1.1 选题背景及研究意义

如今，中国与世界经济的融合度越来越高，中国在国际经济中的地位越来越重要。开放经济条件下，中国对外贸易发展取得了举世瞩目的成就。开放的中国把国内经济和全球市场联系起来，越来越多地参与国际分工，不断释放中国经济的比较优势。过去几十年，中国利用国内外“多个市场、多种资源”内外联动，伴随着大规模的国际贸易及引进外资，国内工业化和产业升级的进程不断加快，三次产业结构更加协调，对外开放在促使我国产业结构优化升级方面起到重要作用。但随着中国人口红利的下降和世界经济增速的放缓，欧美一些国家贸易政策的不确定性见长，产业国际竞争压力不断增大，我们的经济发展面临以下问题。

一是过剩与短缺的现象依然存在，产业结构优化升级的步伐与需求对接还存在一定的距离。如何化解过剩产能，优化产业结构并提升产业层次，在开放经济条件下趋近现代产业体系的产业质量，是经济发展所必须解决的问题。

二是对外贸易的发展，使中国参与国际经济的规模不断扩大，国际贸易增速高于GDP的增速，出口贸易也具有一定的竞争力，但一直存在较大的外贸盈余，抵抗国际市场压力和风险的能力仍然有待提升，对外贸易的经济结构尚待改善。

三是在加工贸易蓬勃发展的背景下，中国融入国际生产的环节不断深入，制造业参与全球分工的环节不断增多，但对高附加值的价值增值环节仍缺乏控制影响力，如何突破“低端锁定”、掌控更多价值链的主导环节是产业升级所期待的。

四是中国对外贸易的发展是否还遵循自身的比较优势？对外贸易产品空间网络的形成是遵循了还是背离了传统的比较优势？反映产业能力禀赋的对外贸易产品的空间演化，是否能沿袭传统路线释放比较优势？

五是庞大的工业生产规模使我国成为世界最大的工业制造国和最大的产品贸易国，对世界经济的贡献将在很长时间内远超其他国家。但是，工业发展过程中高投入、高能耗、高排放等问题始终存在，这些将会拖累宏观经济的长期发展。

六是开放经济环境下，如何提升全球资源配置的能力，在全球范围内更高效率和更低成本地配置资源，更稳定地生产运营，趋近帕累托最优，提升企业、行业乃至国家的竞争力，实现全球经济所期盼的非零和博弈的目标？

这些问题使我们不得不思考，开放经济条件下，中国要不断转变经济发展动力和方式，才能逐步构建起现代化经济体系，成长为经济强国。产业升级无疑是促进中国经济持续健康发展、跻身世界强国的必由之路。面对前所未有的机遇和挑战，在中国对外贸易发展的背景下，考察产业升级问题，显得尤为必要。

什么是产业升级？产业升级有没有统一的界定？如何在产业间、产业内、产品间、产品内看待产业升级？对外贸易通过何种机制影响产业升级？它对产业升级的影响是促进还是约束，影响程度如何？从产业结构演进视角（产业间）如何去判断对外贸易对产业升级的影响？从经济效率视角（产业内）如何去判断对外贸易对产业升级的影响？从产品空间视角（产品间）如何去分析产业升级？从生产分工视角（产品内）如何去分析产业升级？本书的文献综述、理论梳理、影响机制、实证分析及对策建议等内容，都是在结构演进、经济效率、产品空间和生产分工四个视角下展开的，具体内容在后文逐一揭示。

众所周知，在日益激烈的国际竞争和日益细化的产业分工背景下，任何产业发展都与全球经济相关，对外贸易把各国产业发展联系在一起。中国在不断融入全球生产网络的进程中，人口红利逐渐减少，资源环境与生态承载的压力不断增大，贸易摩擦频率增多，诸多问题使中国亟待解决产业转型发展与优化升级问题，产业升级是开放经济条件下迈向经济强国的必修课。在理论上，对外贸易和产业升级都不是崭新的研究领域，也有文献将两者结合起来进行研究，但仅仅限于单一的研究视角。在对外贸易发展背景下，对产业升级建立起一个完整的研究框架是十分必要的。丰富对外贸易对产业升级影响的相关思想，在结构演进、经济效率、产品空间及生产分工不同视角下，对其影响效应进行实证检验，以适应中国开放经济下的产业升级理论：这是本书研究的理论价值所在。

研究中国对外贸易发展对产业升级的影响；关注开放经济下产业升级的问题和挑战；关注中国未来经济发展的新动能和新挑战；思考经济转型发展以及现代化经济体系的建设；思考新时期中国经济发展的现实需要，为回答贸易发展对产业升级的影响效应找到现实支撑；对如何发挥贸易优势，优化和提高经济质量，寻求策略参考提供依据：这是本书的现实价值所在。