第六章　资本主义的发展及趋势

一、垄断资本主义的形成与发展

1资本主义从自由竞争到垄断

（1）资本主义发展的两个阶段

①资本主义的发展经历了自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。

a．自由竞争资本主义

19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段，在生产和流通领域起支配作用的是自由竞争原则，主要依靠市场机制调节经济，政府对经济活动基本采取“自由放任”政策。

b．垄断资本主义

从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡，19世纪末20世纪初，垄断资本主义得以形成。垄断取代自由竞争在资本主义经济中占据统治地位。垄断资本主义的发展包括私人垄断资本主义和国家垄断资本主义两种形式。

（2）生产集中与资本集中

①生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业在社会生产中所占的比重不断增加。

②资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本所支配。

生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值和自由竞争的结果，也是生产社会化和资本社会化的重要表现。

（3）垄断的形成、本质及垄断组织

①垄断

垄断是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。

②垄断产生的原因

a．当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。

b．企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。

c．激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来实行垄断。

③垄断组织

a．垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。

b．最简单的、初级的垄断组织形式是短期的价格协定，常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。

c．垄断组织的本质是通过联合来操纵并控制商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。

（4）垄断与竞争

①垄断是从自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立面产生的，但是，垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。

②垄断资本主义阶段存在竞争的主要原因

a．垄断没有消除产生竞争的经济条件。竞争是商品经济的一般规律。垄断产生后，没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济。

b．垄断必须通过竞争来维持。各个垄断组织通过竞争发展起来，还必须不断增强自己的竞争实力，巩固自己的垄断地位。

c．社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。在垄断条件下，在垄断组织内部、垄断组织之间以及垄断资本家集团之间，垄断组织同非垄断组织之间以及中小企业之间存在着广泛而激烈的竞争。

③垄断条件下竞争的新特点

a．在竞争目的上，自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本的积累，垄断条件下竞争的主要目的是要获得高额垄断利润，巩固、扩大已有的垄断地位。

b．在竞争的手段上，自由竞争主要运用经济手段，而垄断条件下竞争的手段更加多样，不仅采取经济手段还采取非经济手段，使竞争变得更加复杂、激烈。

c．在竞争范围上，自由竞争时期，竞争主要是在经济领域，而且主要是在国内市场上进行的，而在垄断时期，竞争的规模扩大，范围遍及各个领域和部门，并由国内扩展到国外。

总之，垄断条件下的竞争，规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，具有更大的破坏性。

（5）金融资本与金融寡头

①金融资本

金融资本是指由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融资本形成的主要途径包括金融联系、资本参与和人事参与。

②金融寡头

金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头控制国家政权的方式包括：

a．金融寡头在经济中的统治，主要是通过“参与制”（金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度）来实现的；

b．金融寡头在政治上对国家机器的控制主要是通过同政府的多种途径的“个人联合”（亲自担任或指派代理人担任政府要职）来实现的；

c．金融寡头还通过建立政策咨询机构，掌握新闻科教文化等上层建筑的各个领域来左右和影响内政外交与社会生活。

（6）垄断利润和垄断价格

①垄断利润

垄断利润是指垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断资本的实质在于获取垄断利润。垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。具体来说，垄断利润的来源包括：

a．对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；

b．通过控制市场占有非垄断企业的利润；

c．通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润；

d．通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。

②垄断价格

垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。其公式是：垄断价格＝成本价格＋平均利润＋垄断利润。垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。

a．垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。

b．垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。

2垄断资本主义的发展

（1）国家垄断资本主义的形成、主要形式及作用

①国家垄断资本主义的形成

国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的结果。

a．社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。

b．经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。

c．缓和社会矛盾、协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。

②国家垄断资本主义的主要形式

a．国家所有并直接经营的企业。

b．国家与私人共有、合营企业。

c．国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，包括国家向私人垄断企业订货、提供补贴等。

d．宏观调节。宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。

e．微观规制。微观规制主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。

③国家垄断资本主义的积极作用

国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展，它对资本主义经济的发展产生了积极的作用。

a．国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展，国家兴办了私人资本无力兴办的、适应新科技发展要求的巨大新型工业企业。

