任务1.8　监理工程师的职业道德和法律责任

子任务1.8.1　国外监理工程师的职业道德

1.8.1.1　FIDIC职业道德准则

国际咨询工程师联合会（FIDIC）成立于1913年，最初的成员是欧洲境内的法国、比利时等3个独立的咨询工程师协会。1949年，英国土木工程师协会成为正式代表，并于次年以东道主身份在伦敦主办FIDIC代表会议。1959年，美国、南非、澳大利亚和加拿大也加入了联合会，FIDIC从此打破了地域的划分，成为了一个真正的国际组织。

FIDIC有50多个成员国，分属于4个地区性组织，即ASPAC——亚洲及太平洋地区成员协会、CEDIC——欧共体成员协会、CAMA——非洲成员协会集团、RINORD——北欧成员协会集团。目前，FIDIC在全球范围内已拥有67个成员协会，代表了约40万独立从事咨询工作的工程师。

鉴于腐败问题目前已成为一个全球性“瘟疫”，FIDIC作为国际工程咨询业的领导组织，在1995年伊斯坦布尔年会上正式对此进行了讨论，1996年发布了反腐败问题政策声明。1998起成立廉洁管理工作组，提出开发一本业务廉洁管理体系的建议。1999年在世界银行等支持下，成立廉洁联合工作组，着手起草了《工程咨询业务廉洁管理指南》，该指南包括6个附录，即：A.定义；B.FIDIC道德准则；C.FIDIC关于业务廉洁的政策声明；D.工程咨询企业行为准则范本；E.业务廉洁管理核查清单；F.参阅文献。其中，附录E“业务廉洁管理核查清单”列举了50项工程咨询企业各项经营和业务活动要核查的问题，具有较强的实践意义，值得我们借鉴。

FIDIC所编制的道德准则要求咨询工程师具有正直、公平、诚信、服务等的工作态度和敬业精神，充分体现了FIDIC对咨询工程师要求的精髓，主要内容如下：

1.对社会和职业的责任

（1）承担职业对社会所负有的责任。

（2）寻求符合确定的发展原则的解决方案。

（3）在任何情况下，始终维护咨询业的尊严、地位和荣誉。

2.能力

（1）保持其知识和技能水平与技术、法律和管理的发展相一致的水平，在为委托人提供服务时应采用相应的技能，并尽心尽力。

（2）仅在有能力从事服务时方才进行。

3.廉洁和正直性

在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，始终维护委托人的合法利益，并廉洁、正直和忠诚地进行职业服务。

4.公正性

（1）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚，公正地提供专业建议、判断或决定。

（2）通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。

（3）不接受任何可能影响其独立判断的报酬。

5.对他人的公正

（1）推动“基于能力选择咨询服务”的理念。

（2）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情。

（3）不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。

（4）在通知该咨询工程师之前，并在未接到委托人终止其工作的书面指令之前，不得接管该咨询工程师的工作。

（5）在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查时，要以适当的职业行为和礼节进行。

1.8.1.2　RICS职业道德信念和行为规范

英国皇家特许测量师学会（Royal　Institution　of　Chartered　Surveyors，RICS）是国际性的专业学会，成立于1868年，11余万名专业会员分布于全球120多个国家，每年出版500余份研究报告及政策报告。其专业领域涵盖文物及艺术精品、建筑测量、商业物业、建造、争议解决、环境保护、设施管理、测绘、管理咨询、矿物及废物管理、规划和开发、厂房和机械、项目管理、住宅物业、农村物业和估价等16个不同的行业。

RICS能有140年左右的发展历史，得到全球的普遍认同，并获得持续的发展，究其原因，除RICS倡导每位会员必须具备包括管理能力、领导能力、协调能力、创新能力等在内的专业胜任能力之外，更重要的是要求每位会员必须坚守职业道德信念和行为规范。申请入会的每位会员，在专业胜任能力评核（APC）的最后面试时，职业道德将作为强制性能力考核内容。职业道德作为一名合格的RICS会员的底线，任何人在任何情况下都必须遵守。正因为这种职业道德的信念和胜任能力的理念，使得RICS学会具有全球性的公信力，使得每位会员具有良好的社会信誉，得到社会的普遍认同。

