2.6 结论
技术进步和资源开放是工业经济成长的动力。如何理解技术、资源和人口之间的动态互动，是经济学和历史学研究的根本问题。新古典经济学的内生和外生增长理论都将抽象的资本视为经济增长的动力，忽略了资源的决定性作用。在这一点上，新古典增长理论和斯密、马尔萨斯等古典经济学家的理论相比，在数学形式上似乎引入优化论的进步，但在经济思想上是一大倒退。因此，新古典经济学的增长理论很难理解发展机制、环境危机和反复出现的经济周期。
2008年的金融危机中，没有结构改革的货币政策与财政政策对发达国家的危机处理效果不大。中国和新兴经济体的崛起主要来自技术进步和结构调整（Chen，2010）。经济周期波动和世界格局变化的主要原因是技术小波的影响。市场心理和货币运动对实体经济的影响是次要因素。这是2008年大衰退留给我们的主要教训，和20世纪30年代大萧条的教训有很大不同。凯恩斯、哈耶克和弗里德曼经济理论的共同局限在于，它们都忽视了技术革命浪潮的冲击会改变全球竞争的格局，以及经济强权的兴衰。
我们从人口动态学出发的研究回归到斯密和马尔萨斯的核心思想，即劳动分工受市场规模和资源承载力的限制。这也是现代化和当代生态危机的基本教训。非线性人口动态学可以替代经济动态学的理论框架。我们的以下几个工作突破了新古典增长理论的局限：
第一，工业化可以描述为新资源和新市场的系列发现。物质财富同时取决于规模经济（资源承载力）和范围经济（资源种类数目）。因此，人类社会的物质财富与生物多样性密切相关。不加节制的自由资本主义最大的后果，是破坏了地球几亿年积累起来的生态资源，最终可能危及人类的生存。
第二，熊彼特长达几十年的长波（也叫康德拉季耶夫周期）和创造性毁灭的创新过程都可以由人口动态学中技术小波的起落来描写（Schumpeter，1934，1939，1950）。我们从宏观与金融指数的增长波动中观测到，非线性增长趋势和不规则增长波动的叠加可以解释为逻辑斯蒂小波的包络线（Prigogine et al.，1977），这使我们能在产业兴衰的技术小波和宏观总量的经济波动之间建立起联系。换言之，我们找到了宏观波动的中观产业基础。
第三，我们发现结构性失业源于技术竞争造成的产能过剩。我们的经济周期理论和理性预期学派的微观基础模型完全不同。卢卡斯把失业看成工人在工作与闲暇之间的自愿选择，把凯恩斯经济学的非均衡失业看成新古典宏观经济学的一般均衡现象，政府政策对改善失业没有效果（Lucas，1981）。我们的分析否定了微观基础论，因为微观涨落的简单加总的结果，要比观察到的宏观涨落小得多。显然，存在中观（金融）层面的产业结构，放大了宏观的涨落。哲学上讲，就是还原论的失败，因为整体大于部分之和，而非等于部分之和（Chen，1996，2002）。我们发现结构性失业的另一个来源是生物多样性的减少，而生物多样性是实现充分就业和可持续发展的必要条件。
第四，我们更好地理解了知识的本质和经济增长的非线性规律。新古典经济学的外生增长理论把技术进步视为一系列的随机扰动。新古典经济学的内生增长理论宣称知识增长是简单的积累过程。我们揭示出知识发展新陈代谢的本质，也就是知识不是如文史资料般简单地积累，而是如生命组织般处于不断的新陈代谢之中。例如，人的容颜表面上看来似乎不变，但其实每个皮肤细胞都处于生老病死的过程。17世纪的数学几何图形占领导地位，到计算机出现以后，解析几何和数值计算作图完全改变了几何学的地位。可以说，是科学革命造就了现代的技术。科学思维的范式变革和间断性的技术发展（Kuhn，1962）表明，科学和技术发展的方式像小波的兴衰。小波运动的特点和新古典模型的随机游走完全不同。随机噪声没有频率和周期的特点，而小波可以描述任何生命体和经济体的生老病死的变化，即常说的生命周期。而随机噪声是没有生命的背景涨落。从非线性的视角出发，我们能够看到技术生命周期中不同阶段动态的收益变化，并理解组织和制度的共生演化。