b．国家垄断资本主义在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限，适应了社会化大生产的要求，有利于缓解资本主义生产的无政府状态。

c．通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。

d．在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的产业升级和优化，加快了这些国家的现代化进程。

④国家垄断资本主义的局限性和实质

a．国家垄断资本主义的出现并没有改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。

b．国家垄断资本主义有各种不同的形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式。

（2）金融垄断资本的发展

①金融垄断资本的形成

20世纪70年代初，由于资本主义发展不平衡的加深和国际货币体系内在矛盾的激化，布雷顿森林体系崩溃。随后，西方国家普遍走上了金融自由化和金融创新的道路。金融自由化与金融创新是金融垄断资本得以形成和壮大的重要制度条件，推动着资本主义经济的金融化程度不断提高。

②金融垄断资本的影响

a．在金融垄断资本的推动下，垄断资本主义的金融化程度不断提高，金融业在国民经济中的地位大幅上升，金融资本在资本主义国家国民生产总值和利润总额中所占的比例越来越大。

b．随着实体经济的资本利润率下降，面对激烈竞争，实体经济部门不得不把利润的一部分投向金融领域，导致金融资本的急剧膨胀。

c．制造业就业人数严重减少，以金融为核心的服务业就业人数逐步增加。

d．虚拟经济越来越脱离实体经济。

金融垄断资本的发展，一方面促进了资本主义的发展，另一方面也造成了经济过度虚拟化，导致金融危机频繁发生，不仅给资本主义经济，也给全球经济带来灾难。

（3）垄断资本在世界范围的扩展及其后果

①垄断资本向世界范围扩展的经济动因

a．将国内过剩的资本输出，以在别国谋求高额利润。

b．将部分非要害技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，摄取高额垄断利润。

c．争夺商品销售市场。

d．确保原材料和能源的可靠来源。

这些经济上的动因与垄断资本主义政治上、文化上、外交上的利益交织在一起，共同促进了垄断资本主义向世界范围的扩展。

②垄断资本向世界范围扩展的基本形式

a．借贷资本输出。

b．生产资本输出。

c．商品资本输出。

③资本输出的类型

从输出资本的来源看，主要有两类：

a．私人资本输出。

b．国家资本输出。

④垄断资本向世界范围扩展的社会经济后果

a．对于资本输出国来讲，资本输出为其带来了巨额利润，带动和扩大了商品输出，大大改善了国际收支状况，对发展中国家的经济命脉形成控制。

b．对于资本输入国主要是发展中国家来讲，资本输入对其经济和社会发展产生了一定的积极作用，如吸收了资金，引进了较先进的机器设备和工艺技术，培训了技术和管理人员，利用外贸和技术办厂，促进经济发展，增加了就业，扩大了外贸等。

c．资本输入也给发展中国家带来一定程度的不利影响，如付出了巨大的经济代价和环境资源代价，冲击本国民族工业，债务加重，对国际资本依赖性增强等。

（4）垄断资本国际化条件下的垄断组织

①国际垄断同盟在经济上瓜分世界是通过垄断组织间的协议实现的，而协议的订立、瓜分的结果又以经济实力为后盾和基础。早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔。

②当代国际垄断同盟的形式以国家垄断资本主义的国际联盟为主。

国家垄断资本主义的国际联盟主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团，如西方七国集团、欧盟等。

③国际垄断资本还建立起国际经济调节机制，以加强国际协调。国际经济协调的具体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团等。

（5）垄断资本主义的基本特征和实质

①垄断资本主义的基本特征

a．垄断组织在经济生活中起决定作用。

b．在金融资本的基础上形成金融寡头的统治。

c．资本输出有了特别重要的意义。

d．瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成。

e．最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。

②垄断资本主义的实质

a．垄断资本主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。

b．为了获得高额垄断利润，垄断资本对内通过“参与制”和“个人联合”谋求从经济到政治对整个国家的统治；对外运用经济的、政治的甚至战争的手段进行扩张，谋求对整个世界经济和政治的控制。