RICS职业道德信念包括9个核心原则，具体内容如下：

1.正直不阿

永远不要将自身利益置于委托人利益之上，或者高于其履行职业职责的对象的利益之上；恪守委托人的秘密；考虑公众和社会更广泛的利益，为委托人和社会创造价值。

2.诚恳可靠

做任何事情都应让人信任，始终诚实；要比委托人掌握更全面和准确的信息，不要误导委托人，不要歪曲事实。

3.透明公开

行为坦率、透明；与委托人分享全部完整、充分、准确、及时以及可理解的信息和事实。

4.承担责任

对自己的全部行为负责任；永远不要承诺超出自己所能给予的；如事情没有做好，不要归咎客观，要勇于承担错误和责任，不要歪曲事实证明自己的结论。

5.贵乎自知

知道自己专业能力的限度，不要企图超越这个能力限度行事，不要试图从事超出自身能力范围的工作。

6.客观持平

始终保持客观性，向委托人提出客观、公正、中性的建议，不要让自己的感觉、兴趣和偏好左右自己的判断、影响委托人的决策。

7.尊重他人

决不对他人有偏见和歧视；无论委托人大小、项目优劣，应该以相同的执业标准和规范来履行自己的职责、权利和义务。在执业过程中，不可持有政治、宗教、国籍、种族、性别、年龄、肤色、残疾、婚姻、经验状况、信仰偏见；公平对待项目团队成员、同行和同事。

8.树立榜样

树立好的榜样，充分考虑到自己的公众和私人行为都可能直接或间接影响到自己、学会和其他会员的信誉；在私生活中应持有高的道德标准。

9.敢言道正

有勇气坚持自己的立场，只与那些遵守职业道德的人合作；如果怀疑其他会员的玩忽职守、假公济私等任何危害他人的不法行为，敢于采取应有的行动。

这些核心原则要求会员必须以一种道德的、负责任的方式执业。RICS对执业过程中可能遇到的情况制定了相应的行为规范，包括正确地处理好礼品/款待（贿赂/诱惑）；健康和安全；平等机会，歧视；骚扰；利益冲突；非法或不当行为；内线交易和洗钱；保密义务；反不正当竞争；酗酒和滥用毒品；劝诫与激发；版权和所有权；广告标准；环境保护；地方社会关系；政治和社会行为等16个方面的问题，告诉会员哪些是禁止行为，哪些是必须行为以及如何做等问题。行为规范提供了一个会员与其委托人关系的行为准则，也包括了旨在维护公众利益的职业自身的社会义务。

1.8.1.3　CIOB职业道德标准

英国皇家特许建造师学会（Chartered　Institute　of　Building，CIOB）成立于1834年，是一个主要由从事建筑管理的专业人员组织起来的涉及到工程建设全过程管理的专业学会，在国际上具有较高声望。1993年，CIOB理事会在《皇家特许令和附则》的授权下制定了《会员专业能力与行为的准则和规范》（Rules　and　Regulations　of　Professional　Competence　and　Conduct）。该文件由准则和规范两部分组成，准则部分界定了建造师的一般行为标准及职业和道德追求，规范部分则对英文头衔缩写以及会员级别描述的使用、徽标、咨询服务、广告等四方面内容进行了详细界定。准则部分共包括16条，主要内容如下：

（1）会员应该在履行其承诺的职责和义务的同时，尊重公众利益。

（2）会员应该证明自身的能力水平与其会员级别保持一致。

（3）会员应该时刻保证其行为的诚实，以此来维护和提升学会的威望、地位和声誉。

（4）在国外工作的会员，也应该遵守本准则和规范以及其他适用的准则和规范。

（5）会员应该完全忠诚和正直地履行义务，特别是在保密、不损害雇主利益、公平、公正、守法、拒绝贿赂等方面。

（6）如果会员知道自身缺乏足够的专业或技术能力、或者缺乏足够的资源来完成某项工作，那么会员不得承担。

（7）如果会员没有能力承担某项咨询服务的全部或者部分，应该拒绝提供建议，或者获取适当的符合要求的协助。

（8）英文头衔缩写及其适当的描述应符合《皇家特许令和附则》的规定。

（9）只有资深会员和正式会员才被允许在提供咨询等相关服务时，使用理事会批准的徽标。

（10）提供咨询服务的会员应该获取专业的补偿保险，负担支付提供咨询服务时所要求承担的全责。

（11）从事其他建筑相关业务的会员应该购买适当的保险，并以此保证业主能够抵御由于工作所引起的关于工人、第三方及邻近物业的风险。

（12）会员不能蓄意或者由于粗心（无论是直接还是间接）而损害或者试图损害他人的专业名誉、前途或者业务。

（13）会员应该不断补充与自己的职责类型和级别相符的最新思想和发展信息。

（14）会员应该严格按照《专业行为规范》的规定对提供的服务登广告。

（15）会员应该随时全面了解并遵守国家关于健康、安全以及福利方面的法律法规，因为这将影响建设过程中的每一个环节，从设计、施工、维护到拆除。会员也有责任确保同事以及建设过程的其他参与人员知道并理解这些法律法规所规定的各自的职责。