第五，我们把文化因素引入学习竞争。风险追求的个人主义和风险规避的集体主义是市场份额竞争下不同的竞争策略。历史上不同的分工模式的形成和资源约束与文化差异都有关系。世界文化的多样性来源于生存环境的多样性。这是新古典经济学宣扬的普世价值论和演化经济学倡导的多元价值论不同的原因。新古典经济学的实质是把英美文化的特殊经验夸大为人类社会的普遍经验。但是新古典经济学的世界观违背了达尔文生物演化论的基本观念。
第六，我们发展了一般斯密定理。斯密所处的时代，工业革命刚刚开始，他只注意到分工受市场规模的限制。当代的历史经验让我们认识到分工受市场规模、资源种类和环境波动的三重限制。新古典经济学单纯强调稳定性的作用。我们发现系统稳定性和系统复杂性之间存在“鱼与熊掌不可兼得”的权衡取舍关系。经济演化是双向演化的动态过程，其发展方向是非均衡的多样，而不是均衡下的趋同。
第七，我们提出的复杂演化动态学，为建立经济学的统一理论奠定了基础。新古典经济学的各个分支是互相矛盾的，因为新古典经济学家企图用线性理论来描述非线性的现象，结果是静态的微观经济学没有产品的创新和生命周期，仅有加总而没有结构的宏观经济学无法应对结构性的经济危机，基于布朗运动的金融经济学排除了金融危机的可能性，只讲交易不讲组织的新制度经济学难以理解混合经济的不同组织产生和演化的规律。我们注意到没有动态价格方程的微观经济学无法理解利润率的变化，封闭的宏观经济学无法理解国际竞争对一国经济政策的制约，基于无套利机会的金融理论实际上为金融投机挤出实体经济打开大门，新制度经济学也难以理解市场经济内生的不稳定性和政府在混合经济中的作用。我们指出新古典经济学的优化框架不适用于工业经济，因为汉密尔顿函数的优化理论只对封闭系统成立。而工业化和现代化的本质是开放系统中开发资源的竞争过程，创新的不确定性无法用已有技术下的优化策略来处理。新古典经济学流行的基本概念，例如完全信息、理性预期、噪声驱动周期、零交易费用、无限寿命、IS曲线、长期均衡和无限增长等，都违反了物理学基本定理，是现实不存在的乌托邦（Chen，2005，2007，2008，2010）。因为人是具有生命周期和相互影响的社会动物，理性人的概念和人的社会性不能兼容，我们建立非线性振子模型来刻画宏观经济中观察到的色混沌和复杂周期（Chen，1987，1996）；我们用生灭过程来处理宏观与金融的随机涨落（Chen，2002）；我们用逻辑斯蒂竞争模型来刻画代谢增长（Chen，1987）；我们发展的人口动态学模型可以处理开放经济的经济耗散系统。小波表象和非线性振子模型是我们构建经济学统一理论的基石，我们用统一的演化经济学视角讨论微观、中观、宏观和制度经济学的复杂演化动态学行为。新兴的复杂科学对研究非线性动态学和非均衡机制提供了新的工具（Nicolis and Prigogine，1977；Prigogine，1980，1984）。这些工具对经济发展和社会演化的理解是重大的突破。
以哈耶克为代表的演化经济学家们一度认为，经济演化太复杂了，所以很难用数学语言把演化论思想模型化（Mirowski，1989）。这一观念在复杂科学时代不复存在。新古典经济学理论缺乏历史观念，因为他们的模型是线性和均衡的。真实的历史发展可以用非线性和非均衡的动态学描述。研究的关键是建立理论与观察之间的联系。
参考文献
［1］Aghion，P，P. Howitt，A model of growth through creative destruction，Econometrica，1992，60（2），pp.323-351.