3经济全球化及其后果

（1）经济全球化及其表现

经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。经济全球化的表现包括：

①国际分工进一步深化

在经济全球化过程中，国际水平分工逐渐取代国际垂直分工成为居主导地位的分工形式。

②贸易的全球化

贸易全球化是指商品和劳务在全球范围内自由流动。

③金融的全球化

金融全球化是指世界各国、各地区在金融业务、金融政策等方面相互协调、相互渗透、相互竞争不断加强，使全球金融市场更加开放、金融体系更加融合、金融交易更加自由的过程。

④企业生产经营的全球化

企业生产经营全球化指跨国公司在全球范围内建立分支机构，借助母公司与分支机构之间各种形式的联系，实行跨国投资和生产的过程。

（2）经济全球化的动因和影响

①经济全球化迅猛发展的动因

a．科学技术的进步和生产力的发展，为经济全球化提供了坚实的物质基础和根本的推动力，特别是信息技术革命，加快了信息传送的速度，极大降低了信息传送的成本，推动了经济全球化的迅速发展。

b．跨国公司的发展为经济全球化提供了适宜的企业组织形式，促进了国际分工，推动了经济全球化的进程。

c．各国经济体制的变革，为国际资本的流动、国际贸易的扩大、国际生产的大规模进行提供了适宜的体制环境和政策条件，促进了经济全球化的发展。

②经济全球化的影响

a．经济全球化的积极效应

第一，从总体上看，经济全球化的过程是生产社会化程度不断提高的过程、在经济全球化进程中，社会分工得以在更大的范围内进行，资金、技术等生产要素可以在国际社会流动和优化配置，由此可以带来巨大的分工利益，推动世界生产力的发展。

第二，发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者。由于发达资本主义国家在经济全球化进程中占据优势地位，在制定贸易和竞争规则方面具有更大的发言权，能够控制一些国际组织。

第三，经济全球化对发展中国家的积极影响。发展中国家可以引进先进技术和管理经验，以增强经济的竞争力，可以通过吸引外资，扩大就业，充分发挥劳动力资源的优势，可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售问题，以对外贸易带动本国经济的发展，可以借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，积极参与经济全球化进程。

b．经济全球化又是一个充满矛盾的过程，它在产生积极效应的同时，也会产生消极的后果

第一，发达国家与发展中国家在经济全球化过程中的地位和收益不平等、不平衡；

第二，加剧了发展中国家资源短缺和环境污染恶化；

第三，一定程度上增加经济风险。经济全球化加深了世界的经济联系和相互依赖，在有效的全球性经济协调机制没有建立起来的情况下，世界上的某一国家或地区爆发的危机将会迅速传导至全球，增加全球经济发展的不稳定性和经济风险。

二、正确认识当代资本主义的新变化

1第二次世界大战后资本主义政治经济新变化的表现和特点

（1）生产资料所有制的变化

①在资本主义发展的初期，个体资本所有制是占主导地位的所有制形式，19世纪末20世纪初，随着股份公司的发展，私人股份资本所有制取代个体资本所有制成为占主导地位的所有制形式。

②第二次世界大战后，资本主义所有制发生了新的变化，国家资本所有制形式形成并发挥重要作用，法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。

（2）劳资关系和分配关系的变化

①随着社会生产力的发展和工人阶级反抗力量的不断壮大，资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度，促使工人自觉地服从资本家的意志。这些制度主要有职工参与决策、终身雇佣、职工持股。

②社会福利制度的健全也在一定程度上满足劳动者的安全和保障需求，保证劳动者维持最低生活水平，改善劳动者的社会状况。

（3）社会阶层和阶级结构的变化

①资本家的地位和作用已经发生很大的变化。资本所有权和经营权发生分离，拥有所有权的资本家一般不再直接经营和管理企业，而是靠手中拥有的企业股票等有价证券的利息收入为生。

②高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。

③知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。

（4）经济调节机制和经济危机形态的变化

①经济调节机制的变化

第二次世界大战结束以来，随着国家垄断资本主义的形成和发展，资产阶级国家对经济的干预不断加强。国家已经承担起提供财产保护、增强国家竞争力、实现经济增长和充分就业、保持经济稳定、提高社会福利水平以及维护竞争秩序等重要职能。

