二 本课题调查的基本问题与方法

（一）调查需求分析

目前我国养老模式存在的问题是：一方面老龄化日趋严重，养老的社会服务无法满足需要：另一方面，受经济社会发展状况及传统文化的制约，我国的养老模式依然以居家养老为主，大部分老人需要社区养老服务体系给予照顾与支持。这反映出我国的养老服务体系建设还存在一些问题，养老服务的责任结构需要厘清，社会化的养老服务体系有待进一步完善。养老是一个社会问题，同时也存在责任分担问题。政府应积极制定相关养老制度的法规和政策以发挥其引导和监督作用；社会组织应积极协助政府充分发挥养老服务的功能与作用；社区及家庭应充分发挥其参与养老服务的积极性与责任感，上述可归纳为以上各方的责任。在责任结构中，政府责任应该是主导，即在我国养老体系的建立过程中，积极倡导中国特色的养老模式和体系，在此情况下本课题对城市社区综合养老服务体系建设状况进行调查，尤其是对我国目前存在的几种养老模式之一的社区服务体系支持下的居家养老模式在需求与供给方面的情况进行深入探讨。其目的在于深入了解目前国家养老服务尤其是养老的服务体系、养老服务模式、养老服务设施、养老服务水平等方面存在的问题，以便为国家相关政策部门提供解决以上问题的对策与建议。

（二）本调查解决的主要难点和问题分析

1.主要难点

（1）搜集整理与国家养老服务体系建设有关的重要法规、政策以及国外和我国港澳台地区养老服务的基本情况，分析和提取相关服务规范标准和政策文件中的关键指标。

（2）围绕多种养老模式的个性与共性，形成城市社区综合养老服务体系建设联动机制。

（3）养老服务设施中的资源配置与政府相关政策的获得。

（4）城市社区养老服务水平中常态管理与专业服务相结合的绩效考核标准。

（5）城市社区服务体系支持下的居家老年人生活质量标准。

2.问题分析

（1）针对政府养老服务设施布局规划和政府政策与资金投入问题。

政府对于养老服务设施布局的规划与政策和资金投入对于社区综合养老服务体系建设具有关键作用。

（2）针对社区综合养老服务体系标准化建设问题。

建立标准和评估体系，有利于社区养老服务体系服务水平和专业化管理水平的提高。

（3）针对城市社区养老服务体系服务责任监管与服务保障问题。

（4）针对城市社区养老服务体系与制度体系问题。

（5）针对城市社区养老服务体系建设的资金落实与硬件设施配套问题。

（6）针对高龄、独居、失能等困难老人的需求问题。

（三）调查实施的基本框架与内容

围绕城市社区综合养老服务体系的设施配置、管理、服务、评价等几个方面，以城市社区养老服务体系设施配置技术与标准的研究为切入点，以城市社区养老服务体系与制度体系为研究重点，以城市社区养老服务责任监督与服务保障为支撑，开展养老需求与供给调查，着重调查政府养老设施布局与规划，包括政府政策与资金投入、社区养老服务资金落实与硬件设施配套、社区养老服务体系的服务内容与质量、城区困难老人需求等问题，努力探讨城市社区养老服务体系标准化建设，从而研究和总结中国特色的养老服务体系与养老服务模式。具体调查框架与内容如图1-1所示。

图1-1 我国城市社区综合养老服务体系状况调查基本框架

（四）城市社区综合养老服务体系建设状况调查的基本任务

任务一，重点调查城市社区居家养老服务需求，包括影响需求的方式、供需双方的差距。

任务二，调查城市社区机构养老服务的现状、问题和需求。

任务三，调查城市社区养老服务供给方式，着重调查城市社区养老服务的组织体系、服务监督、服务保障、服务质量与水平的情况。

任务四，调查城市社区养老服务供给及其影响因素，探讨城市社区综合养老服务体系的现状及其发展前景，从而提高服务效率。

任务五，调查政府养老政策与资金投入及其养老布局规划，从而明确政府在养老问题上的责任，为建立合理的养老体系提供政策与建议。

（五）调研方法与样本选取

1.调研方法

（1）文献搜集

国家和地方政府政策文件、国内外相关论文和研究报告、统计报表信息和数据，这些材料是我们访谈时的参考资料，部分文献的内容在本书中也有所呈现。

（2）访谈和焦点小组访谈

通过个别访谈和焦点小组访谈，了解城市社区养老服务的利益相关者（老年人、养老服务机构负责人、管理人员、服务人员、政府部门相关人员）对社区养老服务的认识，对供给现状及存在的问题进行定性分析。访谈对象如下：

