第21章 美英证券业规制中自律监管的变迁和作用[113]

一、引言

自律监管这一名词具有极其多重的含义。比较常见的是，企业在提供商品或服务时，在自己遵守自身的纪律层面进行自我约束。但证券从业者所作出的自律监管（以证券交易所、证券业协会作出的自律监管...