前言

近年来，以区域涉水事务统一管理为标志的水务管理体制改革取得重要进展，全国成立水务局和实施水务统一管理的单位已经达到1600多家，占全国县级以上行政区总数的52%，北京、上海、深圳、大连、武汉、西安、哈尔滨等一大批重要城市都成立了水务局。2004年3月，以北京市组建水务局和海南全省实现水务统一管理为标志，水务管理体制改革进入了一个新的阶段。在新的发展阶段，水务工作的重点要从推进水务管理体制改革向深化水务管理体制改革转变，从建立水务管理体制向创新水务运行机制和健全水务法规体系转变，同时加大对水务市场化改革的指导力度，致力于建立政府主导与监管、社会筹资、市场运作、企业管理的水务良性运行机制。

城市水务产业具有经营形式的自然垄断性、投资的低回报性和高稳定性、资本高沉淀性以及由于政府定价造成的低需求弹性等特性，因此，水务基础设施单纯依靠政府投入难以为继。水务市场化改革可以提高运行效率和改善服务质量，解决政府投资不足问题。因此，改革城市水务投融资机制，推进城市水务市场化进程，对深化水务管理体制改革，推进水务事业全面、协调、可持续发展具有重要意义。

2001年以来，随着我国《关于印发促进和引导民间投资的若干意见的通知》、《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》、《关于推进城市污水、垃圾处理产业化发展的意见》等一系列鼓励和促进城市供水、污水处理公用事业市场化发展文件的相继出台，我国城市水务进入了市场化发展阶段。近年来，各地水务市场化招商活动纷纷开展，各种市场化模式，例如出让股权、设立合资公司、BOT、TOT、经营权转让等，也被纷纷采用。

经过近几十年的发展，我国城市水务正在朝着更加科学规范的方向发展。但是也应当看到我国城市水务工作中存在的种种问题，总体来说，市场化的时间尚短，程度不高，仍处于市场化发展的初期。而从理论和实践中开展对这些问题的调查研究，对于实现我国城市水务产业市场化，创造坚强有力、机制灵活的政府监管机制，确保城市水务工作健康有序地发展，实现水资源的可持续开发利用具有十分重要的意义。

“产权、产业、市场”是实现城市水务市场化的理论核心。在实现城市水务市场化的过程中，首先解决的是产权问题，产权是以财产所有权为主体的一系列财产权利的总和，是所有制的核心和主要内容。

目前城市水业正经历两大转变：一是产业化；二是市场化。对城市水业而言，产业化的核心内涵是生产的连续性、产品的标准化、生产过程的集成化；产业结构是指产业的组成形式，是产业化状况的主要标识；市场化是用市场而不是以前的政府计划和干预来调节行业资源，市场化以效率为目标，以竞争为手段，以价格机制为基础；产业化是市场化的基础，而良好的市场机制又能促进产业化的发展。产业化、市场化已经成为城市水业改革与发展的主要方向。继国家有关部门相继颁布了《关于推进城市污水、垃圾处理产业化发展的意见》、《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》、《市政公共事业特许经营管理办法》等相关政策以来，各地相继投入了城市水业产业化、市场化改革的探索与实践，“产业化”、“市场化”成为城市水业改革中涉及和讨论最多的概念。

但是各地在实际的改革推进过程中，对于产业化和市场化的具体概念、内涵、手段以及相互关系不能清晰的区分与把握，普遍混淆产业化与市场化的内涵。对于产业化和市场化概念及其关系的误解和偏离，不利于把握城市水业发展的正确方向，最终可能会偏离城市水业改革的目标。而开展相关理论研究，通过理论分析和实践相结合，选择有效的改革方式与途径给予技术指导，对于快速发展城市水务产业市场化具有一定的指导意义和生产实用价值。

编写本书目的是希望建立起现代城市水务市场化管理基本理论，以满足城市经济社会建设与对水务市场化管理理论方法和实用技术的需要，并填补在城市水务系统管理方面理论上存在的一些空白。

城市水务管理既需要理论上的指导，也需要适合社会发展实际情况的可操作方法，本书的主要研究成果，如关于水务市场化管理与运作问题、水权的管理与运作问题、排污权的管理与运作问题、水价格的管理与定价问题，以及建立的新增可供水量评价方法、初始水权配置相关机会多目标规划模型、城乡水源互利互惠调度、城市水价调整规划案例分析方法等都能指导和应用于城市水务管理实践活动。

参加本书编写的有华北水利水电大学王学超、邓建绵、叶飞、梁士奎、周科、葛轩辕老师；黄河水利职业技术学院张晓丹老师。华北水利水电大学硕士研究生肖焕焕、周玉珠、郑艺、郭祎阁、刘海滢、徐争等参加了本书的校对和有关图表的绘制工作。

在本书编写过程中，得到了水利部有关部门领导和同行专家的大力指导，在此表示感谢。由于资料缺乏和时间限制，对于书中存在的问题和不足之处，有待今后继续完善，恳请广大读者批评指正。

作 者

2013年11月