第一章 绪论

第一节 研究背景及意义

一、研究背景

改革开放以来，中国经济经历了多年的高速增长，但近年来呈现下滑趋势，进入所谓的“新常态”。中国经济开始面临资源消耗过度、生态环境不断恶化、人口老龄化日趋严重等一系列问题，依靠增加要素投入拉动经济增长的发展方式很难支撑中国经济的可持续发展。新时期经济增长的关键是实现经济发展的新旧动能转换，即要使增长动力从投资驱动向创新驱动转变，把科技创新作为经济增长的新动能，提高经济增长的内涵和质量。2012年11月，党的十八大明确提出中国要实施创新驱动发展战略，坚持走中国特色自主创新道路。之后，国家出台了一系列推动创新驱动发展的政策文件。2015年3月，中共中央、国务院发布《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》，指出必须深化机制体制改革，加快实施创新驱动发展战略。2016年5月，中共中央、国务院印发《国家创新驱动发展战略纲要》，强调把创新驱动发展作为国家的优先战略，以科技创新为核心带动全面创新。2017年5月，国务院办公厅发布《关于县域创新驱动发展的若干意见》，指出实施创新驱动发展战略，基础在县城。这些政策文件为实施创新驱动发展战略提供了制度和政策保障。

高技术产业在实现创新驱动发展中起着重要作用。高技术产业是指用当代尖端技术生产高技术产品的产业群，是进行科技创新活动、实现技术创新的关键部门。高技术产业产品的科技含量高，其发展水平在一定程度上代表了一个国家的科技创新水平。高技术产业具有知识、技术密集度高的特点，在国民经济中是具有战略性和先导性的支柱产业，对其他产业有很强的渗透和带动作用，有利于产业结构转型升级和经济发展方式转变。2000年以来，中国高技术产业发展迅速，规模不断壮大，技术创新能力进一步增强。2000年中国高技术产业总产值为10426亿元，到2016年增加到138116.30亿元[1]，增加了12.25倍，年均增长17.53%。研发经费投入不断增加，高技术产业研发经费内部支出由2000年的111.04亿元增加到2016年的2120.60亿元，增加了18.09倍，年均增长20.24%。随着研发经费投入的不断增加，高技术产业的创新能力也不断增强。高技术产业专利申请数从2000年的2245件增加到2016年的185913件，增加了近82倍。2015年，中国高技术产业增加值占世界的比重达到29%，超过了美国，成为名副其实的高技术产业大国（胡鞍钢，2017）。但中国高技术产业在快速发展的过程中也存在一些问题，如高技术产业一直处于产业链的低端环节、产品的附加值低、竞争力不强、缺乏核心技术、盈利能力差、产业绩效不高。2016年中国高技术产业的销售利润率与制造业基本持平，高技术产业没有体现出应有的高收益特征。事实上，中国高技术产业大多是依靠规模扩张的方式来发展的，发展质量不高。在国家实施创新驱动发展战略的背景下，如何提升高技术产业绩效成为一个值得关注和亟待解决的问题。

二、研究意义

提升高技术产业绩效，需要找出其影响因素。现有研究认为，影响高技术产业绩效的因素有技术创新、市场结构、对外开放程度和制度因素等（张国强，2007；戴魁早，2013；陈恒，2016）。从根本上看，决定高技术产业绩效及其竞争力的关键是技术创新能力，要想提升高技术产业绩效需要提高其创新能力。从区域创新系统的角度来看，高技术产业技术创新能力与研发投入、研发效率、创新环境、技术溢出等因素有关。如果高技术产业的研发投入多，研发效率高，创新环境好，能够充分利用区域间的技术溢出，则技术创新能力就强，自然会提高高技术产业绩效和发展水平。反之，则会阻碍高技术产业绩效的提升。中国高技术产业的研发投入在不断增加，那么不断增加的研发投入的利用效率如何、是否有利于提升高技术产业绩效、创新环境是否对高技术产业绩效的提升起到了支撑作用、研发投入对高技术产业绩效的影响在创新环境不同的地区是否具有显著差异、区域间高技术产业的技术溢出是否对提升产业绩效有重要作用、受哪些因素制约？本书就上述问题展开理论与实证研究，本书的研究有助于我们正确认识创新环境、创新效率和空间技术溢出对中国高技术产业绩效的影响机制，揭示其技术创新方面存在的问题，从而为科学制定高技术产业创新驱动政策提供依据，这对于提升高技术产业绩效，进而带动产业升级、优化产业结构、提高经济增长质量具有重要的现实意义。

中国正处于经济转型的关键时期，创新已成为经济发展的第一动力。作为进行科技创新活动的关键部门，高技术产业的发展一直是学界关注的热点。从已有文献来看，对高技术产业创新绩效及其影响因素的研究较多，对高技术产业生产绩效的研究较少。对高技术产业创新绩效的研究是一个很重要的方面，但是对高技术产业生产绩效的研究也很重要，因为创新活动只是生产的中间过程，只有生产的最终结果才能满足人们需求。本书聚焦高技术产业生产绩效进行研究，从区域创新系统视角研究创新驱动因素对高技术产业绩效[2]的影响机制与影响效应，并以此寻求提升高技术产业绩效的对策。现有文献大多关注研发投入对高技术产业绩效的影响，也有少数文献研究了创新环境和技术溢出对高技术产业绩效的影响，但关于这方面的研究还不够充分和深入。本书与已有研究的不同之处体现在以下三个方面：第一，对高技术产业技术创新能力和产业绩效现状进行分析，总结它们存在的问题。第二，将创新投入和创新环境结合起来，考察创新环境在创新投入影响高技术产业绩效过程中所起的作用，揭示哪些创新环境因素能有效地提升研发投入对高技术产业绩效的影响效应。第三，考虑技术创新的空间溢出，实证检验高技术产业技术创新的空间溢出是否对其绩效有积极影响，是否受人力资本水平制约。本书有助于从创新环境和技术溢出视角拓展和深化技术创新对高技术产业绩效影响的相关研究，丰富技术创新对产业绩效影响的研究内容。