（16）会员不应该有性别、种族、性取向、婚姻状况、宗教、国籍、残疾以及年龄方面的歧视，并且应努力消除他人的上述歧视，以促成平等。

CIOB将职业道德标准列入会员的知识体系，并在会员面试过程中进行考察。

1.8.1.4　PMI项目管理专业人士行为守则

美国项目管理学会（Project　Management　Institute，PMI）成立于1969年，是世界上服务于项目管理职业的最大的专业协会。在全球160多个国家和地区拥有24万多名会员，PMI的项目管理专业人士（PMP）认证在项目管理专业中受到普遍认可。PMI的专业人员分布在各个主要行业，包括航空、汽车、商业管理、建筑、工程、金融服务、信息技术、制药、医疗和电信。PMI制定了《项目管理专业人员行为守则》（Project　Management　Professional　Code　of　Professional　Conduct），内容包括两大部分，即对职业的责任和对客户和公众的责任。

1.对职业的责任

（1）遵守所有组织规则和政策。如提供准确和真实陈述的责任、与PMI合作处理违反职业道德和收集有关信息的责任等。

（2）候选人/证书持有人的职业惯例。如提供有关服务资格、经验和表现的准确和真实通知和陈述的责任等。

（3）职业的提高。如承认和尊重别人获得或拥有的知识产权或者准确、诚实和全面的办事责任等。

2.对客户和公众的责任

（1）专业服务的资格、经验和表现。如向公众提供准确和真实陈述的责任等。

（2）利益冲突情况和其他被禁止的职业行为。如确保利益冲突不损害顾客或客户合法利益或影响/妨碍职业判断的责任等。

子任务1.8.2　监理工程师职业道德规范

监理工程师的职业道德是与其执业活动紧密联系的、符合行业特点所要求的道德准则、道德情操、道德品质和行为规范的总和。监理工程师职业道德不仅是监理工程师在执业活动中的行为标准和要求，更体现了监理工程师的社会责任与执业追求，是对社会所承担的道德责任和义务。

1.8.2.1　监理工程师职业道德规范的意义和作用

1.职业道德规范是监理执业特性的充分体现

监理工程师的职业道德和行为规范是通过监理工程师的执业行为具体体现出来的，是一个动态的、过程性行为。由于工程项目的单件性和建设过程的复杂性，决定了工程建设中的许多实际问题需要监理工程师依据经验、主观判断和分析进行定性、公正和科学的评价，从而向业主提供可靠并使承包单位信服的服务。在这个过程中，监理工程师必须树立良好的职业道德观，忠实地体现为业主服务的思想和在工作中遵循法律法规和规范标准，对问题和矛盾进行认真细致的分析，找出解决问题的路径，协调好相互关系，确保监理工作的质量，维护业主与承包单位的合法权益。在此过程中需要监理工程师对工程监理的内涵有深刻的理解和认识，具备一定水平的职业素养，建立良好的职业威信，使监理工程师的职业道德行为在监理的具体工作中得到充分的体现。

2.职业道德规范是培育高素质工程监理队伍的需要

国家法律法规赋予监理人员对工程实施监控既是一种权利也是一种义务。权利和义务是对等的，权利的实施和义务的承担需要具备一定素质的工程监理人员去完成，这是最基本的要求和必备的条件。为此，要认真解决好以下问题：

（1）从源头上抓好监理工程师队伍素质，确保德才兼备的人员进入监理工程师的队伍。

（2）重视监理工程师的技能培训和强化职业道德的正面教育。监理工程师既要熟悉和掌握工程监理的基本理论知识和具体工作业务操作，更要懂得监理工程师职业道德的起码要求，有才无德、有德无才都不是一个合格的监理工程师。

（3）建立监理工程师的自律诚信档案。强化监理工程师自我约束机制，建立监理工程师的个人品牌，推进监理工程师诚信体系建设，提升监理工程师的综合素质。

建设高素质工程监理队伍，强化监理工程师的职业道德和行为规范，对于创建工程监理行业良好市场秩序，提升监理行业的社会信誉，树立监理行业的社会公信力，获得监理工程师的职业尊重具有十分重要的意义。