［2］Aghion，P，P. Howitt，Endogenous Growth Theory，MIT Press，Cambridge，1998.
［3］Arrow，K.J.，G. Debreu，“Existence of an Equilibrium for a Competitive Economy”，Econometrica，1954，22（3），pp.265-290.
［4］Arrow，K.J.，“The Economic Implications of Learning by Doing”，Review of Economic Studies，1962，39，p.155.
［5］Arthur，W.B.，Increasing Returns and Path Dependence in the Economy，University of Michigan Press，MI：Ann Arbor，1994.
［6］Ayres，R.U.，“Technological Transformations and Long Waves”，International Institute for Applied Systems Analysis，Austria：Laxenburg，1989.
［7］Barboza，D.，P. Lattman，and C. Rampell，“How the U.S. Lost out on iPhone Work”，New York Times，2012，Jan. 21，Jan. 24.
［8］Browning，M.，T.F. Crossley，“The Life-cycle Model of Consumption and Saving”，Journal of Economic Perspectives，2001，15（3），pp.3-22.
［9］Chen，P.，“A Random Walk or Color Chaos on the Stock Market？Time-frequency Analysis of S&P Indexes”，Studies in Nonlinear Dynamics & Econometrics，1996，1（2），pp.87-103.
［10］Chen，P.，“Complexity of Transaction Costs and Evolution of Corporate Governance”，Kyoto Economic Review，2007， 76（2），pp.139-153.
［11］Chen，P.，Economic Complexity and Equilibrium Illusion：Essays on Market Instability and Macro Vitality，Routledge，London，2010.
［12］Chen，P.，“Equilibrium Illusion，Economic Complexity，and Evolutionary Foundation of Economic Analysis”，Evolutionary and Institutional Economics Review，2008，5（1），pp.81-127.
［13］Chen，P.，“Evolutionary Economic Dynamics：Persistent Business Cycles，Disruptive Technology，and the Trade-off Between Stability and Complexity”，in K. Dopfer ed.，The Evolutionary Foundations of Economics， Cambridge University Press，Cambridge，2005，Chapter 15，pp.472-505.
［14］Chen，P.，“Microfoundations of Macroeconomic Fluctuations and the Laws of Probability Theory：The Principle of Large Numbers vs. Rational Expectations Arbitrage”，Journal of Economic Behavior & Organization，2002，49，pp.327-344.
［15］Chen，P.，“Needham's Question and China's Evolution—Cases of Non-equilibrium Social Transition”，in G. Scott ed.，Time，Rhythms and Chaos in the New Dialogue with Nature，Iowa State University Press，Iowa：Ames，1990，Chapter 11，pp.177-198.
［16］Chen，P.，“Origin of the Division of Labor and a Stochastic Mechanism of Differentiation”，European Journal of Operational Research，1987，30，pp.246-250.
［17］Daly，H.，J. Farley，Ecological Economics：Principles and Applications，Island Press，2010.
［18］Darwin，C.，On the Origin of Species，by Means of Natural Selection，or the Preservation of Favoured Races in the Struggle for Life，1st ed.，London：John Murray，London，1859.
［19］Dasgupta，D.，Modern Growth Theory，Oxford University Press，Oxford，2010.
［20］David，P.A.，“Clio and the Economics of QWERTY”，American Economic Review （Papers and Proceedings），1985，75，pp.332-337.
［21］Day，R.H.，“Irregular Growth Cycles”，American Economic Review，1982，72，pp.404-414.
［22］Eliasson，G.，The Birth，the Life and the Death of Firms，The Ratio Institute，Stockholm，2005.
［23］Forrester，J.W.，Industrial Dynamics，MIT Press，MA：Cambridge，1961.
