1.1　专利基础知识简介

1.1.1　专利内涵

随着科学技术的进步，专利对国家经济利益的影响也日益明显，在高新技术企业中所处的地位日益重要。我国每年专利申请数量在不断攀升，高新技术企业对专利的重视程度也在不断提高，那专利究竟是什么？又会对管理起到怎样的作用呢？

基于普适性视角，专利是指公开颁发的信件或公共文献，主要用来证明某种特权。在法律方面，专利是指国家依法在一定时期内授予发明人或者其权利继受人独占使用其发明创造的权利，从而激励和促进发明人不断进行技术创新。而在我们日常生活中，“专利”有两种含义。一是人们口语中使用的，仅指“个人占有”；二是在知识产权中包含的三种如下含义。

① 专利指“专利权”，是指国家专利行政机关对专利申请人提交的发明创造依法审查合格后，在法律规定的时间内，授予专利申请人在规定时期内对其提交的发明创造享有专有权。但是专利申请人需要每年按时缴纳年费来维持专有权，对于未按照规定缴纳年费或滞纳金的专利，行政机关有权取缔其专有权。这里强调“专利”是一种权利。同时，专利权具有排他性，即除了专利权人以外的其他人若想使用专利，必须依法获取专利权人的授权和许可才可以使用。

② 专利是受到法律保护的发明创造，即受国家认证许可和法律保护的专有技术。这里强调“专利”是一种技术或者方案。

③ 专利指由国家知识产权局颁发的记载申请人专利的证书或发明创造技术方案的专利文献。这里强调“专利”是一种证明文件。

同时，专利包括禁止权（除专利权人之外的单位和个人若未经专利权人许可，不得使用专利，否则视为侵权）、转让权（专利的申请权和专利权可以转让）、标记权（专利权人有权在专利产品或其包装上，标明专利标记）三项权利。

基于企业的角度，专利作为企业的战略性资源，其法律上的约束作用赋予它具有异质性、稀缺性以及难以模仿性等特征，可以提高企业核心竞争力，为企业带来长久竞争优势，尤其是高新技术企业对专利具有更高的需求。同时，专利作为企业重要的无形资产，是技术创新的重要产出，对于在技术创新中具有主导地位的高新技术企业来说，专利已经与企业价值紧密联系在一起，对企业有极其重要的战略价值和技术价值，并督促和鼓励企业不断进行技术创新，以提高企业创新绩效。

由于专利在企业技术创新、生产经营、生存发展中占据重要地位，其作用已经从防御性工具逐渐转变成多功能的战略性工具。专利作为高新技术企业重要的战略性资产，专利战略指企业基于自身长远发展和全局利益的角度，为了抢占或维持技术创新的制高点，运用专利发明在技术竞争和市场竞争中谋求最佳经济效益，并能保持自己技术和市场优势的谋略。因此，企业对专利的重视程度也在不断提高。

1.1.2　专利类型

（1）类型划分

我国《专利法》中指出，专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种类型，这也是国际上大多数国家共同认知的分类方式。首先，发明专利是指创造出新的产品或方法，又或者对改进产品和方法提出的新的技术方案；实用新型专利是指对产品的形状、构造或者两者结合所提出的具有较强实用性的技术方案；外观设计专利是指设计出富有美感并适用于工业应用的新产品形状或图案，或形状与图案相结合，或色彩与形状、图案相结合的方案，如表1-1所示。

（2）专利类型与研发活动的关系

由于专利类型体现了不同的技术含量和创新程度，因此，专利类型可以用来衡量企业的研发活动水平。通常发明专利技术含量最高，而实用新型专利和外观设计专利的技术含量较为有限，所以这两种专利的可模仿性较强，因此，专利又分为发明专利和模仿专利。同时专利需要通过专利局的审查并最终授予专利权，且专利中包含大量的技术信息，这些技术信息是按照通用的标准进行分类的，例如国际专利分类（IPC），从而有助于企业、发明人详细分析专利信息中具体的技术发明创造，所以专利是研发活动水平的客观衡量标准。而专利作为研发活动成果的重要表现形式，不同的企业研发活动类型对专利种类的影响不同。

研发活动可分为基础研究、应用研究和试验发展。这三种类型的主体分别是研究机构、大中型企业及高校。而应用研究和试验发展可以统称为应用类研究。由于应用类研究对于专利产出形式的影响不同，企业与机构、高校的应用类研究分为企业研发和非企业研发两类。因此，将研发活动分成基础研究、非企业研发和企业研发。研发活动中基础研究多创造出发明专利，而非企业研发和企业研发兼有发明专利和模仿专利。这三种研发活动创造的技术水平高低，取决于其研发主体、研发资源投入、研发目标等。

目前，机构和高校的基础研究和应用类研究多产生发明专利，但其产业化程度低；而一般企业的研发活动多从事于模仿创新，发明专利的产出水平较低，所以专利产出多为模仿专利［1］。由于研发投入大、周期长、难度高以及风险高，企业普遍缺乏对基础研究和发明专利的热情和支持强度，这也是发展中国家与发达国家在核心技术研发上存在巨大差距的关键之处。然而，随着经济的持续增长，企业对关键核心技术的需求不断增加，且市场对高新技术产品的需求不断加大，加之发达国家的封锁，自主创新已成为企业提高自身竞争力的共识。要做到这一点，企业就需要从长远发展角度出发，调整研发活动的架构，增加研发活动资金比例，确保基础研究的主体地位，从而创造更多的发明专利。

1.1.3　专利特点

专利作为一种无形的知识资产，具有以下三个特点。首先，专利具有排他性，是指在法律规定的时期内和区域内，未经专利权人许可的单位和个人都不得以生产和经营为目的使用其专利。其次，专利具有区域性，即指发明创造只在法律管辖区域内拥有专利权，一般情况是专利申请人在哪个国家递交的专利申请，就由这个国家提供专利保护，其他国家不维持这种国家保护状态。当然，也有两种例外情况：一是保护知识产权的国际公约，以及个别国家承认另一国批准的专利权有效；二是同一个发明创造可以同时在两个或两个以上的国家申请专利，而且其发明创造依法审查合格后可以在所有专利申请国获得专利权。第三，专利具有时效性，是指专利只在法律规定的期限内有效，超出期限，申请人不再享有该项专利权，同时专利一般不能再次申请法律保护，专利会成为社会公共财产，全世界各国人民都可以无须专利权人许可即可使用该项发明创造。

1.1.4　专利文献

专利文献是专利在申请、审批过程中产生的官方文件及其出版物的总称。与一般文献相比，专利文献创新性和实用性高，详细可靠，并且系统地记载了专利所有的相关信息。同时，专利文献可以被看作是技术文件，因为其详细地记载了发明创造的技术方案。专利文献又是国家机关审批的官方文件，可以被认为是法律文件。

专利文献作为重要的技术经济信息来源，有狭义和广义之分。狭义的专利文献包括专利申请书、专利说明书、权利要求书等文件资料。广义的专利文献除了上述的文件资料之外，还包括专利公报、专利摘要，以及各种索引与供检索使用的工具书等，专利文献是一种集技术、经济、法律三种情报为一体的文件资料。

专利文献根据专利种类可分为：发明专利说明书、实用新型专利说明书和外观设计专利文献三大类。根据其法律性又可分为：专利申请公开说明书和专利授权公告说明书两大类。专利文献可根据专利性、避免侵权、专利状况、技术预测、具体技术方案进行检索。