3.职业道德规范是监理行业和职业生存的立足之本

工程监理属于工程咨询服务行业。监理行业是由体现监理行业服务特点的各工程监理企业组成，工程监理企业又是以监理工程师为主导组成的。因此，监理工程师的执业能力和道德素养是决定企业生存和体现企业竞争力的必要条件，是决定行业是否被社会承认和接受的必要条件。没有一大批德才兼备的监理工程师，监理企业就无法为社会提供优质的监理服务，更谈不上行业的生存和发展；没有良好的职业道德作为监理行业的执业支撑，行业必将会萎缩、被社会抛弃，监理从业人员也就没有生存的空间和土壤。

4.职业道德规范是监理企业发展的源泉

在激烈的市场竞争中，物竞天择，适者生存。企业要在市场竞争中做到持续发展，品牌意识是不能不引起重视的，而品牌的建立首先要靠企业建立起良好的社会信誉，要被社会和同行所认同；企业要被社会和同行所认同，企业的服务社会能力和服务素质是关键，服务的素质首先是从业人员的职业道德素养。如果一家工程监理企业拥有一批良好职业道德素养的监理工程师，企业被社会和同行认可就有了扎实的基础，就有条件成为品牌监理企业。反之，企业建立了品牌，企业内的监理工程师也就有了更广泛、更长远的生存空间和发展基础，也就有了发展的真正动力。因此，精心培育监理工程师爱岗敬业的团队精神，培育监理工程师良好的职业道德是工程监理企业的财富和发展源泉，是推动企业良性发展的精神力量。

5.职业道德规范是构筑工程监理企业文化的平台的基础

监理工程师职业道德的丰富内涵决定了工程监理企业的文化建设离不开监理工程师职业道德的培育，监理工程师爱岗敬业、诚信服务的思想意识和团队协作精神都是企业文化的具体体现。因此，工程监理企业的职业道德建设是工程监理企业文化建设的重要保证，是构建工程监理企业文化平台的基础。

1.8.2.2　监理工程师职业道德规范标准

监理工程师职业道德规范可以概括为职业道德准则和职业行为规范两个方面。

1.监理工程师职业道德准则

（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。

（2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行建设工程监理合同规定的义务和职责。

（3）努力学习专业技术和建设工程监理理论和方法，不断提高业务能力和监理水平。

（4）不以个人名义承揽监理业务。

（5）不同时在两个或两个以上工程监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。

（6）不为所监理工程指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。

（7）不收受被监理单位的任何礼金。

（8）不泄露所监理工程参建各方认为需要保密的事项。

（9）坚持独立自主地开展工作。

2.监理工程师职业道德行为规范

根据《注册监理工程师管理规定》和《建设工程监理行业自律公约》，监理工程师职业道德行为规范概括如下：

（1）遵纪守法，自觉履行职业道德准则，行为规范，尽职尽责，坚持工作的服务性、公正性、科学性，维护国家和行业的荣誉和利益，爱岗敬业，忠于职守，严格按建设工程监理合同约定提供工程监理服务。不损害其他工程监理企业和监理人员的声誉。

（2）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动。

（3）坚持公正的立场，合理处理有关各方的争议，独立自主地开展工作。

（4）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任。

（5）严格履行岗位职责。不得与委托方或承包单位、设备材料供应单位串通，弄虚作假，降低工程质量；不得将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。

（6）坚持廉洁执业，自觉抵制腐败行为，不利用职务之便谋求私利，不收受被监理单位的任何礼金，不占用被监理单位的通信、交通工具，不在被监理单位报销个人费用。

（7）不以个人名义承揽监理业务，不为所监理工程指定承包单位、分包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应商。

（8）在申请监理工程师注册时按规定提供真实的相关材料，不隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请注册。

（9）不出卖、出租、转让、涂改、倒卖或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章。

（10）不同时在两个或者两个以上单位受聘、注册或者执业。

（11）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。

（12）接受继续教育和职业道德教育，不断更新专业技术和工程监理知识，努力提高业务能力和监理工作水平。

1.8.2.3　监理工程师职业道德规范的履行要求

我国监理工程师职业道德规范要求监理工程师应按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业，并规范其执业过程中的行为，也体现了我国监理工程师职业道德的精髓。在履行过程中要求如下：