①社区养老服务管理人员访谈和焦点小组访谈。分别对社区养老服务提供方的负责人、主要管理人员进行访谈。将不同机构的管理者组成4个焦点小组，进行访谈。

②社区养老服务人员访谈和焦点小组访谈。分别对每一个社区的养老服务人员进行访谈。将不同社区的养老服务人员组成4个焦点小组进行访谈。内容包括养老服务的种类、数量和质量，老年人对养老服务的利用情况，养老服务人员的数量和技术水平，社区养老服务发展中的问题等。

③政府官员访谈和焦点访谈。对政府相关部门和人员（包括民政局社会福利处、卫生局医改处、社区卫生站、老干部、街道干部等）进行访谈，形成1个焦点小组，了解近些年关于养老的政策和举措、实施的状况以及面临的困境等。

（3）问卷调查

主要获取相关城市社区60岁及以上老年人的基本情况、生活现状和养老需求等方面的资料，以分析老年人对社区养老服务的需求及其人口学特征、家庭情况、经济状况、健康水平、社会交往情况等对需求的影响。

调查对象为60岁及以上老年人。

①抽样方法：采用目的抽样的方法，由社区居委会相关人员召集60岁及以上的老人来填答问卷，每个社区的样本量为20人。

②调查工具：工具为老年人社区需求评价调查表，根据老年人社区需要评估工具、结合我国城市现状编制而成。通过对调查问卷的预调查，针对发现的问题对调查表进行修改、定稿。

③调查表内容由基本信息、家庭和朋友、住所和出行、经济状况、身体健康状况、日常生活能力、社区养老服务需求七部分组成。

（4）社区养老服务提供方问卷调查

主要用于获得社区养老服务提供方的组织建设、人员、服务、运行情况等相关数据，分析社区养老服务供给情况及影响因素，并对社区养老服务体系的服务效率进行评价。

问卷调查主要内容包括：

基本情况（包括兴办主体、主管部门、服务资质、启动时间、人员规模等）。

服务设施（服务用房的数量、种类，以及娱乐、健身和医疗设施的数量、种类等）。

工作人员情况（人员数量、构成、学历、技术水平、培训情况等）。

养老服务情况（服务的内容、提供的方式、服务的数量等）。

服务对象情况（接收服务老人的人数、年龄构成、健康状况、慢性病患病情况、费用支出方式等）。

财务运行情况（包括年收入、收入来源、年支出、收费标准等）。

从方法上来说，问卷调查的结果作为我们了解社区养老服务供给和老年人养老需求的基本情况，访谈的资料是我们分析的重点。因此，本研究以定性研究为主，定量研究为辅。

2.调研的技术线路

图1-2 我国城市社区综合养老服务体系状况调查的技术线路

3.调研地点及样本选取

调研组采用目的抽样的方法选取样本。抽样依据三个原则：一是代表性，二是前瞻性，三是调研的可操作性。首先，调研地点的选择要能够比较全面地反映我国城市社区养老服务体系建设的基本状况，具有代表性。依此原则，调查选择了北京、上海、深圳等经济发达城市，以及中部地区宜昌、恩施、襄阳等市和经济欠发达地区的城市西宁、兰州。其次，所选择的调研城市社区养老服务体系建设的状况和具体做法等应该能够预示今后城市社区养老服务体系建设发展的方向。上海市和北京市近些年在养老政策和社区养老服务体系的建设与运行方面有很多的改革和创新，而深圳近些年依托社会工作的推进也有诸多的创新，湖北三市和西宁则反映中等发达和欠发达地区的改革动向。最后，调研地点的选择要考虑到地方相关部门对调研的配合，从而保证调研数据获取的便利性和真实性。对于访谈对象和问卷调查对象（老年人、养老服务机构负责人、管理人员、服务人员、政府部门相关人员）的抽样主要考虑到便利性，由相关政府官员、社区居委会负责人或高校教师予以安排。因此，该抽样不是概率抽样，不具有推论总体的意义。据此三个原则，确定并调查了北京市、上海市、深圳市、厦门市、无锡市、扬州市、西宁市、兰州市、杭州市、襄阳市、宜昌市、恩施市等地共34个社区，访谈和问卷调查的对象达一千多人。