项目进行管理。目前对项目业主方一般无资质要求，但对项目管理公司（代理方）一般有资质要求。
（三）工程施工方/设备制造方
工程项目施工承包方（contractor）/设备制造方（producer），一般分别由
承担工程施工的建筑业施工企业和工程设备的制造企业担当。他们按照工程承发包合同的约定，完成相应的建设任务。下面主要介绍与工程施工方相关的问题。
1.工程施工方的任务
（1）通过投标或协商，承揽工程建筑、安装或修缮任务。
（2）按照承包合同要求，编制施工组织设计和施工计划，做好人力与物质准备工作，准备开工。
（3）按照与业主方商定的分工，做好材料与设备的采购、供应和管理工作。
（4）严格按照设计图纸、规程规范和合同的要求进行施工，确保工程质量，保证在合同规定的工期内完成施工任务。
（5）合同工程完工前后，负责清理现场，按时提出完整的竣工验收资料，交工验收，并在合同规定的保修期内负责工程的维修。
（6）对由其分包给其他施工企业的子项工程，负责施工监督和协调，使之满足合同规定的要求。
2.建筑业施工企业的资质管理
在我国，对建筑业施工企业实行资质管理，即只有满足具体工程有关资质要求的施工企业，才有可能承担工程施工任务。
我国将建筑业施工企业分为施工总包、专业承包和劳务分包三个序列。对这三个资质序列，按照工程性质、技术特点分别划分为若干资质类别（一般按行业分）。各资质类别又根据其施工经历、施工企业经理及主要管理人员资历、施工企业的技术力量和职工素质、施工装备和设备状况、财务能力及施工经验和能力等规定的条件，划分为若干等级。不同行业对不同施工资质等级的施工企业的工程承包范围也有严格的规定。
［案例1-5］房屋建筑工程施工总承包企业资质管理标准
房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级。其中，一级资质标准为：
（1）企业近5年承担过下列6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。
1）25层以上的房屋建筑工程。
2）高度100m以上的构筑物或建筑物。
3）单体建筑面积3万m2以上的房屋建筑工程。4）单跨跨度30m以上的房屋建筑工程。
5）建筑面积10万m2以上的住宅小区或建筑群体。6）单项建安合同额1亿元以上的房屋建筑工程。
（2）企业经理具有10年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称；总工程师具有10年以上从事建筑施工技术管理工作经历并具有本专业高级职称；总会计师具有高级会计职称；总经济师具有高级职称。企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于300人，其中工程技术人员不少于200人；工程技术人员中，具有高级职称的人员不少于10人，具有中级职称的人员不少于60人。企业具有的一级资质项目经理不少于12人。
（3）企业注册资本金5000万元以上，企业净资产6000万元以上。（4）企业近3年最高年工程结算收入2亿元以上。
（5）企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。房屋建筑工程施工总承包一级企业承包工程范围为：可承担单项建安
合同额不超过企业注册资本金5倍的下列房屋建筑工程的施工。
（1）40层及以下、各类跨度的房屋建筑工程。（2）高度240m及以下的构筑物。
（3）建筑面积20万m2及以下的住宅小区或建筑群体。
［案例1-6］水利水电工程施工总承包企业资质管理标准
水利水电工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级。其中，一级资质标准为：
（1）企业近10年承担过下列6项中的3项以上所列工程的施工，其中至少有1项是下列1）和2）中的工程，工程质量合格。
1）库容10亿m3以上或坝高80m以上大坝1座，或库容1亿m3以上或坝高60m以上大坝2座。
2）过闸流量大于3000m3/s的拦河闸1座，或过闸流量大于1000
m3/s的拦河闸2座。
3）总装机容量300MW以上水电站1座，或总装机容量100MW以上水电站2座。
4）总装机容量10MW以上灌溉、排水泵站1座，或总装机容量5MW以上灌溉、排水泵站2座。
5）洞径大于8m、长度大于3000m的水工隧洞1个，或洞径大于
6m、长度大于2000m的水工隧洞2个。
6）年完成水工混凝土浇筑50万m3以上或坝体土石方填筑120万m3以上或岩基灌浆12万m3以上或防渗墙成墙8万m2以上。