［24］Georgescu-Roegen，N.，The Entropy Law and Economic Process，Harvard University Press，MA：Cambridge，1971.
［25］Goodwin，R.M.，“A Growth Cycle”，in C.H. Feinstein ed.，Socialism，Capitalism and Economic Growth，Cambridge University Press，MA：Cambridge，1967.
［26］Johnson，S.，“The Quiet Coup”，Atlantic，2009，303（4），pp.46-56.
［27］Keynes，J.M.，The General Theory of Employment，Investment，and Money，Macmillan，London，1936.
［28］Kikuchi，M.，“Creativity and Ways of Thinking：The Japanese Style”，Physics Today，1981，34，pp.42-51.
［29］Knight，F.H.，Risk，Uncertainty and Profit，Sentry Press，New York，1921.
［30］Kuhn，T.，The Structure of Scientific Revolutions，University of Chicago Press，Chicago，1962.
［31］Kurz，H.D.，Innovation，Knowledge，and Growth：Adam Smith，Schumpeter，and Moderns，London：Routledge，2012.
［32］Kydland，F.E.，Business Cycle Theory， E. Edgar，1995.
［33］Kydland，F.E.，E.C. Prescott，“Time to Build and Aggregate Fluctuations”，Econometrica，1982，50（6），pp.1345-1370.
［34］Lucas，R.E. Jr.，“On the Mechanics of Economic Development”，Journal of Monetary Economics，1988，22，pp.3-42.
［35］Lucas，R.E. Jr.，Studies in Business-cycle Theory，Cambridge：MIT Press，1981.
［36］Maddison，A.，Chinese Economic Performance in the Long Run，OECD，Paris，1998.
［37］Maddison，A.，The World Economy：A Millennial Perspective/Historical Statistics，OECD：Development Center Studies，2007.
［38］Malthus，T.R.，An Essay on the Principle of Population，London，1798.
［39］May，R.M.，Stability and Complexity in Model Ecosystems，Princeton University Press，NJ：Princeton，1974.
［40］Meadows，D.H.，J. Randers，D.L. Meadows，Limits to Growth：The 30-year Update，Chelsea Green，2004.
［41］Menzies，G.，1421：The Year China Discovered the World，Morrow，2002.
［42］Mirowski，P.，More Heat than Light，Cambridge University Press，Cambridge，1989.
［43］Modigliani，F.，“Life-cycle，Individual Thrift，and the Wealth of Nations”，American Economic Review，1976，76（3），pp.297-313.
［44］Morris，I.，Why the West Rules—for Now， Farrar，New York，2010.
［45］Needham，J.，Science and Civilization in China，Vol.I，Cambridge University Press，Cambridge，1954.
［46］Nicolis，G.，I. Prigogine，Self-organization in Nonequilibrium Systems，Wiley，New York，1977.
［47］Pianka，E.R.，Evolutionary Ecology，6th Ed. Benjamin Cummings，1983.
［48］Pomeranz，K.，The Great Divergence：China，Europe，and the Making of the Modern World Economy，Princeton University Press，Princeton，2000.
［49］Prigogine，I.，From Being to Becoming：Time and Complexity in the Physical Sciences，Freeman，San Francisco，1980.
［50］Prigogine，I.，M.A. Peter，R. Herman，“Long Term Trends and the Evolution of Complexity”，in E. Laszlo ed.，Goals in a Global Community：A Report to the Club of Rome， Pergamon Press，Oxford，1977.
［51］Prigogine，I.，Order Out of Chaos，Bantam，New York，1984.
［52］Romer，P.M.，“Increasing Returns and Long-run Growth”，Journal of Political Economy，1986，94，pp.1002-1038.
［53］Rostow，W.W.，The Stages of Economic Growth， 3rd ed.，Cambridge University Press，Cambridge，1990.
［54］Samuelson，P.A.，“Generalized Predator-prey Oscillations in Ecological and Economic Equilibrium”，Proceeding of National Academy of Sciences（USA），1971，68（5），pp.980-983.
