四 研究思路、内容和方法

（一）研究思路

本书基于现有国内外研究背景，从农民收入着手，首先界定农民、农民收入质量、农民消费和投资的概念。其次，在收入分配、经济增长、消费及投资理论回顾的基础上，借鉴收入质量核心思想，通过回顾收入质量在微观领域的研究，将收入质量概念引入宏观领域，分析收入质量在微观和宏观领域中的异同，然后以收入质量理念为依托，从收入的充足性、结构性、成长性、成本性和知识性五个维度提出宏观视角下的农民收入质量概念，构建农民收入质量体系，并通过使用验证性因子分析验证农民收入质量体系的正确性。根据农民收入质量体系，使用线性加权计算方法，运用熵值法测算体系中各指标权重以及农民收入质量指数。本书通过使用农民收入质量指数横向比对我国各区域的农民收入真实水平情况，同时纵向分析我国农民收入质量的变化情况，从而总结我国农民收入质量的时空变化规律并使用正态云模型进行评价。再次，以经济增长核算方法中的支出法为理论依据，将农民对农村经济的贡献划分为消费和投资两个方面。使用1997年至2014年各省（区、市）的年度面板数据，通过构建面板回归模型、面板VAR模型和门槛模型，分别探究农民收入质量以及各维度对农村居民消费及投资的影响，以期得到农民收入质量影响消费和投资的作用机理。此外，在农民收入质量对投资的研究基础上，引入信贷变量，使用结构方程探究农民收入质量与农民投资间信贷的重要作用。在探究农民收入质量对消费及投资影响的基础上，简要讨论农民收入质量与经济增长的关联性。然后，通过农民收入质量影响消费及投资的初步分析结果，本研究提出基于促进消费及投资的农民收入质量提升的政策分析。最后是本书的研究结论和研究展望。本研究的具体思路如图1-1所示。

（二）研究内容

本书共有十章。

第一章是本书的导论部分，主要阐述本书的研究背景和研究意义，对国内外有关农民收入以及对消费及投资影响的重要文献进行梳理分析，提高本书研究理论深度的同时发现现有研究的不足，并对本书的研究思路、研究内容和研究方法进行概括总结，最后提出本书的创新之处。

第二章为理论章节，首先对本书涉及的概念：农民、农民收入、农民收入质量、农民消费和农民投资进行界定，并对收入分配理论、消费理论、投资理论、经济增长理论和人力资本理论进行回顾。在此基础上，规范分析证明农民对农村经济增长的贡献途径为消费和投资，并对农民收入质量影响农村居民消费及投资的过程进行机理分析，构建本书的理论框架，为研究提供理论基础和依据。

第三章为收入质量的微观研究基础，通过回顾农民工收入质量评估、农户收入质量对贷款行为的影响，以及农户收入质量体系验证，明晰收入质量研究的发展脉络，为后续宏观研究奠定基础。

第四章依托收入质量概念，分析收入质量从微观领域到宏观领域变迁过程中的异同，提出农民收入质量的概念，确定农民收入质量的维度。随后，选取合适指标，构建农民收入质量体系，并使用验证性因子分析方法对该体系进行验证，从数理上确定农民收入质量体系的合理性。

第五章是在构建的农民收入质量体系的基础上，使用熵值法等数学方法，获得各指标权重，并使用线性加权测算出农民收入质量指数。在农民收入质量指数的基础上，一方面纵向对比我国农民收入质量的变化趋势，探究农民收入质量变化与农民收入数量变化的异同，横向对比我国各地区农民收入质量的区域差异，总结我国农民收入质量的时空变化规律；另一方面使用正态云评价模型，对我国农民收入质量进行定性评价，了解我国农民收入质量现状。

第六章阐述我国农民收入质量对农村居民消费的影响。在对我国尤其是农村消费进行统计性描述以及分析农民收入质量对农民消费影响的理论基础上，推导我国农民收入质量影响农民消费的模型，使用面板回归模型探究二者之间的关系，探究我国农民收入质量以及各维度对消费的影响程度和方向；使用门槛模型探究二者之间是否存在非线性关系及门槛效应；使用面板VAR模型探究二者之间的滞后影响、冲击变动情况以及贡献度。

第七章阐述我国农民收入质量对农村居民投资的影响。首先对农民收入质量影响农民投资进行理论分析。其次采用面板回归模型分析农民收入质量以及各维度对农民投资的影响。然后建立门槛模型，观察农民收入质量指数超越门槛值前后农民投资是否存在显著变化。最后，分析农民投资过程中的必要环节——信贷，从理论上分析农民收入质量、信贷对投资的影响，验证信贷配给的中介效应，并通过将信贷作为中间变量，建立结构方程模型，探究三者之间的关系。

第八章简要论述我国农民收入质量与经济增长的关联性。在理论分析的基础上，通过国家统计年鉴数据获得农民收入质量各维度指标和经济增长数据，通过单位根检验农民收入质量指数与我国经济增长的平稳性，并考察二者之间是否存在协整关系。在此基础上构建面板VAR模型，分析两者关联性，并通过脉冲响应函数确定我国农民收入质量指数对经济增长的冲击。