（2）企业经理具有10年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称；总工程师具有10年以上从事施工管理工作经历并具有本专业高级职称；总会计师具有高级会计职称；总经济师具有高级职称。企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于220人，其中工程技术人员不少于160人；工程技术人员中，具有本专业高级职称的人员不少于15人，具有本专业中级职称的人员不少于60人。企业具有的本专业一级资质项目经理不少于
15人。
（3）企业注册资本金5000万元以上，企业净资产6000万元以上。（4）企业近3年最高年工程结算收入2亿元以上。
（5）企业具有与承担大型拦河闸、坝、水工混凝土、水工隧洞、渡槽、倒虹吸及桥梁、地基处理、岩土工程、水轮发电机组安装相适应的施工机械和质量检测设备。
水利水电工程施工总承包一级企业承包工程范围为：可承担单项合同额不超过企业注册资本金5倍的各种类型水利水电工程及辅助生产设施的建筑、安装和基础工程施工。工程内容包括：不同类型的大坝、电站厂房、引水和泄水建筑物、通航建筑物、基础工程、导截流工程、砂石料生产、水轮发电机组、输变电工程的建筑安装；金属结构制作安装；压力钢管、闸门制作安装；堤防加高加固、泵站、涵洞、隧道、施工公路、桥梁、河道疏浚、灌溉、排水工程施工。
（四）工程项目设计方
工程项目设计方（designer），一般由工程设计企业担当。其按照与业主/项目法人签订的设计合同，完成相应的设计任务。
1.工程设计方的任务
（1）工程设计准备阶段的设计工作。
1）了解业主资信与投资意图，参与设计方案竞赛或设计招标。2）设计谈判签约。
3）设计分包，组织设计班子，编制设计进度计划。4）收集设计资料，研究设计思路，提出勘察任务。
（2）工程初步设计阶段的设计工作。1）总体设计。
2）方案设计。明确设计要求，草拟方案，包括工艺设计、建筑设计，进行方案比选。
3）编制初步设计文件。完善选定的方案，分专业设计并汇总，编制说明与概算。
（3）工程技术设计阶段的设计工作。
1）提出技术设计计划。包括工艺流程试验研究，特殊设备的研制，特殊技术的研究等。
2）编制技术设计文件。
3）参加初审，并作必要的修正。
（4）工程施工图设计阶段的设计工作。1）建筑、结构、设备的设计。
2）专业设计的协调。
3）编制设计文件。包括汇总设计图表，编制施工图预算，编写设计说明。4）校审会签，按审核意见作必要修改。
（5）工程施工阶段的设计工作。
1）在图纸会审、技术交底会上介绍设计意图，向承包人进行技术交底，并答疑。
2）必要时修正设计文件，督促按图施工。3）参加隐蔽工程的验收。
4）解决施工中的设计问题，参加工程竣工验收。2.建设设计企业的资质管理
我国对工程设计企业实行资质管理。工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质和工程设计专项资质四个序列。
工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质、工程设计专业资质、工程设计专项资质设甲级、乙级。
根据工程性质和技术特点，个别行业、专业、专项资质可以设丙级，建筑工程专业资质可以设丁级。
取得工程设计综合资质的企业，可以承接各行业、各等级的建设工程设计业务；取得工程设计行业资质的企业，可以承接相应行业相应等级的工程设计业务及本行业范围内同级别的相应专业、专项（设计施工一体化资质除外）工程设计业务；取得工程设计专业资质的企业，可以承接本专业相应等级的专业工程设计业务及同级别的相应专项工程设计业务（设计施工一体化资质除外）；取得工程设计专项资质的企业，可以承接本专项相应等级的专项工程设计业务。
［案例1-7］工程设计行业资质管理标准
工程设计行业资质设甲级、乙级。其中，甲级企业标准如下。（1）资历和信誉。
1）具有独立企业法人资格。
2）社会信誉良好，注册资本不少于600万元。
3）企业完成过的工程设计项目应满足所申请行业主要专业技术人员配备表中对工程设计类型业绩考核的要求，且要求考核业绩的每个设计类型的大型项目工程设计不少于1项或中型项目工程设计不少于2项，并已建成投产。
（2）技术条件。
1）专业配备齐全、合理，主要专业技术人员数量不少于所申请行业资质标准中主要专业技术人员配备表规定的人数。
2）企业主要技术负责人或总工程师应当具有大学本科以上学历、10年以上设计经历，主持过所申请行业大型项目工程设计不少于2项，具备注册执业资格或高级专业技术职称。
3）在主要专业技术人员配备表规定的人员中，主导专业的非注册人员应当作为专业技术负责人主持过所申请行业中型以上项目不少于3项，其中大型项目不少于1项。