1.守法勤勉执业和承担社会责任

根据现行法律法规对工程监理的强制性要求以及监理本身的社会化服务特性，监理工程师在执业过程中一方面应严格遵守国家的法律法规和规范标准，自觉维护社会的公共道德和公众利益，承担应尽的社会义务，促进社会的进步和发展；另一方面应依据建设工程监理合同监督和管理项目的整个实施过程，以勤勉认真、热情服务、敬岗爱业的态度尽职开展各项监理工作，将忠诚地为业主提供优质服务作为监理工作追求的目标。因此，监理工程师职业的强制性和社会化服务特性决定了其职业道德的履行必须兼顾监理职业的社会责任和市场服务责任，才能自觉维护职业的尊严、地位和荣誉。

2.能力

一方面，由于监理工作是提供工程管理服务，涉及技术、经济、法律和管理等多个领域的知识，要求监理工程师具有较高的思想素质、扎实的专业知识，丰富的工程实践和工程管理的经验，能协调各方、化解矛盾，为委托人提供优质服务，并在执业过程中保持与技术、法规和管理水平相应的学识和技能，充分发挥应有的技能；另一方面，监理工程师应在其能力范围内胜任工作。作为一名监理工程师，在其职业能力范围内没有尽职工作或超出其能力范围的职业行为均是违反其职业道德的。

3.诚信和正直

监理工程师在执业过程中其言行应做到诚实和信用，坚持诚信为本原则，始终为项目业主的合法利益而正直、精心地工作，通过工作的实效，取得项目参与各方和社会的认可，从而建立自身的职业信誉。在日常监理工作中，应坚持原则，秉公办事，实事求是，坚持独立、客观、科学的态度处理委托事务；不发生欺诈、伪造、作假等行为，不以损害某一方利益而偏袒另一方，不唯业主的指示行事，这既是建设工程实施强制监理的法律地位所决定的，也是监理服务的市场化地位所决定的。

4.公正和公平

监理工程师在执业过程中一方面应为业主的合法权益行使其职责，始终维护业主的合法利益，尽心尽责地提供监理服务；另一方面应依据法律法规、标准规范、设计文件和合同约定公正处理监理实施中发生的一切问题，独立自主开展工作，公平处理项目参与各方的权益和冲突，协调处理好实施过程中可能产生的一切潜在的利益冲突。监理工程师不得采用不正当的手段执业，不得损害他人和同行的合法权益，不扰乱行业市场秩序，而应积极、主动、自觉地维护监理工程师职业的总体利益。

5.科学执业

监理工程师在执业过程中应努力发挥自身的能力，注重提高自身业务素质，坚持良好的职业道德，提供规范、科学、优质的服务确保监理工作质量，杜绝各类重大失误和事故。同时，应遵循建设工程的客观规律，认真处理监理过程中遇到的问题和矛盾；凡事应以事实证据和正确数据为依据，而不仅凭想象、推断、经验和感观来处理。

6.廉洁自律

监理工程师应廉洁执业，自觉抵制腐败行为，不行贿受贿，不接受业主所支付的酬金外的任何报酬以及任何回扣、提成、津贴或其他间接报酬，不接受可能导致判断不公的报酬。

7.行为自律

监理工程师的行为自律对于维护监理工程师声誉和避免监理工作失误起到重要的作用。因此，监理工程师自觉遵守职业道德规范是监理工程师履行职责、约束自身行为、树立良好职业形象的有力保证。

总之，由于建设工程监理属于工程建设领域的服务性行业，其良好的社会声誉是监理行业生存和发展的基础。监理工程师职业道德规范是提高监理行业良好社会信誉的根本保证。

（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。

（2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。

（3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。

（4）不以个人名义承揽监理业务。

（5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门或施工、材料设备的生产供应等单位兼职。

（6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。

（7）不收受被监理单位的任何礼金。

（8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。

（9）坚持独立自主的开展工作。

子任务1.8.3　监理工程师的法律责任

1.8.3.1　监理工程师的权利

（1）使用监理工程师名称。

（2）依法自主执行业务。

（3）依法签署工程监理相关文件并加盖执业印章。

（4）法律、法规赋予的其他权利。

1.8.3.2　监理工程师的义务

（1）遵守法律、法规，严格依照相关技术标准和委托监理合同开展工作。

（2）恪守执业道德，维护社会公共利益。

（3）在执业中保守委托单位申明的商业秘密。

（4）不得同时受聘于两个及两个以上单位执行业务。

（5）不得出借《监理工程师执业资格证书》《监理工程师注册证书》和执业印章。

（6）接受执业继续教育，不断提高业务水平。

1.8.3.3　监理工程师的法律责任

监理工程师的法律责任是建立在法律法规和委托监理合同的基础上，表现行为主要有违法行为和违约行为两方面。