第九章是在以上研究结果的基础上，基于促进农民消费和增加农民投资进而拉动农村经济增长的思想，针对提升农民收入质量进行政策分析。

第十章凝练全书，总结主要研究结论，并根据结论进行研究展望。

（三）研究方法

1．历史文献法

历史文献法属于非接触性研究方法，即不接触文献记载的人与事，而通过文献中所载内容科学地认识已有问题，并在现有文献中挖掘科学问题。本书在撰写过程中通过查阅大量文献，凝练现有文献思想，归纳已有观点，察觉学术缺憾，寻觅理论支撑，提升本书高度。

2．比较分析法

在科学研究中，经常使用通过控制其他可变因素，对比某事物特征，发现其差异并总结其规律性的方法，其被称为比较分析法。本书以农民收入质量体系构建为基础，测算农民收入质量指数，以此进行横向和纵向比较分析，了解我国农民收入质量自改革开放以来的变化，以及现如今农民收入质量的区域差异，并对农民收入质量指数与农民收入数量进行比较，验证农民收入质量更加适合衡量农民的收入水平。

3．验证性因子分析

验证性因子分析又称为验证性因素分析，与探索性因子分析构成因子分析法。相对于探索性因子分析，验证性因子分析的过程与经济学研究范式相同，即首先在一定理论基础上提出假设，后使用数理分析验证该假设是否成立，因此验证性因子分析主要用于验证某理论的正确性或合理性。该方法借助于结构方程模型，计量上具有先验性。验证性因子分析主要处理潜在变量与观测变量，甚至潜在变量与潜在变量间的构念效度及该效度存在的合理程度。本书研究的农民收入质量中各维度均为不可观测的潜在变量，因此使用验证性因子分析验证农民收入质量体系的合理性。

4．熵值法

熵值法的思想来自物理学，是学科交叉的新兴求权方法。其核心思想是某指标应赋权重系数与该指标取值的信息量大小有关，即差异程度越大，该指标获取的权重越大。在确定权重系数的过程中，熵值法完全根据数据特征，从而避免了人为因素的干扰。在信息论中，熵表示事物出现的不确定性，也表示一个系统内部的混乱程度。熵值法即运用了熵的基本思想以及运算方法，计算指标的权重。本书使用熵值法计算农民收入质量体系各指标的权重，为农民收入质量的测算奠定基础。

5．正态云模型

正态云模型属于定性评价模型，主要功能为将某定量指标通过一定原则转换为文字描述的定性评价。该模型由我国人工智能专家李德毅院士于2004年提出，相对于传统的模糊评价法，云模型保留了评价指标和评价结果等级判定中的模糊性和随机性。云是一个隶属度的分布，因此在该分布下每一个组成元素都被称为“云滴”。云滴是对定性概念的定量描述，而该定性概念的整体特征即为正态云的形状。正态云是最常用的云模型之一，因为很多社会指标都显示出正态特征。某个正态云的分布特点与传统正态分布类似，但由下列三个参数反映：期望（Ex）、熵（En）和超熵（He）。其中，期望（Ex）与正态分布中的均值意义相近，主要功能为确定某个正态云的位置。熵（En）与正态分布中的标准差意义相近，反映了该模型功能中不确定性转换的不确定性。在上文中也提到，熵实际上是混乱度的度量。因此该参数的主要功能为限制某个正态云的范围，即高度和广度。超熵（He）是该模型中的独特参数，代表熵的不确定性，其主要功能为确定云的厚度。超熵越大，云层越厚。在一般情况下，云的中心位置、高度和广度基本可以确定某正态云的基本形态。正态云模型计算指标值在不同云的隶属度，然后根据隶属度最大原则进行评价。本书使用正态云模型对我国农民收入质量进行评价，得到相应评语，探究农民收入质量的直观分布现状。

6．面板门槛模型

门槛模型属于非线性模型，主要用来研究变量间影响的阶段性变化。门槛自变量对因变量的影响为非线性。当自变量超过门槛值时，其对因变量的影响会产生显著变化。该影响的直观表现为函数斜率的变化。斜率的变化反映了变量间影响的结构变化。因此，该模型的重点为寻找门槛值。变量间影响的结构变化被称为门槛效应。本书使用面板门槛模型探究农民收入质量对农民消费和投资的非线性影响，探索门槛值，以期为农民消费和投资结构性增长的政策提供佐证。

7. VAR模型

VAR模型又称向量自回归模型，主要充当于时间序列研究工具。VAR模型中因变量为所有变量当期组成的向量，自变量为对所有变量若干相同滞后期组成的向量。VAR模型的约束条件较少，常用于探究内生变量间的动态关系。它属于AR模型（自回归模型）的扩充形式。由于该模型可以包含多个内生变量，并且短期预测十分准确，因此学者使用较为广泛。

VAR模型的特点包括如下几点。第一，VAR模型不以严格的经济理论作为依据，在建模过程中只需确定内生变量和外生变量，确定滞后期p需要借鉴一定准则。第二，VAR模型对参数不施加零约束，即VAR模型得出后t检验值不通过的变量依然保存，不需要分析回归参数的经济意义。第三，由于VAR模型中解释变量中不存在任何当期变量，所以VAR模型适合应用在预测方面，该预测的优点是不必对解释变量在预测期内的取值做任何的预测。第四，VAR模型参数的个数由滞后期p和变量个数N决定，参数个数为pN2，所以样本容量必须足够大。第五，VAR模型的变量都需要具有平稳性。如果是非平稳性，则必须具有协整关系。

本书使用面板VAR模型探究农民收入质量对农民消费的滞后影响及方差分解分析，以期获得滞后期内农民收入质量影响农民消费的方式以及贡献程度。