第一章　总 则

第一条　【立法目的】[1]

为了规范行政许可的设定和实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，保障和监督行政机关有效实施行政管理，根据宪法，制定本法。

第二条　【行政许可的含义】

本法所称行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。

注解

判断一个行为是否属于行政许可，按照行政许可法第2条、第3条、第12条的规定，要注意把握以下几点：

一是，行政许可是行政机关对经济和社会事务的管理行为，不包括对民事权利、民事关系的确认。因此，植物新品种权的授予，组织机构代码、商品条码的注册，产权登记，机动车登记，婚姻登记，户籍登记，抵押登记等，不是行政许可；而城市规划管理中选址意见书的批准，土地管理中对国有土地使用权出让的批准，是行政许可。

二是，行政许可是行政机关的外部行政管理行为。外交部门对地方政府外事办公室、有外事审批权的国务院部门颁发因公护照权、护照签证自办权等的审批，不是外部行政管理行为，不是行政许可；而公安机关对公民申请因私出国护照的审批，是外部行政管理行为，是行政许可。

三是，行政许可是行政机关对公民、法人或者其他组织的申请经审查后决定其可以从事有关活动的行为。因此，行政机关采用检验、检测等手段对市场产品的日常监管不是行政许可。

应用

1.商标注册是不是行政许可？

商标注册不是行政许可。但是，对法律、行政法规规定的必须使用注册商标的商品（如烟草制品）的商标注册除外。

2.预算内投资的审批是不是行政许可？

对由政府直接投资和注入资本金方式投资的审批，不是行政许可。对企业申请以贴息、转贷和补助方式使用政府投资的项目的审批，审批结果不影响投资项目本身能否进行的，不是行政许可。

3.投资项目的审批与核准是不是行政许可

对企业投资的重大和限制类投资项目的审批，是行政许可。

4.国有企业生产计划的审批是否属于行政许可？

部分国有企业，如烟草企业年度生产计划需要相关主管部门的审批。这属于行业管理（上级主管部门因企业的国有控股性质拥有管理权），不属于行政许可事项。

5.食盐专营许可证的统一印刷，是不是行政许可？

盐业主管机构根据食盐专营办法发放食盐专营许可证的行为，是行政许可。食盐专营许可证由国家有关部门统一印制提供给盐业主管机构使用的行为，不是行政许可。

6.职业培训持证上岗，是不是行政许可？

根据劳动法的规定，用人单位对职工的培训、考核、发证，不是行政许可。通过劳动部门职业培训获得的资格，应当区分两种情况：一是，获得资格只是对从业人员专业水平的一种客观评定，从业人员以此可以获得更好的竞争地位，对其是否可以从事特定活动没有影响，这种资格的授予不是行政许可；二是，获得资格不只是对从业人员专业水平的一种客观评定，未获得此种资格，从业人员就不能从事特定活动，这种资格的授予是行政许可。

7.工程验收是不是行政许可？

建设工程在开工前要经过规划、施工、消防等部门的许可。工程完成后，要经过相关部门验收合格后方可投入使用。工程验收是独立于规划、施工等的一项许可，相对于工程是否可以投入使用，它仍然是事前的控制手段，即工程未经验收，不能使用。

8.认证行为，如无公害食品标志认证，绿色食品标志认证，是不是行政许可？

不是，这类非强制性认证不是行政机关的管理行为，认证合格只是表明认证产品符合规定的质量标准。

9.企业年度检验是否属于行政许可？

企业年度检验应当是对企业实施监管的一种手段，不是行政许可。《行政许可法》第62条第2款规定：“行政机关根据法律、行政法规的规定，对直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施进行定期检验。对检验合格的，行政机关应当发给相应的证明文件。”根据这一规定，行政机关只能对重要设备、设施进行定期检验，不能利用年检确认企业继续经营的资格，变成二次许可。因此，企业年检应当按照行政许可法的规定予以规范。

配套

《对＜关于行政许可实施主体清理有关问题的请示＞的复函》五；《关于对＜关于请解释行政许可有关问题的函＞的复函》一、三；《对＜关于行政许可清理工作有关问题的请示及建议＞的复函》2