（3）技术装备及管理水平。
1）有必要的技术装备及固定的工作场所。
2）企业管理组织结构、标准体系、质量体系、档案管理体系健全。（4）具有施工总承包特级资质的企业，可以取得相应行业的设计甲级
资质。
甲级企业承担业务范围：承担本行业建设工程项目主体工程及其配套工程的设计业务，其规模不受限制。
（五）工程项目监理方/咨询方
工程项目建设监理/咨询方（consulter），一般由工程项目建设监理公司或咨询公司担任，其按与业主方签订的监理或咨询合同，提供监理或咨询服务。
1.工程建设监理与工程咨询的概念
（1）工程建设监理是我国20世纪80年代末出现的一种建设管理形式。工程建设监理公司是指具有工程建设监理资格等级证书与法人资格，从事工程建设监理业务的单位。监理公司受业主委托后一般都以合同约定的方式与业主签订工程建设监理委托合同，在监理委托合同中明确规定监理的范围、双方的权利和义务、监理合同争议的解决方式和监理酬金等。监理的服务范围由委托方的需要而定，可以包括项目建设前期阶段的可行性研究及项目评估，实施阶段的招标投标、勘察、设计、施工等；可以是项目建设全过程，也可以是项目建设中的部分阶段；委托者既可委托一个监理公司对项目进行监理，也可以委托几个监理公司对项目的不同阶段实施监理。监理公司可以只接受一个工程项目的委托，也可以同时接受几个工程项目的监理任务。
（2）工程项目咨询比工程监理有更广泛的概念，可以包括工程建设监理、工程招标代理、项目评估等，是工程咨询公司为业主方提供的一种技术或管理方面的服务。工程咨询公司一般属智力密集、管理型的工程建设企业，凭借其技术和管理方面的能力、经验为业主提供服务，并按合同的约定获得相应的报酬。工程咨询公司提供的服务较为广泛，如工程项目的可行性研究、招标代理、合同策划、工程造价管理、重大技术或管理问题分析决策等。
2.工程监理方的任务
（1）合同管理。合同管理的内容十分广泛，从广义上说，应包括投资控制、进度/工期控制、质量控制和施工安全控制等。监理工程师应站在公正立场上，尽可能地调解业主和承包人双方在履行合同中出现的各种纠纷，维护当事人的合法权益，并利用合同这个手段，实现工程项目控制，以期达到既定的项目目标。
（2）工期控制。运用网络技术等手段，审查、修改施工组织设计与进度计划，并在工程实施中随时掌握工程进展情况，督促承包人按合同要求实现各项工期目标。
（3）投资/费用控制。主要是通过做好建设前期的可行性研究及投资估算，对设计阶段的设计标准、总概算、工程预算进行审查；施工准备阶段协助确定好标底和合同造价；施工阶段合理核实工程量，适当支付进度款，以及用控制索赔等手段来达到控制费用的目的。
（4）质量控制。通过对设计或施工前各项基础条件质量的把关，设计或施工过程中的监督和审核，以及通过对最后设计的严格审查和施工的各种验收，严格控制工程质量。
（5）组织协调。建设项目在实施过程中，业主与设计单位、业主与承包人、设计单位和承包人以及承包人之间有许多工作上的结合部位，经常会出现许多矛盾，这些矛盾通常由监理工程师去协调解决。
3.建设工程监理企业的资质管理
国务院建设主管部门负责全国工程监理企业资质的统一监督管理工作。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。
工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。
综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。
［案例1-8］房屋建筑工程专业监理企业资质管理标准
房屋建筑工程专业监理企业资质设立甲级、乙级和丙级。其中，甲级资质标准如下。
（1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。
（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。
（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数（15人），注册造价工程师不少于2人。
（4）企业近2年内独立监理过3个以上房屋建筑工程专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。
（5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。
（6）企业具有必要的工程试验检测设备。
