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第三节 文献检索的策略、方法、途径及步骤
一、检索策略
检索策略，就是根据检索课题的具体要求而制定出一套具体、合理的检索方案。无论手工检索还是计算机检索，检索前都应具有一较好的检索策略，以便提高检索效率。检索策略一般包括以下内容：
（一）检索系统的确定
检索者应根据自己的检索课题选择合适的检索系统。选择的检索系统必须是包括检索者检索需求的学科范围，具有检索者需要或熟悉的检索途径。在计算机检索中还需要确定检索所需的文档及其名称或代码。
（二）检索途径的确定
各种检索系统一般都具有许多索引体系（即检索途径）。检索时，应根据课题需要或自己熟悉的情况进行选择。有时还应使用各种途径配合检索，以达到最佳检索效果。
（三）检索词的选定
各种检索途径都要有相应检索词（入口词）才能进行检索。如：分类途径以分类号作为检索词，主题途径以主题词作为检索词等。检索者必须结合自己检索课题的要求，根据检索词表，正确地选定检索词，正确地进行组配。计算机检索还需根据检索需求，用检索词编制布尔逻辑提问式。
二、文献检索的方法
文献检索的方法很多，这里主要介绍几种传统的检索方法。
（一）工具法
又称常用法，是目前最常用的检索方法，利用检索工具找文献。又分为顺查法、倒查法和抽查法。
1.顺查法
是从前往后、由远及近查。比如已知前列腺癌放射治疗方法的产生年代，现在需要了解它的发展全过程，就可以运用顺查法从最初的年代开始，逐步往近期查找。这样查较费时，但能查得全、查得准。
2.倒查法
是从后往前、由近及远查。其检索重点放在近期文献，只需查到基本满足需要为止。
3.抽查法
是抓住某学科发展迅速，研究成果发表较多的时期，进行重点检索。这样做较省时间，但是必须在熟悉学科发展特点的情况下，才能有较好检索效果。
（二）追溯法
是从已知文献所附的参考文献入手，逐一追查原文，再从这些原文后面的参考文献逐一扩检，一环扣一环地追查下去。其缺点是查得文献不全面，且比较陈旧。
（三）分段法
是工具法和追溯法两者的结合，就是分期分段地交替使用上述两种查找方法，直到满足为止。可以弥补因检索工具不全而造成的遗漏。
（四）浏览法
为了获得检索课题的最新文献，直接去浏览尚未收编到检索工具中的原始论文期刊还是很有必要。浏览的方法主要是阅读检索课题的专业期刊和综合性核心期刊的目次表或主题索引，遇到相关文献再进一步阅读全文。这种方法受到馆藏期刊的限制，存在着一定的局限性，但不少专业人员常用此法以了解新而切题的文献。
三、文献检索的途径
各种检索工具提供的检索途径不完全一致，熟悉各种检索工具的检索途径是检索者应该具备的基本知识。文献检索就是根据文献的特征标识查找文献。文献的特征可分为文献的内容特征和文献的外表特征。文献的内容特征适宜于查寻文献线索；文献的外表特征适宜于查对文献。文献的内容特征是科技文献检索中的主要检索途径。
（一）从文献的内容特征查找文献 1.主题途径
以主题词为检索标识，利用主题词索引查找文献的途径。
2.分类途径
以文献内容在分类系统中所属的类别为标识，利用分类索引查找文献的途径。
3.关键词途径
是以文献中出现的具有实质意义的词语为检索标识，利用关键词索引查找文献的途径。
4.其他途径
分类主题途径、分子式索引途径、生物分类索引途径、属种索引途径等。
（二）从文献的外表特征查找文献 1.题名途径
题名途径是以书名、刊名或文章的题名（篇名）作为检索标识，利用书名目录（索引）、刊名目录（索引）或题名索引查找文献的途径。
2.著者途径
著者途径是以文献上署名的著者、译者、编者的姓名或机关团体名称作为检索标识，利用著者索引或机构名称索引查找文献的途径。由于著者比较复杂，通过英文的著者索引检索文献时应注意以下几点：①著者姓在前，用全称，名在后，用首字母；②有些著者姓前有前缀，如M、Mc、Mac，在索引中一律按Mac的字顺排在一起；③有些著者的姓前带冠词，如De、Della、Des、La、Van、Vanden、Von，在著者索引中与姓名一起按字顺排列；④有等级制称号的著者姓名排在无等级制称号之后，如Jons，W.M.Ⅱ（二世）排在Jons，W.M之后，Jons，W.M.Jr（小）排在Jons，W.M.之后；⑤中国人姓名按汉语拼音著录，俄国人姓名按“英俄文音译对照表”对译，日本人姓名按黑本氏“英日文音译对照表”对译；⑥学术团体，企业单位等名称按原名著录，并加国名以示区别；⑦有些著者索引仅在第一著者姓名下，著录文献篇名出处等，而在其他合著者姓名下用“See”引见第一著者。
四、检索步骤
根据各人对情报需求和检索习惯的不同，其检索方法、途径也不完全一样。但是，检索的基本步骤却是一样的，一般可分为：
（一）分析研究课题
检索者着手课题检索，首先必须对课题进行认真的分析，弄清课题的目的和意义，掌握与课题有关的专业知识和文献特征，明确课题检索的范围和要求。分析研究课题是整个检索过程的准备阶段，做得越细致，越充分，检索就越顺利，就能获得较理想的结果。
（二）编制检索策略
明确了解课题检索的目的和要求后，根据目的的要求来制定检索策略，包括上面所讲到的选择检索系统、确定检索途径、选定检索词等。不制定检索策略就匆匆进行检索，其目的性和应急性都很差，以致达不到好的检索效果。
（三）使用检索工具、查找文献线索
以上准备工作完成后，利用自己所选择的检索工具，查找课题所需的文献资料。在查找过程中，应根据实际情况灵活运用各种检索方法；还要根据出现的新问题，适应调整检索策略。检索到的结果随时记录，并进行初步筛选。
（四）索取原始文献满足课题需要
对检索到的、经过初步筛选的文献，要根据检索工具提供的文献出处（刊、书名、年、卷（期）、起止页等），进一步使用“馆藏目录”或“联合目录”等，找到原始文献收藏单位。然后向该单位联系借阅或复制，即可获得原始文献，收入个人的文献资料库，满足课题的需要。