第三条　【适用范围】

行政许可的设定和实施，适用本法。

有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批，不适用本法。

注解

本条“其他机关”指党的机关、国家其他机关、人民团体等，“机关管理的事业单位”是指教育行政部门直接管理的学校、文化行政部门直接管理的文艺团体、卫生行政部门直接管理的医疗单位等。

第四条　【合法原则】

设定和实施行政许可，应当依照法定的权限、范围、条件和程序。

第五条　【公开、公平、公正原则】

设定和实施行政许可，应当遵循公开、公平、公正的原则。

有关行政许可的规定应当公布；未经公布的，不得作为实施行政许可的依据。行政许可的实施和结果，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外，应当公开。

符合法定条件、标准的，申请人有依法取得行政许可的平等权利，行政机关不得歧视。

注解

实施行政许可的公开包括：（1）实施行政许可的主体以及统一受理行政许可申请、统一送达行政许可决定的机构名称要公开；（2）有关行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限的规定以及需要申请人提交的全部材料的目录和申请书示范文本要公开；（3）行政机关在审查行政许可申请过程中听取利害关系人意见以及举行听证、招标、拍卖、考试、考核、检验、检测、检疫，要公开进行；（4）行政机关作出的准予行政许可的决定要予以公开，公众有权查阅。

第六条　【便民原则】

实施行政许可，应当遵循便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。

注解

1.便民原则体现在具体条文中包括以下内容：一是除依法应当由申请人到行政机关办公场所提出行政许可申请的外，申请人可以委托代理人提出行政许可申请。具备条件的，可以通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出行政许可申请。对行政许可申请还应当尽量做到当场受理、当场决定。申请人提交的材料存在可以当场更正的错误的，行政机关应当允许申请人当场更正，不得以此为由拒绝受理行政许可申请。二是行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。三是行政机关许可需要行政机关内设多个机构办理的，应当确定一个机构统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。实行“一个窗口”对外，防止多头受理、多头对外。四是依法应当由地方人民政府两个以上部门分别实施的行政许可，本级人民政府可以确定由一个部门受理行政许可申请并转告有关部门分别提出意见后统一办理，或者组织有关部门联合办理、集中办理。五是省级人民政府经国务院批准，可以将几个行政机关行使的行政许可权相对集中，由一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权。

2.效率原则要求行政机关在行使其职能时，要力争以尽可能短的时间，取得尽可能大的社会、经济效益。具体要求：一是要严格程序、严守时效。行政机关要按照法定的程序和期限履行自己的职责。二是机构设置要精干、职权分工明确。机构臃肿，人浮于事，职权不清，必然导致办事相互推诿、相互扯皮、效率低下。三是注重行政行为的成本。行政机关实施行政行为，要考虑客观规律，事前作必要的可行性研究和一定的成本效益分析，以使相应的决策和行为具有最大可能的合理性，尽可能给国家、社会和行政相对人带来益处和尽可能减少对国家、社会、行政相对人的损害。

第七条　【陈述权、申辩权和救济权】

公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。

注解

1.本条所指的公民、法人或者其他组织，既包括申请人、被许可人，也包括利害关系人。

2.陈述权在行政许可的申请过程中，是指申请人有权说明取得许可的理由、依据和事实；与申请的行政许可有利害关系的第三人有权说明不应当批准申请人的许可申请的理由、依据和事实。在对被许可人的处罚过程中，陈述权是指当事人有权对行政机关给予行政处罚所认定的事实及适用法律是否准确、适当，陈述自己对事实的认定以及主观的看法、意见，同时也可以提出自己的主张、要求。

3.申辩权在行政许可的申请过程中，是指当事人有权对行政机关及第三人提出的不利于申请人获得批准的理由、事实和问题等进行解释、说明、澄清和辩解。在对被许可人的处罚过程中，申辩权是指当事人对行政机关的指控、证据，提出不同的意见和质问，以正当手段驳斥行政机关的指控以及驳斥行政机关提出的不利证据的权利。