（7）申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》第十六条禁止的行为。
（8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。
（9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。
房屋建筑工程专业甲级资质企业可承担房屋建筑工程监理业务：
（1）28层以上；36m跨度以上（轻钢结构除外）；单项工程建筑面积3万m2以上的一般公共建筑。
（2）高度120m以上的高耸构筑工程。
（3）小区建筑面积12万m2以上，以及单项工程28层以上的住宅工程。
［案例1-9］水利工程建设监理单位资质管理标准
水利工程监理单位资质分为水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理和水利工程建设环境保护监理四个专业。
水利工程施工监理专业资质和水土保持工程施工监理专业资质分为甲级、乙级和丙级三个等级，机电及金属结构设备制造监理专业资质分为甲级、乙级两个等级，水利工程建设环境保护监理专业资质暂不分级。其中，甲级水利工程监理单位资质条件：
（1）具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。
（2）专业技术人员。监理工程师以及其中具有高级专业技术职称的人员、总监理工程师，均不少于规定的人数。水利工程造价工程师不少于
3人。
（3）具有5年以上水利工程建设监理经历，且近3年监理业绩分别为：
1）申请水利工程施工监理专业资质，应当承担过（含正在承担，下同）一项Ⅱ等水利枢纽工程，或者两项Ⅱ等（堤防2级）其他水利工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于
600万元。
承担过水利枢纽工程中的挡、泄、导流、发电工程之一的，可视为承担过水利枢纽工程。
2）申请水土保持工程施工监理专业资质，应当承担过2项Ⅱ等水土保持工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于350万元。
3）申请机电及金属结构设备制造监理专业资质，应当承担过4项中型机电及金属结构设备制造监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于300万元。
（4）能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。（5）注册资金不少于200万元。
甲级水利工程监理单位可以承担各等级水利工程的监理业务，其他等级的监理单位业务范围受到具体的限制。
（六）工程项目其他利益相关方
工程项目其他利益相关方一般包括：建筑材料或工程设备供应商、工程设备租赁公司、保险公司、银行等，这些公司企业与业主方或承包方签订合同，提供服务或产品。此外，工程项目其他利益相关方还包括工程建设过程或运行过程影响范围内的其他组织或个人。由于工程建设或运行，他们的利益受到影响，一般存在补偿的问题。在现代工程建设中，部分工程这一方面补偿的规模较大，如江西省峡江水利枢纽工程，工程概算总投资约100亿元，库区征地移民补偿概算投资就约占工程总投资的1/3。
二、主要利益相关方与工程建设时段
工程项目主要利益相关方在工程建设过程中参与时段，常见的见图1-4。
图1-4 工程主要利益相关方与工程建设时段关系示意图
三、主要利益相关方间的关系
工程项目实施过程中，主要利益相关方包括：业主方/项目法人、工程设计方、工程施工方和工程监理方，他们以业主方/项目法人为核心，签订承包或服务合同，并以合同为纽带建立经济、合作和法律关系；而除业主方/项目法人之外的其他各方间，没有直接的合同关系，而是在他们与业主方/项目法人的合同中，明确他们间的合作关系，以及在各项建设活动中他们应承担的责任、义务，以及享有的权利。如工程监理方与工程施工承包方没有直接合同关系，但在业主方与施工方的施工承包合同中明确，施工承包方要接受工程监理和监管；在业主方与工程监理方的监理合同中，对施工方监管的任务有一系列明确要求。
四、工程项目与政府
对一般工程项目，政府扮演对工程项目进行审批、监管的角色。政府的计划管理部门、建设管理部门、环境管理部门、审计部门等，分别对工程项目立项、工程建设质量、工程建设对环境的影响和工程建设资金的使用等方面进行审批或监管。对于政府投资的公益性项目、基础设施项目等，政府除承担上述审批或监管责任外，还要扮演投资方的角色，负责安排建设资金、组织项目法人/代建方，以及组织工程项目实施过程监管和竣工验收等。