②危机形态的变化

去工业化和产业空心化日趋严重，产业竞争力下降；经济高度金融化，虚拟经济与实体经济严重脱节；财政严重债务化，债务危机频繁爆发；两极分化和社会对立加剧；经济增长缺乏活力，周期性危机与结构性危机交织在一起；金融危机频发，全球经济屡受打击。

（5）政治制度的变化

①政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大。

②法制建设得到重视和加强，以协调社会各阶级、阶层之间的利益。

③改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大。

2第二次世界大战后资本主义新变化的原因和实质

（1）当代资本主义新变化的原因

①科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量。

②工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量。

③社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了重要影响。

④主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，对资本主义的变化发挥了重要作用。

（2）当代资本主义新变化的实质

①当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。为适应科学技术进步和生产社会化的发展，必然要求调整和变革旧的生产关系，新的适应生产社会化要求的生产关系必然将不断出现和发展。

②当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。从当代资本主义发展的实际情况来看，生产资料私有制仍然是资本主义的基本经济制度，资本追逐剩余价值的本性并没有改变，改变的只是获取剩余价值的方式和方法。

当代资本主义的新变化是深刻的，其意义也是深远的，但是，这些变化并没有触动资本主义统治的根基，并没有改变资本主义制度的性质，也没有改变马克思主义关于资本主义的基本论断的科学性。

32008年国际金融危机以来资本主义的矛盾与冲突

（1）经济发展“失调”

①虚拟经济与实体经济发展失衡。

②福利风险增加。

③债务负担沉重。

（2）政治体制“失灵”

①西式选举往往难以选贤。

②政党利益可能凌驾于国家利益之上。

③“民主陷阱”会阻碍国家治理。主要表现为政府决策的短视化，以及少部分人的利益或非理性的民意，以民主的名义绑架社会公益，阻碍国家治理和建设。

（3）社会融合机制“失效”

近年来，西方社会不断出现不同群体、阶层的矛盾与冲突，甚至社会动荡。具体体现在：

①社会极端思潮抬头。

②社会流动性退化。

③社会矛盾激化。

三、资本主义的历史地位和发展趋势

1资本主义的历史地位

（1）资本主义的历史进步性

①资本主义将科学技术转变为强大的生产力。

②资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。

③资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了社会进步。

（2）资本主义的局限性

①资本主义基本矛盾阻碍社会生产力的发展。

②资本主义制度下财富占有两极分化，引起经济危机。

③资本家阶级支配和控制资本主义经济和政治的发展和运行，不断激化社会矛盾和冲突。

上述局限性决定了资本主义的经济、政治、文化和社会等各个领域以及全球范围内的冲突、动荡和危机。这些局限性在资本主义生产方式范围内是不可能根本消除的，它决定了资本主义生产方式的历史过渡性。

2资本主义为社会主义所代替的历史必然性

资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替。

（1）资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”

经济危机的爆发正是这些矛盾发展的结果，它表明资本主义已无力继续驾驭这种生产力，要用社会主义来代替。

（2）资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身

资本的不断积累必然提高生产的社会化程度，在客观上导致生产的集中和资本的集中，使资本的社会化占有成为可能。

（3）国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏

国家垄断资本主义阶段的生产社会化、资本社会化和管理社会化都达到很高的程度，从而为全社会共同占有生产资料和共同组织社会化生产准备了充分的物质条件和经济条件。

（4）资本主义社会存在着资产阶级和无产阶级两大阶级之间的矛盾和斗争

随着资本主义经济的巨大发展，资产阶级由生产力的解放者变成阻碍者，无产阶级是现代大工业的产物，是真正革命的阶级。

3社会主义代替资本主义是一个长期的历史过程

资本主义向社会主义的过渡是一个复杂的、长期的历史进程。

（1）任何社会形态的存在都有相对稳定性，从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度。

（2）资本主义发展的不平衡性决定了过渡的长期性。从世界范围来看，资本主义向社会主义过渡必将是一个从个别国家逐步向更多国家扩展的相当长的历程。

（3）当代资本主义的发展，还显示出生产关系对生产力容纳的空间，说明资本主义为社会主义代替尚需长期的过程。

尽管资本主义在全世界被社会主义所取代是一个相当长的历史过程，尽管这个过程可能出现这样那样的曲折，但资本主义为社会主义所取代的总趋势，则是必然的历史走向。