1.1 研究背景

当前中国经济发展进入新常态，经济从高速增长阶段转向高质量发展阶段，生产动力将由要素驱动转向创新驱动，传统的产业结构亟需调整和升级。中国经济实现高质量发展的关键是产业结构升级，中国经济转型的重要步骤就是产业结构的优化升级。

因此，为了保持中国经济高质量且可持续地发展，应淘汰落后产业，对传统产业进行改造升级，加强生产社会化程度，促进企业创新，大力支持新兴产业，加快技术进步，促进产业结构升级。在竞争日趋激烈的市场上，仅依靠产业部门自身的力量实现技术突破比较困难，大幅度提升产业部门的技术创新能力和水平必须借重外部的资源和力量，科技创新成为社会经济可持续发展的内在推动力。科技创新是引领发展的第一动力，也是促进经济结构调整、产业结构升级的第一推动力。当前，建设现代化经济体系是跨越关口的迫切要求和中国发展的战略目标，而科技创新可以促进经济结构转型、转变经济发展模式、转换增长动力，对现代化经济体系的构建具有重要支撑作用。与此同时，中国科技创新的发展，在提升国家综合实力方面具有不可估量的作用。中国发展战略核心是提升自主创新能力、建设新型国家。但是，科技创新具有高风险性，这些风险严重阻碍了科技企业的发展和技术的进步。科技企业面临的主要困难是融资难、融资贵、融资渠道狭窄等问题，科技创新活动的开展及科技成果的顺利转化离不开科技研发的有效投入。科技创新需要大量资本投入。经济发展的最大推动力是科技，经济发展的支柱是金融，因此科技与金融的相互融合、相互作用对国家科技创新的发展具有促进作用，增强国家综合竞争力，因此如何有效加强科技金融对科技创新的支持作用逐渐成为国家关注的重点之一。金融是现代经济的核心，具有分散和控制风险、对资源进行有效配置、发现金融产品的合理价格等功能，对国家科技创新的发展具有重要的推动作用。传统金融体系的资金供给模式与当前面临的融资需求特征不匹配。科技金融通过将金融创新与科技创新有机结合，在提高企业研发效率、加速技术创新和成果转化等方面发挥了重要作用。《“十三五”国家科技创新规划》基于国家视角，确认了科技金融对科技创新的发展具有重要意义，建立了全新的科技创新融资模式，该模式具有多元化和差异性等特征，促进了科技与金融的融合。科技创新成功的关键因素就是科技金融的支持和推动。科技金融将科技与金融进行深度融合，促进科研成果市场化和规模化、技术开发、高新技术产业高质量发展，对科技创新发展起到了重要的支撑作用，科技金融和科技创新共同作用，对于促进产业结构转型升级、实现强国之路具有重要意义。早在20世纪80年代，中国就出台了与科技金融、科技创新相关的政策，开始尝试将科技与金融相互结合，中国政府持续增加在科技金融、科技创新等方面的政策引导力度，通过对金融政策进行修正、对金融制度进行改革、创造新的金融工具、构建新的金融服务体系等一系列措施，提升了银行等金融机构的科技金融服务水平和金融产品的质量，从而提升了科技创新水平。

推进科技强国、科技兴国时，科技创新发展离不开科技金融的支持。科技金融作为科技创新领域的制度性安排，不仅有利于动员社会资本围绕国家科技创新重大决策部署加大科技创新投入，加快形成多元化、多层次、多渠道科技投入体系，也有利于形成各方协同监管，大幅度提高科技创新投入绩效，更有利于重大研发成果迅速转化落地，有效提高金融业对实体经济发展、科技创新的支持力度，加快培育和发展新动能。科技金融关乎国家的创新发展，是国家提高国际影响力的“动力机”。科技金融和科技创新的结合，符合国家复兴、发展强国的需要，是国家进入小康社会及实现现代化强有力的助力。

中国科技金融发展试点已遍布16个省市，并出台了多项政策，涉及市场对接和资源配置等方面，实现科技金融促进科技创新、科技创新促进产业结构升级及三者之间的良性互动关系。在此背景下，探索科技金融、科技创新、产业结构升级三者之间的内在关系和作用机理是一项很有必要且有意义的研究工作。中国科技金融、科技创新对产业结构升级的影响机制和路径如何？科技金融、科技创新和产业结构升级三者之间的内在作用机制、影响力度如何？科技金融、科技创新和产业结构升级三者之间关系在不同地区之间是否存在异质性？本书将对这些问题进行深入探讨和研究。本书以中国31个省（直辖市、自治区）为研究对象，研究科技金融、科技创新对产业结构升级的影响，为科技金融、科技创新与产业结构优化升级提供参考，具有一定的理论与现实意义。