1.4 研究方法与技术路线

1.4.1 研究方法

（1）文献研究法

本书系统梳理了影响企业研发投入的内外部因素，整理现有关于研发活动周期性变动理论、国家创新体系理论、企业研发投资理论的相关文献，特别地，本书总结了我国科技创新体系的发展历程，对比了我国制度环境与国外市场的差异，思考以往研究对本书的启示。通过梳理文献，本书发现在考察经济周期影响研发投入的作用机制时，很多研究没有结合我国强政府干预的制度背景，忽视了政府在我国研发投入周期性变动中的作用。因此，本书在构建理论框架时加入政府扶持这一我国特殊的环境要素，按照“经济周期变动→政府扶持→企业研发投入→企业研发效率→研发补贴效率”的逻辑链条，剖析企业研发投入这一微观行为的宏观诱因、传导路径以及给企业带来的经济后果。

（2）实证研究法

本书运用大样本数据以及多种计量回归模型研究考察经济周期对微观企业研发投入的作用路径。首先，本书通过对比不同公司之间研发投入的差异及其决定来剖析我国企业研发投入调整的内在机制。具体而言，利用国有企业预算软约束和政策性任务的特征，发现识别“机会成本假说”与“政府扶持假说”的实证策略。其次，在考察经济周期影响企业研发效率的作用机制时，借鉴公司金融领域最新的研究成果，采用专利产出除以公司累计研发投入衡量企业研发效率。最后，结合中国制度背景，分析我国企业研发投入周期性变动与国外的差异，从产权性质、市场化进程和行业竞争程度视角，利用多元回归分析，考察不同条件下经济周期对企业研发投入策略的影响差异以及背后的机理。