4.在行政许可实施中，当事人行使陈述权和申辩权主要有两种方式：一是通过听证行使。在行政许可的申请过程中，根据启动听证的原因，听证可以分为两种：一种是行政机关主动听证。法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证。另一种是被动听证。行政许可直接涉及申请人与第三人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的，行政机关应当在20日内组织听证。二是直接向办理行政许可申请或者实施行政处罚的人员进行陈述、解释和辩解，双方面对面地进行，不需要通过正式的形式。这种形式灵活、便捷，有利于当事人和行政执法人员及时进行沟通、交换意见。

5.救济权体现在：公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。

配套

《行政诉讼法》

第八条　【信赖保护原则】

公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。

行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的，行政机关应当依法给予补偿。

注解

信赖保护原则的基本内涵是：（1）公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可应当受到法律保护，除非法律、法规有明确规定的外，行政机关不得撤销或者变更已生效的行政许可。（2）行政机关和申请人、被许可人都没有过错，而是因客观原因，行政机关为了公共利益的需要，可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。（3）行政机关依法变更或者撤回已经生效的行政许可造成公民、法人或者其他组织财产损失的，应当依法予以补偿。

应用

10.小煤矿的关闭、各种营运车辆的取缔是否适用信赖保护原则？

对依法取得采矿许可的小煤矿、依法取得营运许可的车辆，如果行政机关实施行政许可依据的法律、法规、规章或者被许可人取得行政许可所依据的客观情况发生重大变化，为了公共利益的需要，可以依法撤回小煤矿的采矿许可证、车辆的营运证。由此对被许可人造成财产损失的，作出撤回决定的行政机关应当依法给予补偿。

11.娱乐场所的关闭是否适用信赖保护原则？

对依法取得行政许可的娱乐游艺场所，行政机关不得擅自撤销行政许可。根据公共利益的需要，行政机关依法撤回没有违法行为的被许可人取得的行政许可的，对被许可人因此受到的财产损失应当依法给予补偿。

第九条　【行政许可的转让】

依法取得的行政许可，除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外，不得转让。

注解

行政许可能否转让，涉及对不同行政许可性质和功能的分析和判断。行政许可可以分为五类：（1）普通许可。这种行政许可是准予符合法定条件的相对人行使某种权利，如集会游行示威许可、爆炸品生产运输许可、商业银行设立许可等。（2）特许。这种行政许可是行政机关依法向相对人转让某种特定权力或者配置有限资源。如海域使用许可、排污许可等。（3）认可。这种行政许可是对相对人是否具备某种资格资质的认定。如法律职业资格、建筑企业的资质等。（4）核准。这种行政许可是对某些事项或者活动是否达到法定技术标准的核实准许。如消防验收、生猪屠宰检疫等。（5）登记。这种行政许可是对特定法律关系的确认。如企业登记、事业单位登记等。上述五种行政许可，除了特许外，其余四种行政许可的性质都是准予特定的人从事符合法定条件的活动，主体和对象不可分离。所以，除特许外，多数行政许可是不能转让的。

应用

12.不得转让行政许可的例外情况有哪些？

（1）以出让方式取得的土地使用许可。城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例规定，依照本条例的规定取得土地使用权的土地使用者，其使用权在使用年限内可以转让、出租、抵押或者用于其他经济活动。合法权益受国家法律保护。（2）矿产资源的采矿许可。矿产资源法规定，探矿权人有权在划定的勘查作业区内进行规定的勘查作业，有权优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权。探矿权人在完成规定的最低勘查投入后，经依法批准，可以将探矿权转让他人。已取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的，经依法批准可以将采矿权转让给他人。（3）其他有偿取得的行政许可。如海域使用管理法规定，海域使用权可以依法转让，海域使用权转让的具体办法，由国务院规定，海域使用权可以依法继承。上述许可的一个共同特点是被许可人通过支付一定的价款有偿取得许可，允许这种许可依法转让，有利于优化自然资源和公共资源的配置。

配套

《探矿权采矿权转让管理办法》；《危险废物经营许可证管理办法》第15条

第十条　【行政许可监督】

县级以上人民政府应当建立健全对行政机关实施行政许可的监督制度，加强对行政机关实施行政许可的监督检查。

行政机关应当对公民、法人或者其他组织从事行政许可事项的活动实施有效监督。