［55］Schumpeter，J.A.，Business Cycles：A Theoretical，Historical，and Statistical Analysis of the Capitalist Process，McGraw-Hill，New York，1939.
［56］Schumpeter，J.A.，Capitalism，Socialism and Democracy， 3rd ed.，Harper，New York，1950.
［57］Schumpeter，J.A.，The Theory of Economic Development，Harvard University Press，Cambridge，1934.
［58］Shaw，E.，“Marketing Strategy：From the Origin of the Concept to the Development of a Conceptual Framework”，Journal of Historical Research in Marketing，2012，4（1），pp.30-55.
［59］Simon，H.A.，“Altruism and Economics”，American Economic Review，1993，83（2），pp.156-161.
［60］Smith，A.，The Wealth of Nations，Liberty Classics，Indianapolis，1776.
［61］Solow，R.M.，“Perspectives on Growth Theory”，Journal of Economic Perspectives，1994，8（1），pp.45-54.
［62］Solow，R.M.，“Technical Change and the Aggregate Production Function”，Review of Economics and Statistics，1957，39（3），pp.312-320.
［63］Stigler，G.J.，“The Division of Labor is Limited by the Extent of the Market”，Journal of Political Economy，1951，59，pp.185-193.
［64］Toffler，A.，The Third Wave，William Morrow，New York，1980.
［65］Vernon，R.，“International Investment and International Trade in the Product Cycle”，Quarterly Journal of Economics，1966，80（2），pp.190-207.
［66］Wallerstein，I.，The Modern World System I，Capitalist Agriculture and the Origin of the European World-economy in the Sixteenth Century，Academic Press，New York，1974.
[1] Smith，A.，The Wealth of Nations，Liberty Classics，Indianapolis，1776，1981. 中译本：亚当·斯密，《国富论》，中央编译出版社2011年版。
[2] Stigler，G. J.，“The Division of Labor Is Limited by the Extent of the Market”，Journal of Political Economy，1951，59，pp.185-193.
[3] Coase，R. H.，“Durability and Monopoly”，Journal of Law and Economics，1972，15（1），pp.141-149.
[4] “Five Generations of Jet Fighter Aircraft”，Air Power Development Center Bulletinment，Royal Australian Air Force，Jan. 2012.
[5] 原载《清华政治经济学报》2014年第2卷第1期。刘刚译自Chen，P.，“Metabolic Growth Theory：Market-Share Competition，Learning Uncertainty，and Technology Wavelets”，Journal of Evolutionary Economics，2014，24（2），pp.239-262。论文最初是笔者2012年7月2日在澳大利亚布里斯班举行的国际熊彼特学会双年会上的特邀主题讲演，研讨会的第一议题是“亚洲崛起的原因和影响”。作者感谢Peter Allen、Wolfgang Weidlich、Edmond Phelps、Joseph Stiglitz、James Galbraith、Ulrich Witt、Wolfram Elsner、Andreas Pyka、Laura Tyson、林毅夫、史正富、李维森、唐毅南、李华俊和陈彧葳有启发的讨论。作者也感谢两位匿名审稿人的有益评论。
[6] 决定论混沌是非线性决定论方程的一种不稳定的数学解。如果初始条件有微小误差，轨道预言的偏差将随时间急剧放大。这就打破了牛顿时代对决定论数学可预测的信念。换言之，非线性可以产生不可预言的不确定性。离散时间的一维差分方程产生的决定论混沌，我们称之为“白混沌”（white chaos）。白色的含义是它的频谱是水平线，不同频率的强度相同，看上去很像白噪声（white noise）。连续时间的非线性微分方程产生的混沌看来像有一定带宽的有色波动，可称之为色混沌。色混沌可以描写生物钟。生命体的内生振荡频率和外生的机械钟不同，不是单一频率，而是有一定的带宽。美国经济波动的周期为2—10年。