摘要

改革开放以来，中国越来越多地参与国际分工，工业化进程不断加快，中国经济发展令世界瞩目，对外贸易成为促进国民经济和社会发展的重要支撑。中国在不断融入全球生产网络的进程中，人口红利逐渐减少、资源环境承载的压力不断增大、贸易摩擦频率增大、影响变大，迫使我国必须思考产业转型发展升级问题。开放经济条件下，如何推动产业升级？对外贸易在互通有无、调剂余缺、促进竞争、示范学习、扩大市场等方面有着积极影响，通过国内外市场优化资源配置，对外贸易无疑对产业升级有重要作用。因此，研究中国对外贸易发展对产业升级的影响，思考经济转型发展以及现代化经济体系建设，对于中国不断提高经济质量，增强国际竞争优势，具有十分重要的理论价值和实践价值。

本书首先从概念界定、理论梳理及现状分析切入，接着运用实证分析方法从结构演进、经济效率、产品空间及生产分工四个维度逐一揭示对外贸易发展对产业升级的影响，涵盖大量数据及运用多种定量分析方法，如面板数据回归、面板Probit回归、面板门槛分析、产品空间邻近矩阵、马尔可夫链等，力求多层面对研究对象进行测度，其次分析了制约对外贸易推进产业升级的影响因素，最后在不同维度下概括出一般性的结论，并提出相关对策建议。

本书具体分为以下三大部分。

第一部分为文献梳理及框架搭建工作，涵盖前三章的内容。绪论部分阐述了本书的选题背景意义、研究方法与思路，并指出创新点及不足。主要概念与文献综述部分介绍了有关产业升级的概念，从结构演进、经济效率、产品空间、生产分工等角度对产业升级的概念进行归类界定，然后依据国内外相关研究的不同视角对前人研究成果进行综述。理论梳理部分归纳了对外贸易理论、产业升级理论和对外贸易对产业升级影响的理论思想，之后从市场供求机制、规模经济效应、产业关联效应、知识溢出效应、国际分工效应等方面探讨开放经济下贸易发展对产业升级的影响机理。

第二部分为实证检验，涵盖五章内容。由现状分析入手，从产业间、产业内、产品间、产品内进行观察与解读，确定了中国对外贸易发展对产业升级影响的“四重奏”：结构演进视角、经济效率视角、产品空间视角、生产分工视角。在进行现状分析时，不仅分析了中国对外贸易与产业升级的现状，还分析了产业升级滞后于对外贸易发展的现状。结构演进视角下分析了对外贸易对产业升级在产业结构协调度、产业结构轻软度、产业综合效率和产业结构转换度等方面的影响。经济效率视角下分析了对外贸易对产业升级在全要素生产率和劳动效率等方面的影响。第7章从产品空间视角检验了对外贸易发展对产业升级在比较优势及国际竞争方面的影响。第8章以世界投入产出表作为数据基础，从生产分工视角分析了中间品贸易发展对产业升级在增值能力方面的影响。

第三部分为因素分析及归纳总结阶段，涵盖后两章的内容。主要运用规范分析方法，结合对外贸易发展固化性特征突出、国内要素红利已经逆转、一些发达国家对中国崛起的遏制、国际市场不完全竞争格局以及服务业基础薄弱等制约对外贸易推进产业升级的影响因素，之后在四个不同视角下对研究结论进行归纳，并提出发挥贸易结构先导效应以引导产业结构优化升级、发挥贸易溢出效应以促进经济效率提升、积极参与国际分工以提升产业攀升能力、不断完善国内价值链以增强产业升级稳定性等建议。

本书研究发现，改革开放以来，中国经济规模和贸易规模快速扩张，产业发展有显著变化。从结构演进视角来看，对外贸易发展对产业结构的协调是有益的、对产业综合效率的提升是有积极推动作用的，但对产业结构的转换在统计意义上没有显著影响；除服务贸易外，其他贸易形式对产业结构轻软度的影响均是负向的，人力资本和科技投入有助于产业结构轻软度的改善，对产业结构协调和产业综合效率的提高也是有益的。从经济效率视角来看，出口贸易发展有利于促进全要素率的提升，进口贸易对全要素生产率的影响相反；工业制品出口及服务贸易都有利于促进劳动生产率的提升，但初级产品出口对劳动生产率影响为负。从产品空间视角来看，贸易产品蕴含的既有能力禀赋在推进产业升级时，发展中国家的效果好于发达国家，出口产品密度、进口产品密度、经济增长对产业升级均有正向推动作用。从生产分工视角来看，中国在融入全球价值链的早期阶段，随着国际分工参与度的提高，增值率不断上升，推动了产业升级；而后随着参与全球价值链及国际分工的不断成熟，某些领域的低端嵌入压力较大，增值率呈现倒U形轨迹；嵌入全球价值链而产生关联效应则有助于增值率的提升和产业升级的实现。

本书的创新之处主要体现在以下几个方面。一是搭建出结构较为清晰的研究框架。在结构演进、经济效率、产品空间和生产分工四个不同视角下，研究外贸发展对产业升级的影响，多层面对研究对象进行论证，这一研究框架的确立，延伸了同类研究的范围和逻辑，也构建了比较清晰的思路。二是在研究内容上，对产业层面的研究，既涉及产业间结构的演进，也涉及产业内效率的提升；对产品层面的研究，既涉及比较优势与国际竞争，也涉及生产分工的增值情况，“四重奏”模式使得研究内容更加完整。三是所用数据更加丰富，相关指标设计更加深入。如在变量选择上，利用RCA进行升级判断时，不仅考虑逻辑判断，还对原始值进行追溯；对WIOT进行数据分析时，既考虑到中间产品也考虑到最终产品。此外，在数据使用上，为增加本书的说服力，所用数据类型较同类研究更加丰富，既有时序数据又有面板数据，既有产品空间数据又有投入产出数据等。